投資顧問市場分析與資產(chǎn)配置績效考評表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分市場分析能力行業(yè)研究報告質(zhì)量30%每月至少發(fā)布1份深度行業(yè)分析報告根據(jù)報告的深度、準確性、及時性及對市場趨勢的把握程度進行評分，滿分10分。宏觀經(jīng)濟預(yù)測準確率季度宏觀經(jīng)濟預(yù)測準確率不低于80%對比實際經(jīng)濟數(shù)據(jù)與預(yù)測數(shù)據(jù)，每準確預(yù)測一項得2分，滿分10分。市場熱點捕捉速度對市場熱點事件的響應(yīng)時間不超過24小時每及時捕捉并分析一個市場熱點得2分，滿分10分。競爭對手分析深度每季度完成至少2次競品策略分析根據(jù)分析報告的全面性、洞察力進行評分，滿分10分。分析工具使用熟練度熟練運用至少3種專業(yè)分析軟件根據(jù)工具使用頻率及效果進行評分，滿分10分。資產(chǎn)配置方案質(zhì)量資產(chǎn)配置方案合理性35%方案符合客戶風險偏好且收益最大化根據(jù)方案與客戶風險匹配度、預(yù)期收益與市場基準對比進行評分，滿分10分。方案實施效果客戶資產(chǎn)年化收益率不低于市場平均水平對比方案實施前后客戶資產(chǎn)收益，每超出市場平均1%得2分，滿分10分。方案調(diào)整及時性市場重大變動后72小時內(nèi)完成方案調(diào)整建議每及時完成一次調(diào)整得2分，滿分10分。客戶滿意度客戶滿意度調(diào)查得分不低于85分根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果進行評分，每高1分得0.5分，滿分10分。方案創(chuàng)新性每年提出至少2個創(chuàng)新性資產(chǎn)配置方案根據(jù)方案的獨創(chuàng)性及實際應(yīng)用效果進行評分，滿分10分?？蛻絷P(guān)系維護客戶留存率20%年度客戶留存率不低于90%根據(jù)客戶流失情況計算留存率，每高1%得2分，滿分10分?？蛻魷贤l率每月至少與每位客戶進行1次深度溝通根據(jù)溝通記錄進行評分，每完成一次有效溝通得1分，滿分10分。客戶投訴處理率客戶投訴響應(yīng)時間不超過24小時，處理率100%每及時處理一次投訴得2分，滿分10分?？蛻艮D(zhuǎn)介紹率年度客戶轉(zhuǎn)介紹率不低于15%根據(jù)轉(zhuǎn)介紹數(shù)量計算比率，每高1%得2分，滿分10分。增值服務(wù)提供每年為每位客戶提供至少2次增值服務(wù)根據(jù)增值服務(wù)記錄進行評分，每完成一次得1分，滿分10分。合規(guī)與風險控制合規(guī)操作達標率15%年度合規(guī)操作達標率100%每出現(xiàn)一次合規(guī)問題扣2分，滿分10分。風險預(yù)警準確率季度風險預(yù)警準確率不低于90%對比實際風險事件與預(yù)警記錄，每準確預(yù)警一項得2分，滿分10分。內(nèi)部審計通過率年度內(nèi)部審計通過率100%每通過一次審計得2分，滿分10分。客戶投訴涉及合規(guī)問題無因合規(guī)問題導致的客戶重大投訴出現(xiàn)一次重大投訴扣5分，滿分10分。培訓參與度完成年度所有合規(guī)培訓每完成一項培訓得2分，滿分10分。本考核表旨在全面評估投資顧問在市場分析與資產(chǎn)配置方面的綜合能力。請根據(jù)各維度指標的實際表現(xiàn)進行評分，權(quán)重分別為：市場分析能力30%，資產(chǎn)配置方案質(zhì)量35%，客戶關(guān)系維護20%，合規(guī)與風險控制15%。評分時請嚴格參考評分標準，確保考核的客觀公正。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：