可轉(zhuǎn)債投資協(xié)議書甲方：姓名：身份證號：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方：姓名：身份證號：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方具備一定的投資經(jīng)驗和風險承受能力，乙方擁有可轉(zhuǎn)換債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）相關(guān)資源或投資機會，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方參與可轉(zhuǎn)債投資事宜達成如下協(xié)議：一、投資標的物及服務(wù)具體描述1.可轉(zhuǎn)債基本信息乙方所提供的可轉(zhuǎn)債為[發(fā)行主體名稱]發(fā)行的[可轉(zhuǎn)債名稱]，發(fā)行規(guī)模為[X]億元，債券期限為[具體期限]，票面利率為[X]%，轉(zhuǎn)股價格為[X]元/股，初始轉(zhuǎn)股比例為[X]%。該可轉(zhuǎn)債已于[發(fā)行日期]在[證券交易所名稱]上市交易。2.投資服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供關(guān)于上述可轉(zhuǎn)債投資的相關(guān)信息咨詢服務(wù)，包括但不限于可轉(zhuǎn)債的市場動態(tài)、轉(zhuǎn)股價值分析、回售條款解讀、強贖風險提示等。乙方還將協(xié)助甲方辦理可轉(zhuǎn)債的開戶、交易等相關(guān)手續(xù)，并根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，提供個性化的投資建議。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)獲取乙方提供的可轉(zhuǎn)債投資相關(guān)信息咨詢服務(wù)，并對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督。根據(jù)自身投資決策，自主決定是否參與可轉(zhuǎn)債投資以及投資的金額、時機等。在投資過程中，有權(quán)要求乙方對其提出的疑問進行解答，并根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資策略。2.義務(wù)向乙方如實提供個人身份信息、投資經(jīng)驗、風險承受能力等相關(guān)資料，以便乙方為其提供準確、合適的投資服務(wù)。根據(jù)乙方提供的投資建議和市場情況，合理安排投資資金，不得進行過度冒險或不合理的投資行為。按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，以及乙方的協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，及時、足額繳納投資所需的各項費用。對乙方提供的投資信息和建議予以保密，不得向第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取甲方支付的服務(wù)費用。根據(jù)甲方提供的資料和市場情況，為甲方提供專業(yè)的投資信息咨詢服務(wù)，并有權(quán)根據(jù)市場變化調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式。在甲方違反本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定時，有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的違約責任，并采取合理措施維護自身權(quán)益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定，為甲方提供真實、準確、及時的可轉(zhuǎn)債投資相關(guān)信息咨詢服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標準和法律法規(guī)要求。協(xié)助甲方辦理可轉(zhuǎn)債投資的相關(guān)手續(xù)，確保手續(xù)辦理合法合規(guī)、流程順暢。對甲方的個人信息和投資決策予以保密，不得向第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。在投資過程中，及時向甲方通報市場變化和投資風險，提醒甲方根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。三、投資資金及支付方式1.投資資金總額甲方本次用于可轉(zhuǎn)債投資的資金總額為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起[X]個工作日內(nèi)，將投資資金一次性足額支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定銀行賬戶信息如下：開戶銀行：銀行賬號：戶名：四、投資收益及分配1.投資收益計算方式可轉(zhuǎn)債投資收益的計算方式為：投資收益=（賣出可轉(zhuǎn)債所得金額買入可轉(zhuǎn)債成本交易費用）×投資資金占比。其中，賣出可轉(zhuǎn)債所得金額為甲方實際賣出可轉(zhuǎn)債時獲得的全部價款，買入可轉(zhuǎn)債成本為甲方購買可轉(zhuǎn)債時支付的全部費用，交易費用包括但不限于傭金、印花稅、過戶費等。投資資金占比為甲方本次投資資金總額與雙方約定的投資總資金的比例。2.收益分配方式投資收益扣除乙方按照本協(xié)議約定應(yīng)收取的服務(wù)費用后，剩余部分按照以下方式分配：若投資收益為正，甲方按照[X]%的比例獲得收益，乙方按照[X]%的比例獲得收益。若投資收益為負，甲方承擔全部虧損，乙方不承擔任何虧損責任。五、風險揭示及承擔1.風險揭示乙方已向甲方充分揭示可轉(zhuǎn)債投資可能面臨的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、利率風險、轉(zhuǎn)股風險、提前贖回風險、回售風險等。甲方已充分了解并認可上述風險，并愿意自行承擔投資可能帶來的損失。2.風險承擔在可轉(zhuǎn)債投資過程中，因市場波動、發(fā)行主體信用狀況變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因?qū)е录追酵顿Y出現(xiàn)損失的，由甲方自行承擔全部損失，乙方不承擔任何賠償責任。但乙方因故意或重大過失導致甲方損失的除外。六、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議簽訂及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對方的保密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。七、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定支付投資資金、服務(wù)費用或違反本協(xié)議約定履行其他義務(wù)的，應(yīng)按照未履行金額的[X]%向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定提供投資信息咨詢服務(wù)、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)或違反本協(xié)議約定履行其他義務(wù)的，應(yīng)按照收取的服務(wù)費用的[X]%向甲方支付違約金，并退還甲方已支付的服務(wù)費用，同時賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若一方違反保密條款的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對方因此遭受的全部損失。若違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方超出部分的損失。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則本協(xié)議自動延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲