金融分析師投資策略收益考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略制定質(zhì)量策略邏輯合理性30%無重大邏輯缺陷由資深分析師團(tuán)隊(duì)評(píng)估策略邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)、數(shù)據(jù)支持是否充分，完全符合要求得滿分，存在一般性問題扣10%，重大缺陷扣30%市場適應(yīng)性策略與市場環(huán)境匹配度達(dá)85%以上根據(jù)季度市場變動(dòng)評(píng)估策略適應(yīng)性，匹配度每低5%扣5%風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋面覆蓋所有潛在風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面，每遺漏一種主要風(fēng)險(xiǎn)類型扣15%策略創(chuàng)新性提出至少1項(xiàng)創(chuàng)新性策略由評(píng)審委員會(huì)評(píng)估創(chuàng)新程度，完全創(chuàng)新得滿分，部分創(chuàng)新得50%歷史回測效果回測收益率不低于行業(yè)平均水平與行業(yè)基準(zhǔn)對(duì)比，每低10%扣8%策略執(zhí)行效果實(shí)際收益率35%達(dá)到或超過預(yù)期收益率目標(biāo)與設(shè)定目標(biāo)對(duì)比，每低1%扣2%，最高扣分不超過40%波動(dòng)率控制策略波動(dòng)率低于行業(yè)平均10%與行業(yè)基準(zhǔn)對(duì)比，每高5%扣5%執(zhí)行及時(shí)性策略執(zhí)行率不低于90%每低5%扣3%資金利用率資金利用率不低于80%每低5%扣4%客戶滿意度客戶滿意度評(píng)分不低于4.5/5根據(jù)客戶調(diào)研評(píng)分，每低0.1扣2%團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率20%無重大協(xié)作障礙由合作部門評(píng)價(jià)協(xié)作是否順暢，完全順暢得滿分，存在一般性問題扣10%，重大障礙扣30%報(bào)告質(zhì)量報(bào)告完整準(zhǔn)確，提交及時(shí)每出現(xiàn)1處重大數(shù)據(jù)錯(cuò)誤扣5%，延遲提交扣10%內(nèi)部培訓(xùn)參與度參與率不低于80%每低5%扣2%知識(shí)分享貢獻(xiàn)至少分享1次有價(jià)值的市場分析完全符合要求得滿分，部分符合得50%團(tuán)隊(duì)建設(shè)支持積極參與團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)完全參與得滿分，部分參與得50%職業(yè)素養(yǎng)與發(fā)展合規(guī)性遵守15%無重大合規(guī)問題由合規(guī)部門評(píng)估，完全符合要求得滿分，存在一般性問題扣10%，重大問題扣40%持續(xù)學(xué)習(xí)能力完成至少3次專業(yè)培訓(xùn)每少1次扣3%職業(yè)規(guī)劃清晰度制定明確的職業(yè)發(fā)展計(jì)劃由導(dǎo)師評(píng)估計(jì)劃可行性，完全清晰得滿分，部分清晰得50%工作態(tài)度保持積極主動(dòng)的工作態(tài)度由直屬上級(jí)評(píng)價(jià)，完全符合要求得滿分，一般性問題扣10%問題解決能力獨(dú)立解決至少2個(gè)復(fù)雜問題每少1個(gè)扣4%本考核表用于評(píng)估金融分析師在投資策略制定與執(zhí)行中的績效表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)?？己私Y(jié)果將作為績效改進(jìn)、晉升及激勵(lì)的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：