2026年金屬冶煉公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司生產(chǎn)批次的追溯管理工作，建立“源頭可查、過程可追、責(zé)任可究、風(fēng)險(xiǎn)可控”的全流程追溯體系，確保產(chǎn)品從原料投入、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)到成品交付的每個(gè)環(huán)節(jié)都能精準(zhǔn)追溯，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置質(zhì)量隱患，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，提升客戶滿意度，降低生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合金屬冶煉行業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)及公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有金屬產(chǎn)品的生產(chǎn)批次管理，涵蓋原料采購、倉儲(chǔ)、配料、冶煉、精煉、軋制、成品加工、質(zhì)量檢驗(yàn)、成品倉儲(chǔ)、物流交付等全生產(chǎn)鏈條，涉及生產(chǎn)運(yùn)營部門、采購部門、倉儲(chǔ)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、車間管理團(tuán)隊(duì)、班組操作人員及物流協(xié)作單位等所有相關(guān)部門和人員。第三條核心原則全程覆蓋原則：追溯管理貫穿生產(chǎn)全流程，無遺漏、無斷點(diǎn)，確保每個(gè)環(huán)節(jié)均可追溯。精準(zhǔn)唯一原則：每個(gè)生產(chǎn)批次分配唯一的批次編號(hào)，編碼規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范，確保追溯精準(zhǔn)無誤。真實(shí)完整原則：追溯記錄真實(shí)反映生產(chǎn)實(shí)際情況，數(shù)據(jù)完整、清晰可查，無虛假記錄或篡改行為。便捷高效原則：追溯流程簡潔規(guī)范，追溯方式便捷可行，確保在需要時(shí)能快速查詢相關(guān)信息。責(zé)任關(guān)聯(lián)原則：追溯記錄與崗位責(zé)任直接關(guān)聯(lián)，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，確保責(zé)任可究。第四條批次定義與編碼規(guī)則本制度所稱生產(chǎn)批次，是指在相同生產(chǎn)條件下，由同一班組、同一生產(chǎn)線、在連續(xù)時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)的具有相同質(zhì)量特性的一批產(chǎn)品。同一批次產(chǎn)品應(yīng)使用統(tǒng)一的批次編號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理。批次編碼采用16位字符組合，編碼規(guī)則為：年份（4位）+月份（2位）+日期（2位）+車間編號(hào)（2位）+生產(chǎn)線編號(hào)（2位）+流水號(hào)（4位）。編碼由生產(chǎn)運(yùn)營部門統(tǒng)一分配，確保唯一性和可識(shí)別性，不得重復(fù)或隨意更改。第二章組織架構(gòu)與責(zé)任分工第五條組織架構(gòu)公司成立生產(chǎn)批次追溯管理小組，由生產(chǎn)運(yùn)營部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括采購部門負(fù)責(zé)人、倉儲(chǔ)部門負(fù)責(zé)人、各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人、物流管理專員及信息化管理員。管理小組統(tǒng)籌追溯制度建設(shè)、追溯流程優(yōu)化、追溯工作監(jiān)督、追溯問題處置等工作。生產(chǎn)運(yùn)營部門作為牽頭管理部門，負(fù)責(zé)生產(chǎn)批次的統(tǒng)一編號(hào)、追溯流程的制定與落地、追溯記錄的匯總管理；質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)追溯過程中的質(zhì)量數(shù)據(jù)記錄與審核、質(zhì)量問題的追溯分析；各相關(guān)部門按職責(zé)分工做好本環(huán)節(jié)的追溯記錄與配合工作。第六條部門及崗位職責(zé)1.生產(chǎn)運(yùn)營部門：制定批次編碼規(guī)則及追溯管理流程；負(fù)責(zé)生產(chǎn)批次的統(tǒng)一分配與登記；監(jiān)督各環(huán)節(jié)追溯記錄的填寫與提交；組織開展追溯管理培訓(xùn)；匯總追溯數(shù)據(jù)，建立追溯信息檔案；當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，牽頭開展追溯調(diào)查工作。2.采購部門：負(fù)責(zé)原料采購環(huán)節(jié)的追溯管理，記錄原料供應(yīng)商名稱、原料規(guī)格型號(hào)、采購批次、到貨日期、檢驗(yàn)結(jié)果等信息；確保采購原料可追溯至供應(yīng)商，當(dāng)原料出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，及時(shí)配合追溯調(diào)查。3.倉儲(chǔ)部門：負(fù)責(zé)原料入庫、存儲(chǔ)、出庫環(huán)節(jié)的追溯管理，記錄原料對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)批次、入庫數(shù)量、存儲(chǔ)位置、出庫數(shù)量、領(lǐng)用車間等信息；確保原料流轉(zhuǎn)過程可追溯；成品入庫時(shí)，記錄成品批次編號(hào)、入庫數(shù)量、存儲(chǔ)位置等信息，出庫時(shí)記錄出庫數(shù)量、交付客戶、物流信息等內(nèi)容。4.質(zhì)量檢驗(yàn)部門：負(fù)責(zé)各環(huán)節(jié)質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的追溯記錄，包括原料檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)時(shí)間等信息；當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，及時(shí)反饋并配合開展批次追溯，確定問題影響范圍。5.生產(chǎn)車間：負(fù)責(zé)本車間生產(chǎn)過程的追溯管理，記錄批次編號(hào)、生產(chǎn)班組、操作人員、生產(chǎn)時(shí)間、工藝參數(shù)、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、原料領(lǐng)用情況、工序完成情況等信息；確保生產(chǎn)過程中的追溯記錄及時(shí)、準(zhǔn)確、完整；指定專人負(fù)責(zé)本車間追溯記錄的整理與提交。6.物流協(xié)作單位：負(fù)責(zé)成品交付環(huán)節(jié)的追溯管理，記錄成品批次編號(hào)、運(yùn)輸車輛信息、運(yùn)輸路線、交付時(shí)間、接收人等信息；確保物流環(huán)節(jié)可追溯，配合提供相關(guān)追溯記錄。7.班組操作人員：嚴(yán)格按照要求記錄本崗位的生產(chǎn)數(shù)據(jù)及追溯信息，包括原料領(lǐng)用數(shù)量、工藝參數(shù)執(zhí)行情況、生產(chǎn)過程中的異常情況等；確保記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰；完成本崗位工作后，及時(shí)提交追溯記錄。8.信息化管理員：負(fù)責(zé)追溯信息管理系統(tǒng)的技術(shù)支持，保障系統(tǒng)正常運(yùn)行；協(xié)助建立電子追溯檔案，確保追溯數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)與便捷查詢；及時(shí)處理系統(tǒng)使用過程中的技術(shù)問題。第三章全流程追溯管理第七條原料采購與倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)追溯采購部門在原料采購時(shí)，應(yīng)要求供應(yīng)商提供原料的批次證明文件，記錄供應(yīng)商名稱、原料名稱、規(guī)格型號(hào)、采購批次、采購數(shù)量、到貨日期等信息，并與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量追溯協(xié)議，明確供應(yīng)商的追溯責(zé)任。原料到貨后，倉儲(chǔ)部門核對(duì)原料信息與采購記錄一致后辦理入庫手續(xù)，記錄原料存儲(chǔ)位置、入庫時(shí)間、檢驗(yàn)狀態(tài)等信息；原料出庫時(shí)，倉儲(chǔ)部門按生產(chǎn)車間領(lǐng)用需求發(fā)貨，記錄領(lǐng)用車間、領(lǐng)用數(shù)量、對(duì)應(yīng)生產(chǎn)批次、領(lǐng)用時(shí)間、領(lǐng)用人等信息，確保原料從入庫到出庫的全程可追溯。第八條生產(chǎn)過程追溯生產(chǎn)車間接到生產(chǎn)計(jì)劃后，向生產(chǎn)運(yùn)營部門申請(qǐng)批次編號(hào)，按分配的批次編號(hào)組織生產(chǎn)。生產(chǎn)過程中，操作人員需實(shí)時(shí)記錄生產(chǎn)數(shù)據(jù)，包括批次編號(hào)、生產(chǎn)時(shí)間、工藝參數(shù)（如溫度、壓力、時(shí)間等）、設(shè)備編號(hào)及運(yùn)行狀態(tài)、原料領(lǐng)用情況、班組及操作人員姓名等信息。各工序銜接時(shí)，需在追溯記錄中注明上道工序的批次編號(hào)及交接情況，確保工序間追溯鏈條連續(xù)。生產(chǎn)過程中出現(xiàn)異常情況（如設(shè)備故障、工藝調(diào)整、質(zhì)量波動(dòng)等）時(shí)，需詳細(xì)記錄異常發(fā)生時(shí)間、原因、處理措施及處理結(jié)果，確保異常情況可追溯。第九條質(zhì)量檢驗(yàn)環(huán)節(jié)追溯質(zhì)量檢驗(yàn)部門在原料檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)時(shí)，需嚴(yán)格按批次編號(hào)進(jìn)行檢驗(yàn)，記錄檢驗(yàn)批次、檢驗(yàn)時(shí)間、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員、不合格項(xiàng)處理情況等信息。檢驗(yàn)記錄需與對(duì)應(yīng)批次直接關(guān)聯(lián)，確保質(zhì)量數(shù)據(jù)可追溯。對(duì)于檢驗(yàn)不合格的批次，質(zhì)量檢驗(yàn)部門需立即通知生產(chǎn)運(yùn)營部門及相關(guān)車間，詳細(xì)記錄不合格情況及處置措施，跟蹤處置結(jié)果，確保不合格批次的流向可追溯，避免流入下道工序或市場。第十條成品倉儲(chǔ)與交付環(huán)節(jié)追溯成品生產(chǎn)完成并檢驗(yàn)合格后，生產(chǎn)車間按批次編號(hào)辦理入庫手續(xù)，倉儲(chǔ)部門記錄成品批次編號(hào)、入庫數(shù)量、存儲(chǔ)位置、入庫時(shí)間等信息，實(shí)行分區(qū)、分批次存儲(chǔ)，避免不同批次混淆。成品出庫交付時(shí)，倉儲(chǔ)部門核對(duì)訂單信息與批次信息，記錄成品批次編號(hào)、出庫數(shù)量、交付客戶名稱、物流車輛編號(hào)、運(yùn)輸路線、發(fā)貨時(shí)間、接收人簽字等信息；物流協(xié)作單位需按要求保存運(yùn)輸記錄，配合公司做好交付環(huán)節(jié)的追溯工作。第十一條追溯記錄管理追溯記錄分為紙質(zhì)記錄和電子記錄兩種形式，紙質(zhì)記錄需使用公司統(tǒng)一印制的記錄表，填寫規(guī)范、字跡清晰、簽字齊全；電子記錄需通過指定的信息管理系統(tǒng)錄入，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。追溯記錄的保存期限為產(chǎn)品質(zhì)保期屆滿后2年，其中涉及安全性能的產(chǎn)品追溯記錄保存期限不少于5年。紙質(zhì)記錄需分類歸檔、妥善保管，防止損壞或丟失；電子記錄需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。第四章追溯應(yīng)用與問題處置第十二條追溯查詢與應(yīng)用當(dāng)客戶提出追溯查詢需求、出現(xiàn)質(zhì)量投訴或內(nèi)部發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，生產(chǎn)運(yùn)營部門牽頭開展追溯查詢工作，根據(jù)批次編號(hào)或相關(guān)信息，快速查詢?cè)撆萎a(chǎn)品的原料采購、生產(chǎn)過程、質(zhì)量檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)交付等全環(huán)節(jié)信息。追溯查詢結(jié)果需形成《生產(chǎn)批次追溯報(bào)告》，明確追溯信息、問題原因分析、影響范圍等內(nèi)容，為問題處置提供依據(jù)。相關(guān)部門需積極配合追溯查詢工作，及時(shí)提供所需的追溯記錄。第十三條問題批次處置流程通過追溯發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題或其他異常情況時(shí)，生產(chǎn)運(yùn)營部門立即組織相關(guān)部門開展調(diào)查，明確問題批次的范圍、影響程度及原因。對(duì)于仍在生產(chǎn)過程中的問題批次，立即暫停生產(chǎn)，采取隔離措施；對(duì)于已入庫的問題批次，單獨(dú)存放、明確標(biāo)識(shí)，禁止出庫；對(duì)于已交付客戶的問題批次，立即通知客戶暫停使用，協(xié)商召回或其他處置方案。問題處置完成后，需分析問題產(chǎn)生的根本原因，制定針對(duì)性的糾正措施和預(yù)防措施，明確責(zé)任部門和完成時(shí)限，避免同類問題再次發(fā)生。處置結(jié)果及改進(jìn)措施需記錄歸檔，作為追溯管理的重要參考。第五章監(jiān)督檢查與考核第十四條監(jiān)督檢查機(jī)制生產(chǎn)運(yùn)營部門會(huì)同質(zhì)量檢驗(yàn)部門建立追溯管理監(jiān)督檢查機(jī)制，采取日常巡查、定期檢查、隨機(jī)抽查相結(jié)合的方式開展監(jiān)督工作。日常巡查由各車間自行組織，每日檢查本車間追溯記錄的填寫情況；定期檢查每月開展一次，由管理小組組織，全面檢查各環(huán)節(jié)追溯管理執(zhí)行情況；隨機(jī)抽查每周不少于2次，重點(diǎn)核查追溯記錄的真實(shí)性和完整性。檢查結(jié)果需詳細(xì)記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題（如記錄不完整、填寫不規(guī)范、數(shù)據(jù)虛假等）下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任人及完成時(shí)限，跟蹤整改落實(shí)情況。第十五條考核與獎(jiǎng)懲公司將生產(chǎn)批次追溯管理工作納入各部門及相關(guān)人員的績效考核體系，考核指標(biāo)包括追溯記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性，追溯流程的執(zhí)行情況等。對(duì)追溯管理工作表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)：連續(xù)3個(gè)月追溯記錄無差錯(cuò)、完整規(guī)范的車間，給予團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)；在追溯查詢或問題處置中表現(xiàn)突出、有效避免損失的個(gè)人，給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或評(píng)優(yōu)評(píng)先加分。對(duì)違反本制度規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰：追溯記錄填寫不完整、不及時(shí)的，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)；記錄虛假數(shù)據(jù)或篡改追溯記錄的，扣減相關(guān)人員績效分；因追溯管理不到位導(dǎo)致無法追溯問題根源、造成公司損