國企紀(jì)檢監(jiān)察年度工作計劃一、年度總體思路把“兩個維護(hù)”作為首要政治任務(wù)，把“三不腐”一體推進(jìn)作為核心主線，把“監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展”作為價值坐標(biāo)，把“數(shù)字紀(jì)檢、智慧監(jiān)督”作為動力引擎，把“鐵軍自我革命”作為根本保障，堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向相統(tǒng)一，在鞏固拓展國企改革三年行動成果基礎(chǔ)上，聚焦“穩(wěn)經(jīng)營、防風(fēng)險、促合規(guī)、增效益”十二字方針，以高質(zhì)量監(jiān)督護(hù)航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。二、年度量化目標(biāo)1.問題線索處置率100%，初核率不低于90%，立案率不低于35%，結(jié)案率不低于95%，黨紀(jì)政務(wù)處分率不低于30%，移送司法率控制在3%以內(nèi)。2.巡視巡察、審計、監(jiān)事會移交問題整改完成率不低于98%，長效機(jī)制配套率100%。3.招標(biāo)采購、工程建設(shè)、選人用人、境外資產(chǎn)、金融衍生品、參股企業(yè)等六大廉潔風(fēng)險領(lǐng)域?qū)ｍ棛z查覆蓋率100%，發(fā)現(xiàn)問題金額壓降15%。4.廉潔風(fēng)險崗位人員輪崗交流比例不低于20%，關(guān)鍵崗位親屬經(jīng)商辦企業(yè)清理率100%。5.智慧監(jiān)督平臺預(yù)警模型準(zhǔn)確率達(dá)到85%，紅色預(yù)警核查率100%，挽回或避免經(jīng)濟(jì)損失不低于1億元。6.廉潔文化“七進(jìn)”活動職工參與率不低于95%，滿意度不低于90%。7.紀(jì)檢干部年度培訓(xùn)人均不少于90學(xué)時，持證上崗率100%，外部掛職鍛煉比例不低于15%。8.檢舉控告量同比下降10%，重復(fù)舉報率控制在8%以內(nèi)，實名舉報反饋滿意率不低于85%。三、重點(diǎn)任務(wù)與時間表（一）一月：政治監(jiān)督“回頭看”1.圍繞黨的二十大精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神、央企負(fù)責(zé)人會議精神貫徹落實情況，對黨委“第一議題”制度、董事會決策、經(jīng)理層執(zhí)行開展嵌入式監(jiān)督，形成《政治監(jiān)督清單》3.0版，條目式列明38項監(jiān)督要點(diǎn)、87條風(fēng)險提示。2.對2020年以來查處的21起違反政治紀(jì)律案件開展“再監(jiān)督”，重點(diǎn)看處分決定執(zhí)行、警示教育開展、制度漏洞堵塞“三到位”情況，發(fā)現(xiàn)整改不到位問題6項，現(xiàn)場下達(dá)《再監(jiān)督意見書》。（二）二月：政治生態(tài)研判1.采集班子成員述責(zé)述廉、民主生活會、選人用人、信訪舉報、審計巡察、業(yè)績考核等12類數(shù)據(jù)，運(yùn)用“政治生態(tài)指數(shù)”模型，生成紅黃藍(lán)綠四色圖譜，對3家二級公司亮起“黃燈”，對1家境外機(jī)構(gòu)亮起“紅燈”。2.針對“紅燈”單位，啟動“一企一策”專項幫扶，派駐由紀(jì)檢監(jiān)察組牽頭，組織部、審計部、法律部、財務(wù)部參加的“聯(lián)合診所”，用45天時間完成政治生態(tài)“復(fù)診”。（三）三月：巡視巡察整改“清倉”1.建立“巡視整改電子臺賬”，實行“雙周調(diào)度+隨機(jī)抽查+視頻點(diǎn)驗”，對剩余46項未完成問題逐項對賬，完成一項、銷號一項、公示一項。2.對整改中弄虛作假、紙面整改、數(shù)字整改的，啟動“二次問責(zé)”，全年追責(zé)問責(zé)23人，其中黨紀(jì)處分7人，組織調(diào)整16人。（四）四月：境外廉潔風(fēng)險“拉網(wǎng)”1.制定《境外企業(yè)廉潔風(fēng)險排查指引》，圍繞“三重一大”決策、傭金中介、關(guān)聯(lián)交易、薪酬福利、捐贈贊助等10個環(huán)節(jié)，設(shè)計48張檢查表，覆蓋全部境外項目。2.聯(lián)合國際律所、四大會計師事務(wù)所開展現(xiàn)場審計，發(fā)現(xiàn)違規(guī)支付傭金、超標(biāo)準(zhǔn)接待、變相股權(quán)激勵等問題線索19條，涉案金額2400萬美元，及時叫停3個虧損項目，挽回?fù)p失1100萬美元。（五）五月：金融衍生品專項“穿透”1.對集團(tuán)所屬財務(wù)公司、海外控股公司開展金融衍生品交易合規(guī)性檢查，重點(diǎn)查看“投機(jī)性持倉、超授權(quán)杠桿、對手方資信、估值模型、止損機(jī)制”五大風(fēng)險點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)開倉名義本金18億元，連夜下達(dá)《交易凍結(jié)令》。2.推動修訂《金融衍生品業(yè)務(wù)管理辦法》，新增“熔斷”條款，設(shè)置“虧損5%強(qiáng)平、虧損8%停權(quán)、虧損10%追責(zé)”紅線，全年未新增金融衍生品虧損。（六）六月：招標(biāo)采購“智慧體檢”1.升級“招標(biāo)采購大數(shù)據(jù)監(jiān)督系統(tǒng)”，對接國家公共交易平臺、稅務(wù)發(fā)票、社保繳納、失信被執(zhí)行等數(shù)據(jù)庫，自動比對圍標(biāo)串標(biāo)線索，全年推送紅色預(yù)警112條，查實82條，立案21件，節(jié)約采購資金3.6億元。2.對2022年以來金額5000萬元以上項目開展“后評估”，抽取中標(biāo)人履約質(zhì)量、價格偏離度、售后服務(wù)等6項指標(biāo)，對3家惡意低價中標(biāo)、高價索賠供應(yīng)商列入“黑名單”，禁入3年。（七）七月：選人用人“帶病提拔”倒查1.建立“干部選拔任用廉潔檔案”，將個人事項報告、信訪舉報、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、巡視巡察、績效排名、誠信記錄“六合一”，凡提必核、凡核必嚴(yán)。2.對2021年以來提拔的128名中層干部開展“回頭看”，發(fā)現(xiàn)3人存在漏報房產(chǎn)、1人存在配偶違規(guī)持股，立即叫停任職程序，給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告1人，組織調(diào)整3人。（八）八月：影子股東“穿透式”核查1.制定《影子股東、影子董事識別指引》，通過工商穿透、資金追蹤、IP地址比對、社交關(guān)系圖譜等7種技術(shù)手段，對參股企業(yè)、基金合伙、SPV項目公司開展篩查，發(fā)現(xiàn)隱形代持問題11個，涉及股權(quán)價值9.4億元。2.對其中5起涉嫌利益輸送問題立案審查，追繳違規(guī)收益1.2億元，同步推動修訂《參股企業(yè)管理辦法》，新增“股權(quán)穿透至最終受益人”條款。（九）九月：年輕干部“青廉”工程1.舉辦“青廉論壇”，組織38歲以下優(yōu)秀年輕干部圍繞“權(quán)力、責(zé)任、風(fēng)險”開展辯論賽，現(xiàn)場簽訂《廉潔承諾書》，建立“青廉導(dǎo)師”制度，由紀(jì)委書記、副書記“一對一”幫帶。2.對近三年新入職、新提拔、新調(diào)崗的“三新”人員開展“廉潔首課”，設(shè)置“模擬談話、模擬審理、模擬問責(zé)”三關(guān)，參訓(xùn)256人，滿意度98%。（十）十月：違反中央八項規(guī)定精神“秋季攻勢”1.緊盯中秋國慶“四風(fēng)”問題，組建30個“飛行隊”，采取“大數(shù)據(jù)篩查+單位交叉+異地互查”方式，檢查酒店、會所、加油站、月餅券、大閘蟹卡等票據(jù)信息1.3萬條，發(fā)現(xiàn)違規(guī)公款消費(fèi)問題18起，處理27人。2.對“快遞送禮”隱形變異問題，聯(lián)合郵政、快遞企業(yè)建立“送禮包裹預(yù)警模型”，攔截可疑包裹362件，退返資金44萬元。（十一）十一月：大監(jiān)督格局“合成營”1.召開監(jiān)督工作聯(lián)席會議，紀(jì)檢、巡察、審計、監(jiān)事、法律、財務(wù)、工會、團(tuán)委“八方合署”，建立“問題線索雙向移送、監(jiān)督計劃雙向銜接、整改結(jié)果雙向驗證”機(jī)制，全年共享問題線索286件，成案率提升12個百分點(diǎn)。2.對重大工程項目開展“嵌入式”聯(lián)合監(jiān)督，實行“一張清單、一套專班、一抓到底”，全年減少變更簽證金額1.8億元。（十二）十二月：制度“廢改立”收官1.對2020年以來新建或修訂的187項紀(jì)檢制度開展“后評估”，從適用性、有效性、成本性、風(fēng)險性四個維度打分，廢止12項、修訂38項、新建9項，形成《制度白皮書》2024版。2.同步開展“制度執(zhí)行力”專項檢查，抽取重大決策、選人用人、招標(biāo)采購、境外投資等10個場景，發(fā)現(xiàn)“制度空轉(zhuǎn)”問題26項，問責(zé)處理41人。四、數(shù)字紀(jì)檢建設(shè)方案1.打造“1+3+N”智慧監(jiān)督平臺：“1”個數(shù)據(jù)中臺，匯聚財務(wù)、資金、合同、人事、審計、輿情等12類數(shù)據(jù)；“3”大核心系統(tǒng)，即“政治生態(tài)監(jiān)測、廉潔風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)協(xié)同”；“N”個應(yīng)用場景，覆蓋公車私用、公款吃喝、招標(biāo)圍標(biāo)、影子股東、境外傭金等。2.上線“AI稽核”模塊，利用機(jī)器學(xué)習(xí)對異常發(fā)票、異常差旅、異常接待進(jìn)行聚類分析，準(zhǔn)確率已達(dá)87%，全年推送疑似問題線索430條，查實312條。3.建立“區(qū)塊鏈電子存證”系統(tǒng)，對問題線索、初核筆錄、涉案財物實行哈希值上鏈，防止篡改，已存證數(shù)據(jù)1.1萬條，司法采信率100%。五、廉潔文化浸潤工程1.升級企業(yè)廉潔文化展廳，運(yùn)用VR技術(shù)還原12起典型案件庭審現(xiàn)場，參觀者可在虛擬法庭中“角色扮演”，年度接待職工1.9萬人次。2.拍攝廉潔微電影《紅線2024》，講述一名項目經(jīng)理面對親情與原則抉擇的故事，網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊量突破120萬，獲國資委微視頻大賽一等獎。3.開展“廉潔家書”活動，組織職工與家屬互寫廉潔家書3.7萬封，評選“最美廉潔家庭”100戶，將家庭助廉納入文明創(chuàng)建加分項。六、紀(jì)檢鐵軍鍛造計劃1.建立“上掛下派”機(jī)制，選派12名基層骨干到上級紀(jì)委跟案鍛煉，抽調(diào)15名總部人員到項目一線“蹲苗”，形成“雙向交流、雙向評價”閉環(huán)。2.開設(shè)“夜校+周末學(xué)堂”，邀請高校學(xué)者、審判專家、心理導(dǎo)師授課，課程涵蓋職務(wù)犯罪證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、大數(shù)據(jù)偵查、心理測試技術(shù)、涉外調(diào)查取證等，全年培訓(xùn)時長人均92學(xué)時。3.制定《紀(jì)檢干部“八小時外”社交圈行為規(guī)范》，建立“家屬廉潔檔案”，開展“家風(fēng)助廉”座談會，全年未發(fā)生紀(jì)檢干部違紀(jì)事件。七、考核與獎懲1.建立“三書一函”制度：對成績突出的單位發(fā)《表揚(yáng)書》，對推進(jìn)不力的發(fā)《督促書》，對整改不到位的發(fā)《整改書》，對涉嫌失職瀆職的發(fā)《問責(zé)建議函》。2.將年度目標(biāo)納入企業(yè)績效考核權(quán)重15%，與領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬、評先評優(yōu)、干部選拔硬掛鉤，對未完成目標(biāo)的單位扣減績效年薪最高10%。3.對提供重大問題線索、挽回經(jīng)濟(jì)損失的職工給予物質(zhì)獎勵，全年發(fā)放舉報獎金86萬元，最高單筆獎勵12萬元。八、風(fēng)險防控模型示例1.招標(biāo)采購“圍標(biāo)指數(shù)”模型：通過比對投標(biāo)文件MAC地址、文件作者、預(yù)算造價誤差率、歷史中標(biāo)率、股東交叉度5項指標(biāo)，計算圍標(biāo)概率，閾值高于65%自動觸發(fā)紅色預(yù)警。2.境外傭金“黑洞”模型：對傭金支付金額占合同額比例、中介公司注冊時間、董事重名度、銀行流水對手方、歷史違規(guī)記錄5項數(shù)據(jù)賦權(quán)，閾值高于8%自動凍結(jié)付款。3.公車私用“軌跡偏移”模型：接入北斗車載終端數(shù)據(jù)，對節(jié)假日、非工作時間、非公務(wù)路線、停留時長、油耗異常5項參數(shù)進(jìn)行聚類，閾值高于30分鐘自動推送核查。九、制度創(chuàng)新亮點(diǎn)1.首創(chuàng)“廉潔合規(guī)一票否決”條款，凡在并購、投資、混改、股改、上市等重大事項中，廉潔合規(guī)審查未通過的，一律不得提交決策會議。2.建立“廉潔保證金”制度，對項目經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、采購總監(jiān)等關(guān)鍵崗位按年薪10%提取保證金，三年內(nèi)無違紀(jì)的全額返還并獎勵同期銀行利息；出現(xiàn)違紀(jì)的予以沒收并追加處罰。3.推出“廉潔積分”管理，將信訪舉報、審計問題、巡視整改、制度執(zhí)行力、廉潔教育參與等量化計分，與晉升、評優(yōu)、培訓(xùn)、休假掛鉤，積分低于80分的啟動“黃色預(yù)警”，低于60分的調(diào)離崗位。十、實施保障1.組織保障：黨委書記親自掛帥，紀(jì)委書記直接督辦，成立“年度重點(diǎn)任務(wù)指揮部”，下設(shè)綜合協(xié)調(diào)、執(zhí)紀(jì)審查、數(shù)字監(jiān)督、廉潔文化、制度評估、整改驗收6個