企業(yè)管理-竣工資料簽字流程SOP一、適用范圍與核心原則適用范圍本SOP適用于各類建設工程項目（住宅建筑、公共建筑、市政工程、化工工程等）竣工資料的簽字確認環(huán)節(jié)，涵蓋施工單位編制的竣工圖、驗收報告、試驗記錄、隱蔽工程驗收記錄等核心資料，涉及施工、監(jiān)理、建設（業(yè)主）、設計、勘察五大參與主體，不適用于臨時設施驗收資料、過程性管理文件（如施工日志）的簽字流程。核心原則權責對應：簽字人需為項目授權負責人（如施工單位項目經(jīng)理、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師），對簽字資料的真實性、完整性、合規(guī)性負責，禁止代簽、冒簽；流程閉環(huán)：按“施工單位自審簽字→監(jiān)理單位審核簽字→建設單位確認簽字→設計/勘察單位核驗簽字”的順序推進，確保每環(huán)節(jié)簽字完整后再進入下一環(huán)節(jié)；時限明確：各主體簽字時限不超過3個工作日（復雜資料如竣工圖可延長至5個工作日），避免因簽字延誤影響竣工備案；可追溯性：簽字需使用黑色簽字筆（或按要求使用公章/專用章），手寫簽字需清晰可辨，電子簽字需符合《電子簽名法》要求（如使用CA認證），留存簽字人授權文件（如授權委托書）備查。二、簽字前準備（施工單位牽頭，竣工預驗收后1-3個工作日）（一）竣工資料整理與自審資料分類與組卷施工單位按《建設工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T50328）將竣工資料分類組卷，核心類別及簽字重點如下：|資料類別|包含文件|簽字核心要求||-------------------------|-----------------------------------|---------------------------||工程驗收類|單位工程竣工驗收記錄、分部工程驗收記錄、隱蔽工程驗收記錄|需注明驗收日期、驗收結論（“合格”“同意驗收”），禁止空白結論||技術文件類|竣工圖（藍圖，加蓋竣工圖章）、設計變更通知單、工程洽商記錄|竣工圖需標注“竣工圖”字樣，設計變更需附設計單位簽字確認文件||試驗檢測類|材料進場檢驗報告、設備調(diào)試記錄、混凝土強度試驗報告、防雷接地檢測報告|需附檢測機構資質(zhì)證明，數(shù)據(jù)真實可追溯，無涂改痕跡||管理文件類|施工組織設計審批記錄、安全生產(chǎn)責任書、工程總結報告|需體現(xiàn)過程管理合規(guī)性，簽字人需為對應環(huán)節(jié)負責人（如施工組織設計需項目經(jīng)理簽字）|施工單位內(nèi)部自審成立自審小組（項目經(jīng)理牽頭，技術負責人、質(zhì)量負責人、資料員參與），對照以下標準審核資料：完整性：是否覆蓋工程全周期關鍵節(jié)點（如隱蔽工程記錄需與施工進度同步，無遺漏）；一致性：竣工圖與實際施工情況一致（如設計變更已在竣工圖上標注），試驗數(shù)據(jù)與規(guī)范要求一致（如混凝土強度達標）；規(guī)范性：文件格式（字體、頁碼、裝訂）符合歸檔要求，簽字欄無空白（需簽字處已預留簽字人姓名、日期欄）；自審通過后，施工單位在資料指定位置完成內(nèi)部簽字（如項目經(jīng)理在《單位工程竣工驗收記錄》“施工單位意見”欄簽字，技術負責人在竣工圖“編制人”欄簽字），加蓋施工單位公章及“竣工資料專用章”。（二）簽字授權文件準備參與方授權確認各主體需向施工單位提供《竣工資料簽字授權委托書》，明確授權范圍及時限，示例如下：施工單位：授權項目經(jīng)理（姓名+職稱+注冊建造師證號）簽署所有竣工驗收類文件，授權技術負責人簽署技術文件類、試驗檢測類文件；監(jiān)理單位：授權總監(jiān)理工程師簽署驗收結論類文件，授權專業(yè)監(jiān)理工程師簽署分項工程驗收記錄、試驗報告審核意見；建設單位：授權項目負責人簽署最終確認文件，授權現(xiàn)場代表簽署過程性驗收記錄；設計/勘察單位：授權項目設計負責人（或勘察負責人）簽署設計核驗意見（如“竣工圖符合設計要求”）。授權文件歸檔施工單位將各主體《授權委托書》掃描存檔，與竣工資料一并提交，作為后續(xù)簽字有效性的證明，避免因“簽字人無授權”導致資料無效。三、分主體簽字流程（按“施工→監(jiān)理→建設→設計/勘察”順序）（一）第一環(huán)節(jié)：施工單位內(nèi)部簽字（自審通過后1個工作日內(nèi)）簽字主體與范圍項目經(jīng)理：簽署《單位工程竣工驗收記錄》《工程竣工總結報告》《質(zhì)量保修書》，在“施工單位驗收意見”欄填寫“本工程符合設計及規(guī)范要求，質(zhì)量合格，同意驗收”，簽字并注明日期；技術負責人：簽署竣工圖（在“審核人”欄簽字）、《施工組織設計執(zhí)行情況報告》、關鍵試驗檢測報告（如混凝土結構實體檢測報告），對技術文件的準確性負責；質(zhì)量負責人：簽署《質(zhì)量評估報告》《隱蔽工程驗收記錄》《材料進場驗收記錄》，在“質(zhì)量檢查意見”欄注明“經(jīng)檢查，符合質(zhì)量標準”。簽字規(guī)范手寫簽字：使用黑色簽字筆，字跡清晰（避免連筆、潦草），日期填寫完整（如“2024年08月30日”，禁止簡寫為“8.30”）；蓋章要求：在簽字處同步加蓋施工單位“項目專用章”（或公章），竣工圖需加蓋“竣工圖章”（注明“編制單位、編制人、審核人、日期”）。（二）第二環(huán)節(jié)：監(jiān)理單位審核簽字（接收施工單位資料后3個工作日內(nèi)）審核與簽字流程專業(yè)監(jiān)理工程師初審：按專業(yè)分工審核對應資料（如土建監(jiān)理工程師審核隱蔽工程記錄、安裝監(jiān)理工程師審核設備調(diào)試記錄），重點核查：資料與實際施工是否一致（如隱蔽工程記錄是否有影像佐證）；試驗數(shù)據(jù)是否達標（如防水材料試驗報告是否符合GB18242標準）；初審通過后，在“監(jiān)理工程師意見”欄簽字，注明“同意驗收”或“符合要求”，不通過則出具《監(jiān)理審核意見單》，列明整改要求（如“隱蔽工程記錄缺少影像資料，需補充”）?？偙O(jiān)理工程師終審：審核專業(yè)監(jiān)理工程師簽字資料，重點把控：竣工圖是否完整（是否覆蓋所有變更內(nèi)容）；驗收記錄是否連貫（分部工程驗收記錄與單位工程驗收記錄結論一致）；終審通過后，簽署《監(jiān)理評估報告》《單位工程竣工驗收監(jiān)理意見》，在“總監(jiān)理工程師意見”欄填寫“經(jīng)審核，工程質(zhì)量合格，同意提請建設單位驗收”，簽字并加蓋監(jiān)理單位“項目監(jiān)理部印章”。整改重簽流程若資料存在問題，監(jiān)理單位需在24小時內(nèi)書面告知施工單位整改，施工單位整改完成后重新提交，監(jiān)理單位在1個工作日內(nèi)完成復核簽字，避免反復整改延誤流程。（三）第三環(huán)節(jié)：建設單位確認簽字（接收監(jiān)理單位資料后3個工作日內(nèi)）審核重點與簽字主體現(xiàn)場代表初審：對照施工圖紙、合同約定，核查資料是否覆蓋合同范圍內(nèi)所有工程內(nèi)容（如是否包含合同約定的附屬設施驗收記錄），實地抽查關鍵部位（如對照竣工圖核查外墻保溫厚度），初審通過后在“建設單位現(xiàn)場代表意見”欄簽字。項目負責人終審：審核《單位工程竣工驗收記錄》《監(jiān)理評估報告》《質(zhì)量保修書》，重點確認：工程是否滿足使用功能（如給排水系統(tǒng)是否正常運行）；資料是否滿足竣工備案要求（如是否包含消防驗收、規(guī)劃驗收等專項報告）；終審通過后，在“建設單位驗收意見”欄簽署“同意驗收，工程質(zhì)量合格”，簽字并加蓋建設單位公章，同時填寫《竣工資料接收確認單》，注明資料接收日期、份數(shù)。特殊情況處理若建設單位提出“補充第三方檢測報告”（如空氣檢測、結構安全性檢測），需書面告知施工單位，待補充報告完成后，重新啟動簽字流程，補充報告需同步按流程簽字歸檔。（四）第四環(huán)節(jié)：設計/勘察單位核驗簽字（建設單位簽字后3個工作日內(nèi)）設計單位簽字設計負責人審核竣工圖、《設計變更執(zhí)行情況報告》，重點核查：竣工圖是否體現(xiàn)所有設計變更（如結構配筋調(diào)整是否已標注）；工程做法是否符合設計要求（如屋面防水做法是否與設計圖紙一致）；核驗通過后，在《設計單位竣工驗收意見》欄簽署“本工程符合設計文件要求，同意驗收”，簽字并加蓋設計單位“出圖專用章”（或公章）?？辈靻挝缓炞郑▋H涉及地基與基礎工程）勘察負責人審核《地基驗槽記錄》《地基承載力檢測報告》《基礎分部工程驗收記錄》，確認地基處理、基礎施工符合勘察報告要求，在“勘察單位驗收意見”欄簽署“同意驗收”，簽字并加蓋勘察單位公章。不通過處理若設計/勘察單位提出“部分工程不符合設計要求”（如基礎埋深不足），需出具《整改通知書》，施工單位整改后重新申請核驗，設計/勘察單位在1個工作日內(nèi)完成復核簽字。四、電子簽字流程（適用于數(shù)字化歸檔項目）電子簽字準備各主體需在項目指定電子歸檔平臺（如“住建部工程質(zhì)量監(jiān)管平臺”“地方政務服務平臺”）完成身份認證，獲取CA數(shù)字證書（或使用平臺認可的電子簽名工具）；施工單位將竣工資料掃描為PDF格式（需清晰可辨，分辨率≥300dpi），上傳至平臺，標注“待簽字”狀態(tài)及各主體簽字節(jié)點。電子簽字操作施工單位發(fā)起簽字申請，平臺自動向監(jiān)理單位電子簽章人發(fā)送通知（短信/郵件）；監(jiān)理單位登錄平臺，查看電子資料，審核通過后點擊“電子簽字”，系統(tǒng)自動生成帶有時間戳的電子簽名（與手寫簽字具有同等法律效力），同步記錄簽字人、簽字時間；按“施工→監(jiān)理→建設→設計/勘察”順序，平臺依次推送簽字任務，各主體完成簽字后，系統(tǒng)自動生成“已簽字”版本資料，鎖定不可修改。電子檔案歸檔所有主體簽字完成后，平臺自動將電子資料歸檔至“建設工程電子檔案庫”，生成歸檔編號，施工單位可下載打印紙質(zhì)版（附電子簽字驗證二維碼），用于竣工備案。五、異常情況處理（一）簽字人變更變更流程若原簽字人因離職、調(diào)崗無法簽字，所屬單位需在1個工作日內(nèi)提交《竣工資料簽字人變更申請》，附新簽字人《授權委托書》（注明變更原因、新簽字人資質(zhì)），經(jīng)建設單位同意后，方可更換簽字人；資料銜接新簽字人需重新審核已提交資料，確認無問題后補簽，補簽時需注明“本簽字為變更后補簽，原簽字人：XXX，變更原因：XXX”，避免后續(xù)爭議。（二）簽字遺漏或錯誤遺漏處理若發(fā)現(xiàn)某環(huán)節(jié)簽字遺漏（如監(jiān)理單位未簽《隱蔽工程記錄》），施工單位需立即聯(lián)系對應主體補簽，補簽時需在“備注”欄注明“補簽，原提交日期：XXX”，補簽時限不超過2個工作日；錯誤處理若簽字內(nèi)容錯誤（如驗收結論寫錯、日期填寫錯誤），需由原簽字人劃掉錯誤內(nèi)容（禁止涂抹），重新簽字并按手?。ɑ蚣由w校正章），注明“更正，原錯誤內(nèi)容：XXX”，同時留存《簽字更正說明》（原簽字人簽字確認）。（三）資料爭議處理爭議發(fā)起若各主體對資料內(nèi)容存在爭議（如施工單位認為“符合要求”，監(jiān)理單位認為“需整改”），由建設單位牽頭組織協(xié)調(diào)會，施工、監(jiān)理、設計單位參與，明確爭議焦點（如“隱蔽工程是否達標”）；爭議解決若爭議涉及質(zhì)量問題，委托第三方檢測機構出具檢測報告（如結構檢測），以報告結論作為簽字依據(jù)；若爭議涉及流程問題（如簽字順序），按本SOP規(guī)定流程執(zhí)行，協(xié)調(diào)結果需形成《竣工資料爭議協(xié)調(diào)紀要》，各主體簽字確認后作為歸檔附件。六、簽字后管理（一）資料歸檔紙質(zhì)資料歸檔：施工單位將所有簽字完成的資料按組卷要求裝訂（使用檔案盒，標注“XX項目竣工資料-XX類別”），提交建設單位、監(jiān)理單位各1套，自留1套（用于竣工備案），檔案館歸檔套數(shù)按地方要求執(zhí)行（通常為1-2套）；電子資料歸檔：將簽字完成的電子資料上傳至地方建設工程檔案管理系統(tǒng)，確保可在線查詢、核驗。（二）簽字追溯各主體需留存簽字資料復印件（或掃描件）及《授權委托書》，保存期限不少于工程保修期（如主體結構工程為設計使用年限，屋面防水工程為5年），若后續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量問題，可通過簽字記錄追溯責任。七、核心表單與文件《竣工資料簽字授權委托書》