2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題（二）及

答案

單選題（共30題）

1、下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。

A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類

民營公司組建

B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和

公司存續(xù)期限

C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層

構成

D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員

【答案】D

2、（）方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平。

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標

D.銀行發(fā)售

【答案】C

3、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權市場權益市場

B.一級市場二級市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】A

4、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。

A.②④

B.@@

C.@@

D.③④

【答案】C

5、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬丁（）o

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】B

6、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自

律管理職能（）。

A.@@③④

B.④⑤

C.②③④⑤

D.③④⑤

【答案】D

7、（2019年真題）歐洲債券是指借款人（）。

A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國做券

B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

【答案】B

8、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需要具備的基本條件不包不

（）o

A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B,經(jīng)營行為規(guī)范

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查等

【答案】C

9、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權改變和分

散的行為是（）。

A.發(fā)行可轉換債券

B.引入戰(zhàn)略投資者

C.發(fā)行優(yōu)先股

D.發(fā)行普通股

【答案】C

10、下列對于證券公司合格境內(nèi)機構投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定

的是（）

C.商業(yè)銀行可以在對外營銷中使用“儲蓄”字樣

D.次級定期債務不得與其他債權相抵消

【答案】C

14、（2020年真題）影響我國金融市場運行的主要因素有（）

A.I、HI、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II.III

D.II、IV

【答案】B

15、下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是；）。

A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

B.我國對基金管理公司實行市場準入管理

C.基金管理人是基金的組織者和管理者

D.基金持有人是基金運營的核心

【答案】D

16、（2018年真題）目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權證自上市之

日起存續(xù)時間至少為（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【答案】C

17、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機構不包括（）

A.金管局

B.證監(jiān)會

C.保監(jiān)處

D.銀監(jiān)會

【答案】D

18、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。

A.③④

B.?@

C.??③

D.???

【答案】C

19、實質(zhì)上轉移與資產(chǎn)所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為

Oo

A.經(jīng)營租賃

B.設備租賃

C.短期租賃

D.長期租賃

【答案】B

20、地方政府一般債券采用()付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動利率

【答案】B

21、下列關于股票市場價格的說法，正確的有()

A.I、III、IV

B.I、II、III

c.【、n、m、tv

D.II、IV

【答案】A

22、下面對證券交易所描述錯誤的是()。

A.證券交易所是我國自律管理機構

B.證券交易所是整個證券市場的核心

C.證券交易所本身可以進行證券買賣

D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

【答案】C

23、()是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲

跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

A.強行平倉制度

B.強行減倉制度

C.限倉制度

D.集中交易制度

【答案】B

24、證券服務機構應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核

查和驗證。

A.I、II、IV

B.II、III

C.【、【II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】A

25、1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.上海證券交易所

B.北平證券交易所

C.青島市物品證券交易所

D.天津市企業(yè)交易所

【答案】B

26、關于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。

A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格

B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價產(chǎn)生開盤價的，以

集合競價方式產(chǎn)生

C.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價

【答案】B

27、賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的包括（）。

A.I、III、W

B.I、II、

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

28、中國證監(jiān)會于（）年成為IOSCO的正式成員。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】B

29、中小企業(yè)板塊的設計要點有（）。

A.I.III.IV

B.I.II

C.II.III.