證券從業(yè)資格考試資料矣錦

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第一章證券交易概述

本章重要考點(diǎn)

1.掌握證券交易的定義、特性和原則

（1）證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。

（2）證券交易日勺特性：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

（3）證券交易日勺原則：公開、公平、公正。

（4）證券交易H勺發(fā)展歷程（時(shí)間點(diǎn)）。

【例J1?單項(xiàng)選擇題】公開原則H勺關(guān)鍵規(guī)定是（）。

A.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

B.公正地辦理證券交易中H勺各項(xiàng)手續(xù)

C.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的I機(jī)會(huì)

I）.上市企業(yè)對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

3［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案JA

【例J2?單項(xiàng)選擇題】我國上海證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是（）。

A.1990年7月3日

B.1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JB

【例J3?多選題】證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)絡(luò)體現(xiàn)為（）。

A.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

B.證券交易與發(fā)行互相增進(jìn)、互相制約

C.證券交易決定了證券發(fā)行日勺規(guī)模，是證券發(fā)行口勺前提

D.證券交易使證券的流動(dòng)性特性顯示出來，有助于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

。［答疑編號(hào)］

『對(duì)II勺答案」ABD

【例4?多選題】證券交易的特性有（）。

A.流動(dòng)性

B.安全性

C.收益性

【）.風(fēng)險(xiǎn)性

覆［答疑編號(hào)］

I■對(duì)口勺答案JACD

【例5-判斷題】證券交易是指己發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。（）

?［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』對(duì)的

2.熟悉證券交易的種類

（1）按交易對(duì)象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工

具的交易。

（2）金融衍生工具的交易包括：權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債

券交易。

【例J1?單項(xiàng)選擇題】金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.股票

B.權(quán)證

C.金融期貨合約

I）.金融期權(quán)合約

2［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JC

【例J2?單項(xiàng)選擇題】可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和股權(quán)

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』B

【例3?單項(xiàng)選擇題】我國證券市場上出現(xiàn)歐I交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股

票的投資組合，追蹤的是（）。

A.實(shí)際股票價(jià)格

B.實(shí)際口勺股價(jià)指數(shù)

C.投資組合總市值

I）.上證180指數(shù)

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案JB

【例4?單項(xiàng)選擇題】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加

一定R勺手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.雙方協(xié)商

B.基金份額市值

0.基金資產(chǎn)凈值

I）.基金資產(chǎn)總價(jià)值

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JC

【例5?單項(xiàng)選擇題】根據(jù)（）的不一樣，債券重要有政府債券、金融債券和企業(yè)債

券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發(fā)行對(duì)象

D.發(fā)行主體

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JD

【例J6-多選題】從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』AB

【例7?判斷題】股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案J錯(cuò)

3.熟悉證券交易的方式

（1）根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有：現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)

期交易和期貨交易。

（2）短期資金市場存在債券的回購交易，假如投資者買賣證券時(shí)容許向經(jīng)紀(jì)商融資或

融券，則發(fā)生信用交易。

【例J1?單項(xiàng)選擇題】回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）日勺特點(diǎn)。

A.近期交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期權(quán)交易

D.權(quán)證交易

?［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案」B

【例2?單項(xiàng)選擇題】根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A.交易日勺主體不一樣

B.交易日勺期限不一樣

C.交易合約的J內(nèi)容不一樣

I）.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

2［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JD

【例J3?多選題】如下有關(guān)期貨交易與遠(yuǎn)期交易的I說法，對(duì)的的有（）。

A.目前定約成交，未來交割

B.以通過交易獲取標(biāo)的物為目口勺

C.遠(yuǎn)期交易是非原則化口勺，在場外市場進(jìn)行

D.期貨交易是原則化為，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』ACD

【例4?判斷題】信用交易是投資者通過交付保證金獲得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也

稱為融資融券交易。()

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案J對(duì)

【例5?判斷題】期貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交罷手續(xù)，買入者付出資

金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。()

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案J錯(cuò)

4.熟悉證券投資者的種類

證券投資者是買賣證券口勺主體，可以是自然人，也可以是法人。

【例1?單項(xiàng)選擇題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)同意的投資額度內(nèi)投資在交易所上

市的證券，但不包括（）。

A.A股

B.B股

C.國債

I）.權(quán)證

軟［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案JB

【例2-多選題】如下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.各類基金

D.企業(yè)及事業(yè)法人

9［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』ABCD

【例J3?多選題】投資者買賣證券H勺基本途徑有（

A..委托

B..委托

C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

D.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』CI)

【例4?判斷題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委

托境內(nèi)證券企業(yè)辦理在境內(nèi)的1證券交易活動(dòng)。()

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案J對(duì)

【例J5?判斷題】證券投資者只能是自然人，不能是法人。()

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的?答案」錯(cuò)

5.掌握證券企業(yè)設(shè)置為條件和可以開展的業(yè)務(wù)

▲證券企業(yè)的設(shè)置條件:

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)章程。

（2）重要股東具有掙續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近來3年無重大違法違規(guī)記錄，得資產(chǎn)

不低于人民幣2億元。

（3）具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

（4）董事、監(jiān)事、?高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

（6）有合格口勺經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院同意口勺國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定日勺其他條件。

▲證券企業(yè)的經(jīng)營范圍:

（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

（2）證券投資征詢。

（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)H勺財(cái)務(wù)顧問。

從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

（4）證券承銷與保薦。

（5）證券自營。

（6）證券資產(chǎn)管理。

（7）其他證券業(yè)務(wù)。

從事（4）至（7）項(xiàng)中的一項(xiàng)口勺最低注冊資本不低于人民幣1億.

從事（4）至（7）項(xiàng)中歐I兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

【例1?單項(xiàng)選擇題】證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之

一的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

1).5

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案JA

【例2?多選題】證券企業(yè)經(jīng)營（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券自營、證券資前管理

B.證券投資征詢、證券經(jīng)紀(jì)

C.證券承銷與保薦、證券自營

D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JACI）

【例J3?多選題】下列（）屬于設(shè)置證券企業(yè)應(yīng)具有H勺條件。

A.有完善日勺風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定口勺企業(yè)章程

C.近來3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

D.茶事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員可以不具有證券業(yè)從業(yè)資格

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』AB

【例J4?多選題】證券企業(yè)經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣E000

萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資征詢

C.證券資產(chǎn)管理

D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

。［答疑編號(hào)］

f對(duì)的答案』ABD

【例5-判斷題】注冊資本局限性1億元人民幣的證券企業(yè)不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

()

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案J對(duì)

6.熟悉證券交易場所內(nèi)含義

（1）證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

（2）證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

【例J1?單項(xiàng)選擇題】證券交易所口勺決策機(jī)構(gòu)是（）o

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.專門委員會(huì)

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JB

【例J2?多選題】證券交易所日勺組織形式包括（）。

A.企業(yè)制

B.股份制

C.會(huì)員制

D.集合制

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』AC

【例3?多選題】如下（）屬于其他交易場所。

A.柜臺(tái)市場

B.證券交易所

C.銀行間債券市場

I）.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案JACD

【例4?判斷題】證券交易所及）設(shè)置和解散，由中國證監(jiān)會(huì)決定。（）

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』錯(cuò)

【例5?判斷題】店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。（）

&［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案J錯(cuò)

【例J6-判斷題】證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免.（）

3［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案J對(duì)

7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算企業(yè)的職能

▲證券交易所的職能:

（1）提供證券交易的場所和設(shè)施。

（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（3）接受上市申請、安排證券上市。

（4）組織、監(jiān)督證券交易。

（5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

（6）對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。

（7）設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

（8）管理和公布市場信息。

（9）證監(jiān)會(huì)許可口勺其他職能。

▲證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng):

（1）以營利為目的的業(yè)務(wù)。

（2）新聞出版業(yè)。

（3）公布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。

（4）為他人提供擔(dān)保。

（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

▲證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能:

（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)置。

（2）證券的存管和過戶。

（3）證券持有人名冊登記。

（4）證券交易所上市證券交易的清算和交收。

（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的其他業(yè)務(wù)。

【例】-多選題】我國證券交易所H勺職能包括（）。

A.組織監(jiān)督證券交易

B.管理和公布市場信息

C.設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)置和管理

?［答疑編號(hào)］

r對(duì)的I答案」ABC

【例J2?多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)日勺職能包括（

A.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

B.接受上市申請、安排證券上市

C.證券和資金的清算交收及有關(guān)管理

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶H勺設(shè)置以及證券持有人名冊登記

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JACI)

8.熟悉證券交易機(jī)制藥種類、目的

(1)證券交易機(jī)制口勺種類

從交易時(shí)間的持續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易和持續(xù)交易。

從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

（2）證券交易機(jī)制用內(nèi)：流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

【例1?單項(xiàng)選擇題】如下有關(guān)持續(xù)交易的說法，不對(duì)的的是（）。

A.交易一定是持續(xù)的

B.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息

C.在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以持續(xù)不停地進(jìn)行

1）.在營業(yè)時(shí)間里.，兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案JA

【例2?單項(xiàng)選擇題】證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

A.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

B.交易時(shí)間的持續(xù)特點(diǎn)

C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

D.交易成果的登記狀況

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案JC

【例3?多選題】如下有關(guān)定期交易的J特點(diǎn)，說法對(duì)H勺H勺有（）。

A.批量指令可以提供價(jià)格日勺穩(wěn)定性

B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

C.市場為投資者提供了交易H勺即時(shí)性

D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』AB

【例J4?多選題】下列有關(guān)指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的I說法對(duì)的I的有（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下,證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下,投資者買賣證券的I對(duì)手是其他投資者

C.指令驅(qū)動(dòng)下,證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定

D.指令驅(qū)動(dòng)下,投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的?答案」AC

【例5?判斷題】在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直

接進(jìn)行交易。（）

2［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案J錯(cuò)

【例6?判斷題】從積極口勺意義上看，證券市場流動(dòng)性為證券市場有效配置資源奠定了

基礎(chǔ)。

3［答疑編號(hào)］

r對(duì)日勺答案J對(duì)

【例J7?判斷題】證券市場的J有效性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。（）

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案j錯(cuò)

9.掌握證券交易所會(huì)員口勺資格、權(quán)利和義務(wù)

尤其會(huì)員（境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

一般會(huì)員（境內(nèi)證券企業(yè)）

設(shè)置的駐華代表處）

（1）依法設(shè)置旦滿I年。

（2）承認(rèn)證券交易所章程和

1.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法同意設(shè)置并具有法人地

業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)

位的證券企業(yè)。

管。

2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資

（3）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)

本金或營運(yùn)資金。

構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)

3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證

會(huì)員資格驗(yàn)，且有良好U勺信譽(yù)和業(yè)績。

券交易所規(guī)定的條件。

（4）代表處及其所屬境外證

4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定

券經(jīng)營機(jī)構(gòu)近來1年無因重

繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。

大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)

5.證券交易所規(guī)定的其他條件。

局懲罰的情形。

（1）參與會(huì)員大會(huì)。（1）列席證券交易所會(huì)員大

（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。會(huì)。

會(huì)員權(quán)利

（3）對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（2）向證券交易所提出有關(guān)

（4）參與證券交易所組織的證券交易，享有提議。

證券交易所提供的服務(wù)。（3）接受證券交易所提供的

（5）對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)有關(guān)服務(wù)。

行監(jiān)督。

（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

（1）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、

（1）遵守國家U勺有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政

規(guī)章和證券交易所章程、觀則

策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。

及其他有關(guān)規(guī)定。

（2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)

（2）執(zhí)行證券交易所決策，

行證券交易所決策。

接受證券交易所年度檢查和

（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)（深

臨時(shí)檢查、提交年度工作匯報(bào)

圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）。

會(huì)員義務(wù)和其他重大事項(xiàng)變更匯報(bào)。

（4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，

（3）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境

增進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易

（5）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資

所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

料以及有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。

（4）按證券交易所規(guī)定交納

（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。

尤其會(huì)員費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用。

【例1?多選題】我國證券交易所規(guī)定的I會(huì)員必須承擔(dān)口勺義務(wù)包括（）。

A.接受證券交易所的監(jiān)督

B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

C.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

I）.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』ABCD

【例J2?多選題】我國證券交易所尤其會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

C.向證券交易所提出有關(guān)提議

D.接受證券交易所提供日勺有關(guān)服務(wù)

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』BCD

【例3?多選題】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所尤其會(huì)員的條件包

括（）。

A.依法設(shè)置且滿1年

B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

C.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)近來2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局懲

罰的情形

1）.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好H勺信譽(yù)和業(yè)績

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』ABD

10.熟悉證券交易所會(huì)員的平常管理

證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1?4名，根據(jù)授權(quán)代位履

行會(huì)員代表職責(zé)。

證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期匯農(nóng)義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送

上月記錄報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；每年4月3()E前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證

券交易所規(guī)定的年度匯報(bào)材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行狀況匯報(bào)，證

券交易所規(guī)定的其他定期匯報(bào)義務(wù)。

【例J1-多選題】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期匯報(bào)義務(wù)有(),

A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月記錄報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所規(guī)定的年度匯報(bào)材料

C.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行狀況匯報(bào)

I）.證券交易所規(guī)定的其他定期匯報(bào)義務(wù)

3［答疑編號(hào)］

I■對(duì)H勺答案』ABCD

【例2?判斷題】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所

的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。（）

。［答疑編號(hào)］

r對(duì)的答案』對(duì)

11.熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為H勺處分規(guī)定

▲監(jiān)督檢查

證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者也許存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采用

下列措施:

(1)口頭警示。

(2)書面警示。

(3)規(guī)定整改。

(4)約見談話。