證券考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）

1.狹義的有價(jià)證券即指（）

A.商晶證券B.資本證券C.貨幣證券D.金融證券

2.伴隨國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行

的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于（）

A.股票B.債券

C.基金D.期貨

3.1982年，（）在中國(guó)設(shè)置代表處，成為在我國(guó)境內(nèi)設(shè)置的第一家在海外證券企業(yè)。

A.美國(guó)美林證券B.日本野村證券

C.嘉信理財(cái)D.美國(guó)摩根士丹利國(guó)際企業(yè)

4.5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QF1I）?

A.富通銀行B.德意志銀行

C.瑞士銀行D.法國(guó)興業(yè)銀行

5.有關(guān)證券市場(chǎng)的形成說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.證券市場(chǎng)的形成得益，社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B.證券市場(chǎng)的形成得益7股份制的發(fā)展

C.證券市場(chǎng)的形成得益7信用制度的發(fā)展

D.證券市場(chǎng)的形成得益7證券資本的不停累積

6.在我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，（）不停加強(qiáng)稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴(yán)格依法履行監(jiān)管職賁，果

斷打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，維護(hù)“公開、公平、公正”的市場(chǎng)秩字。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院

7.受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，（）一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，并且?般以

短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.保險(xiǎn)企業(yè)及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理企業(yè)

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

8.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取

得應(yīng)有的權(quán)益。

A.金融憑證B,貨幣憑證

C.資本憑證D,法律憑證

9.在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理措施》要求，經(jīng)（）

同意投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度同意的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)企業(yè)、證券企

業(yè)以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行

10.對(duì)多層次資我市場(chǎng)了解錯(cuò)誤的是（）

A.除一、二級(jí)市場(chǎng)辨別之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋企業(yè)類型、上市交易制度以

及監(jiān)管要求的多樣性。

B.依照所服務(wù)和覆蓋的上市企業(yè)類型，可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型

C.依照上市企業(yè)規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）

D.依照上市企業(yè)規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)（或代辦轉(zhuǎn)讓）等。

11.（）是一個(gè)有價(jià)證券，它是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

A.股票B.債券

C.基金D.商業(yè)匯票

12.下列有關(guān)股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）

A.股票是有價(jià)證券、要式證券

B.股票是證權(quán)權(quán)證、資本證券

C.股票是綜合權(quán)利證券

D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

13.在沒有優(yōu)先股的條件下，（）價(jià)值等于企業(yè)凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股票的股數(shù)。

A.每股內(nèi)在價(jià)值B.每股票面價(jià)值

C.每股賬面價(jià)值D.每股清算價(jià)值

D.債券的帳面價(jià)值

18.在()，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

A.20世紀(jì)50年代和60年代

B.20世紀(jì)60年代和70年代

C.20世紀(jì)70年代和80年代

D.20世紀(jì)80年代和90年代

19.伴隨國(guó)家發(fā)行的最后一期實(shí)物券(1997年3年期債券)的全面到期，()宣布退出國(guó)債發(fā)行市

場(chǎng)的舞臺(tái)

A.折實(shí)公債B.憑證式國(guó)債

C.記賬式國(guó)債D.無(wú)記名國(guó)債

20.()是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)國(guó)的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定

還本付息的有價(jià)證券

A.商業(yè)銀行金融債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券

C.混合資本債券D.證券企業(yè)債券

21.()是指通過公開出售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和利用資金

A.證券投資基金B(yǎng).股票

C.債券D.保險(xiǎn)

22.1997年11月，國(guó)務(wù)院頒布()

A.證券投資基金法B.開放式證券投資基金試點(diǎn)措施

C.證券投資基金管理暫行措施D.企業(yè)法

23.證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)（）

A.將分散的資金集中起及以信貸方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作

B.將分散的資金集中起火以抵押方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.將分散的資金集中起又以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投費(fèi)運(yùn)作

D.將閑置的資金集中起又以信貸方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作

24.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確是的（）

A.基金是將零散的資金聚集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資全種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

B.以科學(xué)的投資組合減少風(fēng)險(xiǎn)、提升收益

C.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具備比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制定投資方略

和投資組合方案

D.雖然投資基金都限制投資額大小，但因?yàn)榛鞠揞~都極低，因此投資者能夠依照自己的經(jīng)濟(jì)能力決

定購(gòu)置數(shù)量

25.ETF是一個(gè)在交易所上市交易的、基金份額可變的一個(gè)基金運(yùn)作方式；ETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特

點(diǎn)

A.契約型基金與企業(yè)型基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金、收入型基金

D.股票基金和貨幣基金

26.下列描述中，有關(guān)ET描述錯(cuò)誤的有（）

A.ETF重要包括3個(gè)參加主體，即發(fā)起人、受托人和投資者

氏指數(shù)型ETF的發(fā)起人將組成基礎(chǔ)指數(shù)的股票依照組成指數(shù)的權(quán)數(shù)交付信托機(jī)構(gòu)托管成為信托資產(chǎn)

后,即以此為實(shí)物擔(dān)保通過信托機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行ETF

C.ETF的重要特性在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的沒有直接的關(guān)系

27.（）是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具

C.利率衍生工具D.信用衍生工具

28.（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的將來(lái)日期互換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期

協(xié)議

A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

29.外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展

A.芝加哥商業(yè)交易所B.倫敦金屬交易所

C.紐約商品交易所D.日本東京工業(yè)品交易所

30.在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。可轉(zhuǎn)換債券

是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人O的證券

A.一般股票B.債券

C.金融債券D.企業(yè)債券

31.按照合約所要求的履約時(shí)間的不一樣，金融期權(quán)能夠分為（）

A.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)

32.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此套期保值者很也許難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量

上均恰好匹配的期貨合約。假如選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定耨來(lái)現(xiàn)金流，由此帶

來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.基差見險(xiǎn)

33.有關(guān)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)覺功效論述不正確的是（）

A.價(jià)格發(fā)覺功效是指在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功

效

B.期貨市場(chǎng)之因此具備價(jià)格發(fā)覺功效，是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)將眾多影響供求關(guān)系的原因集中于交易所內(nèi)，

通過買賣雙方公開競(jìng)價(jià)，集中轉(zhuǎn)化為一個(gè)統(tǒng)一的交易價(jià)格。這一價(jià)格一旦形成，立即向世界各地傳輸，并

影響供求關(guān)系，從而形成新的價(jià)格。如此循環(huán)往夏，使價(jià)格不停趨于合理

C.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，因此今H的期貨價(jià)格也許就是將來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，

這一關(guān)系使世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者都利用期貨價(jià)格來(lái)衡量有關(guān)現(xiàn)貨商品的近、遠(yuǎn)期價(jià)格發(fā)展

趨勢(shì)，利用期貨價(jià)格和傳輸?shù)氖袌?chǎng)信息來(lái)制定各自的經(jīng)營(yíng)決議

D.理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反應(yīng)現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差

34.按（）劃分，證券市場(chǎng)可分為資金供求市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

A.市場(chǎng)的效率B.有場(chǎng)的作用

C.市場(chǎng)的功效C.交易標(biāo)的物

35.上海、深圳證券交易所自1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)行尤其的差異化、制度化

安排，將其漲跌幅百分比統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、*ST股票相同的交易信息扳露制

度

A.2%B.5%

C.3%D.7%

36.定向發(fā)行又稱（），即面對(duì)少數(shù)特定投資者發(fā)行。?股由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽

保險(xiǎn)企業(yè)、養(yǎng)老基金、退休基金等宜接洽談發(fā)行條件和其他詳細(xì)事務(wù)，屬直接發(fā)行

A.直接發(fā)行B.私募發(fā)行

C.招標(biāo)發(fā)行D.承購(gòu)包銷

37.（）為交易中心的主管部門，交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)運(yùn)行并提供計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)服務(wù)

A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院

38.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）是（）最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)

A.美國(guó)B.英國(guó)

德國(guó)D.法國(guó)

39.（）是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)

A.道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)

C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D.NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

40.（）是最一般、最基本的股息形式

A.財(cái)產(chǎn)股息B.股票股息

C.現(xiàn)金股息D.負(fù)債股息

41.有關(guān)中小企業(yè)板指數(shù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由上海證券交易所編制

B.中小企業(yè)板指數(shù)以所有在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

C.新股于上市次口起納入指數(shù)計(jì)算

D.中小板指數(shù)以最新自U流通股本數(shù)為權(quán)重

42.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的（）機(jī)構(gòu)

A.金融B.商業(yè)

C.政府D.保險(xiǎn)

43.（）又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)接收客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢

C證券自營(yíng)D,證券資產(chǎn)管理

44.<）是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、提議、籌劃業(yè)務(wù)

A.證券投資咨詢業(yè)B.證券承銷與保薦

C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)

45.依照《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》的要求，證券企業(yè)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)（）

同意

A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所

46.不屬于證券企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)的是（）

A.健全性B.合法性

C.制衡性D.獨(dú)立性

47.（）指標(biāo)反應(yīng)/凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表白證券企業(yè)可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資

金數(shù)

A.凈資產(chǎn)B.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

C.凈資本D.其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

48.證券的清算和交收統(tǒng)稱為（）

A.證券結(jié)算B.資金結(jié)算

C.資產(chǎn)結(jié)算D.利潤(rùn)結(jié)算

49.1998年后，（）的監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券企業(yè)監(jiān)管體制

A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

50.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具備重大意義，其中不包括（）

A.以便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上變化分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài),

消除證券企業(yè)重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等問題，從而減少資金占用，減少交易成本

B.新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有

利于提升市場(chǎng)結(jié)算效率

C.新體制有利于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.有利于提升市場(chǎng)結(jié)算效率

51.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其中不包括()

A.具備中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5)00萬(wàn)元

B.具備符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行措施》要求的高級(jí)管理人員不少于3人：具備證券從業(yè)

資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具備3年以上資信評(píng)汲業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，

具備中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人

C.具備健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

D.具備完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)成

果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等

52.按照《通知》的要求，資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)定資格，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，其中不包括()

A.資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)依法設(shè)置并取得資產(chǎn)評(píng)定資格3年以上，發(fā)生過吸取合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更

登記之日起滿1年

B.具備不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)定師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)定師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20

C.凈資產(chǎn)不少于100萬(wàn)元

D.按要求購(gòu)置職業(yè)貢任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

53.《企業(yè)法》要求，董事會(huì)會(huì)議由（）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須

經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半?數(shù)通過。

A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5

54.（）,國(guó)務(wù)院公布《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》（如下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管條例》）和《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置

條例》（如下簡(jiǎn)稱《處置條例》）。這兩個(gè)條例的公布實(shí)行，深入完善了我國(guó)證券企業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體

系，使證券企業(yè)的運(yùn)行與監(jiān)管愈加規(guī)范

A.4月23日B.1979年7月1

C.12月28D.6月29

55.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超出向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的1）

A.10%B.20%C.30D.50%

56.（）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我

教育和自我管理

A.公開標(biāo)準(zhǔn)B.公立標(biāo)準(zhǔn)

C.公正標(biāo)準(zhǔn)D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)

57.資我市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場(chǎng)交易秩序的有效維持都離不開誠(chéng)信的支撐和維系，（）是資

我市場(chǎng)的本質(zhì)要求

A.誠(chéng)信B.貿(mào)易

C.違規(guī)懲戒D.規(guī)范

58.（）,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民跟行聯(lián)合公布了《證券投資者保護(hù)基金管

理措施》（如下簡(jiǎn)稱《管理措施》），設(shè)置證券投資者保護(hù)基金（如下簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金”）

A.6月30日B.6月30日

C.4月20日D.11月30日

59.證券市場(chǎng)監(jiān)管的伎倆，不包括（）

A.法律伎倆B.經(jīng)濟(jì)伎倆

C.行政伎倆D.武刀伎倆

60.（）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬

A.證券發(fā)行上市監(jiān)管B.信息披露

C.信息公開D.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

二、不定向選擇題（其中廣20題為每題1分，其他40題每題0.5分，多項(xiàng)選擇或少選均不得分）

1.有價(jià)證券的流動(dòng)性必須滿足的條件（）

A.輕易變現(xiàn)B.變現(xiàn)的交易成本極小

C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定D.變現(xiàn)的交易成本大

2.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最重要的品種是（）

A.股票B.基金

C.債券D.證券衍生品

3.對(duì)上市證券說(shuō)法正確的有（）

A.上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

B.上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的

C.上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券

D.上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意

4.新中國(guó)資我市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，得到了迅速的發(fā)展?；貞浉母镩_放以來(lái)中國(guó)

資我市場(chǎng)的發(fā)展，大體能夠劃分那（）個(gè)階段。

A.新中國(guó)資我市場(chǎng)的萌與

B.全國(guó)性資我市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展

C.資我市場(chǎng)的對(duì)外海市的擴(kuò)張

D.資我市場(chǎng)的深入規(guī)范和發(fā)展

5.“國(guó)九條”中提出的推進(jìn)我國(guó)資我市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（）

A.以擴(kuò)大宜接融資、完善當(dāng)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配備中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功效完善、運(yùn)行安全的資我市場(chǎng)

C.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多個(gè)投資需求和富有效率的資我市場(chǎng)體系

D.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

6.依照我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年的過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容重要包括（）

A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)能夠（不通過中方中介）直接從事B股交易。

B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處能夠成為所有中國(guó)證券交易所的尤其會(huì)員

C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)置合營(yíng)企業(yè)，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資百分比不超出33%：加入后3

年內(nèi)，外資百分比不超出49%,

C.允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與

咨詢，公開收購(gòu)及企業(yè)重組等：對(duì)所有新同意的證券業(yè)務(wù)予以國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)。

7.有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是（）

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)枸為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員

提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究

D.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職賁

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的重要職黃是（）

A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)貴監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)行全面監(jiān)管

D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

9.按股東享受權(quán)利的不一樣，股票可分為（）

A.一般股票B.優(yōu)先股票

C.記名股票D.無(wú)記名股票

10.無(wú)記名股票有（）特點(diǎn)

A.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求?次繳納出資

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

D.安全性較差

11.記名股票的特點(diǎn)是（）

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B.能夠一次或分次繳納巴資

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D.便于掛失，相對(duì)安全。

12.下面影響股價(jià)變動(dòng)的基本原因正確的是（）

A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況B.行業(yè)與部門原因

C.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策原因D.股票的發(fā)行價(jià)格

13.優(yōu)先股票的特性有（）

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D.一般無(wú)表決權(quán)

14.優(yōu)先股票依照不一樣的附加條件，大體能夠提成（）

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參加優(yōu)先股票和非參加優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

15.中央銀行一般采取存款（）貨幣政策伎倆調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策

目標(biāo)。

A.準(zhǔn)備金制度B.再貼現(xiàn)政策

C.調(diào)整稅率D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

16.享受優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享受的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有如下選擇（）

A.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的一般股票

B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中取得一定的酬勞

C.按超出其持股百分比的5與以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利

D.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

17.優(yōu)先股票是一個(gè)特殊股票，它的存在對(duì)股份企業(yè)和投資者來(lái)說(shuō)的意義是（）

A.對(duì)股份企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的企業(yè)股本，又因其股息率固定，能

夠減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。

B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這么能夠防止企業(yè)經(jīng)營(yíng)決議權(quán)的變化和分散

C.對(duì)投資者而言，因?yàn)閮?yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，并且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于一般股票股東，因而

風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一個(gè)較安全的投資對(duì)象

D.在企業(yè)經(jīng)營(yíng)有方盈利三厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益也許會(huì)大大高于一般股票

18.債券的基本性質(zhì)有（）

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一個(gè)虛擬資本

C.債券是一個(gè)實(shí)物資本

D.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

19.依照債券發(fā)行條款中是否要求在約定期限向債券持有人殳付利息，債券可分為（）

A.金融債券B.零息債券

C.附息債券D.息算累積債

20.債券與股票的相同點(diǎn)有（）

A.債券與股票都屬于有價(jià)證券

B.債券與股票都是籌措資金的伎倆

C.債券與股票收益率相互影響

D.債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同

21.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是推出的國(guó)債新品種，具備如下特點(diǎn)（）

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采取實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

B.采取電子方式統(tǒng)計(jì)債權(quán)：收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;

C.激勵(lì)持有到期：手續(xù)簡(jiǎn)化：

D.付息方式較為多樣。

22.債券不能收網(wǎng)投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況有（）

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨行的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

D.債權(quán)人意外死亡

23.如下有關(guān)政府債券，描述錯(cuò)誤的有（）

A.政府債券也是一個(gè)有價(jià)證券，它具備債券的一般性質(zhì)

B.政府債券自身無(wú)面額，但投資者投資于政府債券能夠取得利息

C.政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要伎倆

D.伴隨金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國(guó)家實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行

宏觀調(diào)控的工具

24.下列有關(guān)收益企業(yè)債券說(shuō)法正確的是（）

A.收益企業(yè)債券是一個(gè)具備特殊性質(zhì)的債券

B.它與一般債券相同，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列次序先于股票

C.收益企業(yè)債券，其利息只在企業(yè)有盈利時(shí)才支付

D.它與一般債券相同，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列次序在股票之后

25.證券投資基金是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的?個(gè)（）的集合投資方式

A.利益共享B.利益獨(dú)享

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)擔(dān)

26.企業(yè)型基金的特點(diǎn)有（）

A.基金的設(shè)置程序類似三一般股份企業(yè)，基金自身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

B.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份企業(yè)類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)

C.基金資產(chǎn)歸基金所有。

D.基金的組織結(jié)構(gòu)沒有苣事會(huì)和持有人大會(huì)

27.下列有關(guān)封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）

A.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回

B.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

C.決定基金期限長(zhǎng)短的原因重要有：基金自身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D.基金份額能夠在依法設(shè)置的證券交易場(chǎng)所交易

28.我國(guó)《證券投資基金法》要求，基金份額持有人享受權(quán)利的有（）

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參加分派清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額出售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟：基金協(xié)議約

定的其他權(quán)利。

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；按照要求要求3開基金份額持有人大會(huì)

D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)：查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料：

29.基金份額持有人必須負(fù)擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（）

A.遵守基金契約：繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及要求的費(fèi)用：

B.負(fù)擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任：不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)：

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額：

D.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)要求；法律、法規(guī)及基金

契約要求的其他義務(wù)。

30.基金管理企業(yè)申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件（）

A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)

管機(jī)構(gòu)責(zé)令整治，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

31.公開披露的基金信息包括（）

A.基金招募闡明書、基金協(xié)議、基金托管協(xié)議

B.基金募集情況：基金份額上市交易公告書：基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值:

C.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告：

暫時(shí)報(bào)告：基金份額持有人大會(huì)決議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)：包

括基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

D.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)要求，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求應(yīng)予披露的其他信息。

32.對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是()

A.股票反應(yīng)的是所有權(quán)關(guān)系，債券反應(yīng)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反應(yīng)的則是信托關(guān)系

B.債券籌集的資金重要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金重要投向有價(jià)證券等金融工具

C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

D.基金的收益有也許高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又也許小于股票

33.1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)所公布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)

務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具備重要影響的文獻(xiàn)，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為()兩大類

A.獨(dú)立衍生工具B.貨幣衍生工具

C.嵌入式衍生工具D.利率衍生工具

34.依照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的要求，衍生工具包括()一個(gè)或一

個(gè)以上特性的工具

A.遠(yuǎn)期協(xié)議

B.期貨協(xié)議

C.互換和期權(quán)

D.具備遠(yuǎn)期協(xié)議、期貨協(xié)議、互換和期權(quán)

35.金融遠(yuǎn)期合約重要包括（）

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期外匯合約

C.遠(yuǎn)期股票合約D.期貨合約

36.金融期貨的特性有（）

A.交易對(duì)象不一樣

B.交易目標(biāo)不一樣

C.交易價(jià)格的含義不一樣

D.交易方式不一樣和結(jié)算方式不一樣

37.金融期貨的重要交易制度有（）

A.集中交易制度和大戶報(bào)告制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制和每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

C.確保金及其杠桿作用和限倉(cāng)制度

D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

38.依照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票起源不一樣，權(quán)證分為（）

A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證

C債權(quán)類權(quán)證D.其他權(quán)證

39.與直接投資外國(guó)股票相比，投資ADR給投資者的好處有（）

A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算企業(yè)進(jìn)行清算：

B.上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，有利于保障投資者利益：

C.上市企業(yè)發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)取得，并且是以美元支付;

D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR能夠躲避這些限制

40.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金重要通過的途徑：（）

A.向政府部門申請(qǐng)無(wú)息貸款B.向銀行借款

C.發(fā)行證券D.非法集資

41.依照標(biāo)的物不一樣，招標(biāo)發(fā)行可分為（）

A.單一價(jià)格中標(biāo)B.價(jià)格招標(biāo)

C.收益率招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)

42.依照我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理措施》的要求，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交

易所的決議機(jī)構(gòu)，其重要職責(zé)是O

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃：審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

C審定對(duì)會(huì)員的接納；審定對(duì)會(huì)員的處罰

D.依照需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)

43.上市企業(yè)有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其投票上市交易（）

A.企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)牛.變化不再具備上市條件，在證券交易所要求的期限內(nèi)仍不能達(dá)成上

市條件

B.企業(yè)不按照要求公開其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

C.企業(yè)最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D.企業(yè)解散或者被宣布破產(chǎn)：證券交易所上市規(guī)則要求的其他情形

44.針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特性，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的尤其安排有（）

A.改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)確實(shí)定方式，深入提升市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入

信息披露范圍，按重要成交席位分別披露買賣情況，提升信息披露的有效性

C.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后

或提前泄漏的影響

D.建立募集資金使用定期審計(jì)制度

45.香港和臺(tái)灣的重要股價(jià)指數(shù)有（）

A.恒生指數(shù)B.恒生綜合指數(shù)系列

C.恒生流通綜合指數(shù)系列D.恒生流通精選指數(shù)系列

46.證券企業(yè)作為證券市場(chǎng)的重要中介主體，自然受到證券市場(chǎng)特點(diǎn)的制約和影響。相對(duì)于其他領(lǐng)域,

證券市場(chǎng)的特性有（）

A.公開性、透明度及公眾關(guān)注度高

B.利益關(guān)系集中、直接、緊密

C.市場(chǎng)化、法制化屬性突出

D.受眾多原因的綜合影響，價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏

47.證券子企業(yè)的設(shè)置對(duì)對(duì)證券企業(yè)的監(jiān)管要求有（）

A.嚴(yán)禁同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求：嚴(yán)禁相互持股的情形

B.子企業(yè)股東的股權(quán)與企業(yè)表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C.證券企業(yè)不得利用其控股地位損害子企業(yè)、子企業(yè)其他股東和子企業(yè)客戶的合法權(quán)益

D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券企業(yè)與其子企業(yè)、受同一證券企業(yè)控制的子企業(yè)之間應(yīng)當(dāng)建立合理必

要的“隔離墻”制度，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

48.下列選項(xiàng)中，有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制的措施說(shuō)法正確的有（）

A.資產(chǎn)管理協(xié)議中明確要求客戶自行負(fù)擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶應(yīng)對(duì)資產(chǎn)起源及月途的合法性無(wú)須作出承諾

C.證券企業(yè)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不一樣客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)

不一樣客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理

D.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障集共計(jì)劃資產(chǎn)的相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，

分賬管理

49.下列選擇項(xiàng)中，屬于合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)的是（）

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理制度、重大決議、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面

的合規(guī)審查意見

B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)企業(yè)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按

照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和企業(yè)要求進(jìn)行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)覺企業(yè)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)章程要求的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)

告，同時(shí)向企業(yè)住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違背行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告

D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工

作

50.證券企業(yè)未按期完成整治的，自整治期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)分情形，對(duì)其采取的措

施有＜）

A.限制向董事、監(jiān)事、商級(jí)管理人員支付冊(cè)勞、提供福利

B.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)：認(rèn)定黃事、監(jiān)事、原級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

C.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

51.下列屬于證券登記結(jié)算企業(yè)依據(jù)《證券法》履行職能的是（）

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)置和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

52.資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)定資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列的情形有（）

A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完成之日起至提出中請(qǐng)之日止未滿3年

氏A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完成之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿2年

C.因以欺騙等不合法伎倆取得證券評(píng)定資格而被撤消該資格，自撤消之日起至提出申清之日止未滿3

年

D.在申請(qǐng)證券評(píng)定資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予同意的，自被

出具不予受理憑證或者不予同意決定之H起至提出申請(qǐng)之H止未滿3年

53.對(duì)《企業(yè)法》修訂的重要內(nèi)容包括（）

A.修改企業(yè)設(shè)置制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)

B.完善企業(yè)法人治理結(jié)枸，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提升企業(yè)運(yùn)作效率

C.健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，激勵(lì)投資。

D.規(guī)范上市企業(yè)治理結(jié)枸，嚴(yán)格上市企業(yè)及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資我市場(chǎng)的穩(wěn)定健康

發(fā)展：健全企業(yè)融資制度，充足發(fā)揮資我市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)作用：調(diào)整企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足

企業(yè)運(yùn)行和監(jiān)督管理的實(shí)際需要

54.對(duì)《企業(yè)法》修訂中，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提升企業(yè)運(yùn)作效措施有

（）

A.從總體要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立權(quán)賁規(guī)范、制度完善、各負(fù)其賁、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制

B.是健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決議作用，強(qiáng)化對(duì)螢事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和

工作程序

C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用

D.明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

55.屈丁?《刑法》及修正案有關(guān)證券犯罪或與證券有關(guān)的重要要求有（）

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)缶罪

C.以欺騙伎倆取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)

結(jié)組成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

D.非法發(fā)行股票和企業(yè)、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國(guó)家有?美主管部門同意，非法發(fā)行股票或者企業(yè)、

企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

56.下列屬于《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》要求的監(jiān)督管理有（）

A.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

B.負(fù)貢客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券企業(yè)違背要求的

資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)覺異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券企業(yè)作出闡明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該企業(yè)注冊(cè)地

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

c證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)m按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券企業(yè)信用交易資金

交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

D.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種

類、融券賣出的價(jià)格等違背要求的交易指令予以拒絕。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者也許危及市

場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，暫停所有或者部分證券的融資融券交

易并公告

57.我國(guó)證券市場(chǎng)通過近的發(fā)展，逐漸形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的O為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系

A.派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所

C.行業(yè)協(xié)會(huì)D.證券投資者保護(hù)基金企業(yè)

58.下列屬于基金監(jiān)管部的重要職責(zé)的行（）

A.草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實(shí)行細(xì)則；

B.審核證券投資基金、證券投資基金管理企業(yè)的設(shè)置，監(jiān)管證券投資基金管理企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；與有

關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管證券投資基金

的銷售和運(yùn)作：

C.組織研究、草擬證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究處理風(fēng)險(xiǎn)處理中遇到

的更雜疑難問題

D.審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)置從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)

59.信息披露的基本要求()

A.全面性B.真實(shí)性

C.合法性D.時(shí)效性

60.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)()等工作

A.從業(yè)人員從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

C.證券資信評(píng)定

D.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

三、判斷題(每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

1.社?；稹Ｔ诖蠖鄶?shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基

金：二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金企業(yè)管理的企業(yè)年金。因?yàn)橘Y金起源同樣，且最后用途也同樣。

()

A.正確B.錯(cuò)誤

2.有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、

貨幣證券和資本證券。()

A.正確B.錯(cuò)誤

3.與證券投資的金融機(jī)枸包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)企業(yè)以及其他金融機(jī)構(gòu)。()

A.正確B.錯(cuò)誤

4.1978年12月，以中國(guó)共產(chǎn)黨第卜一屆三中全會(huì)的召開為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為國(guó)家的基本任務(wù),

改革開放成為中國(guó)的基本國(guó)策。伴隨經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，企業(yè)對(duì)資金的需求日益多樣化，新中國(guó)資我市

場(chǎng)開始萌生。()

A.正確B.錯(cuò)誤

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自1992年10月成立以來(lái)，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至3月，已相繼

與36個(gè)國(guó)家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂了39個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。()

A.正確B.錯(cuò)誤

6.1929、1933年，資本主義國(guó)家暴發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致世界各國(guó)證券市場(chǎng)的動(dòng)蕩，是證券市場(chǎng)

的停滯階段()

A.正確B.錯(cuò)誤

7.證券市場(chǎng)的形成得益丁?社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展()

A.正確B.錯(cuò)誤

8.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)枸、金

融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和企業(yè)。()

A.正確B,錯(cuò)誤

9.社保是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()

A.正確B.錯(cuò)誤

10.股票是一個(gè)無(wú)價(jià)證券，它是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()

A.正確B.錯(cuò)誤

11.股票屬于物權(quán)證券，不屬于債權(quán)證券，而是一個(gè)綜合權(quán)利證券。()

A.正確B.錯(cuò)誤

12.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份()

A.正確B.錯(cuò)誤

13.股權(quán)分置是指B股市場(chǎng)上的上市企業(yè)股份按能否在證券交易所上市交易，被辨別為非流通股和流

通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。O

A.正確B.錯(cuò)誤

14.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)?般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)

企業(yè)的事項(xiàng)，如企業(yè)名稱、股票所代衣的股數(shù)等：另?部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

()

A.正確B.錯(cuò)誤

15.我國(guó)《企業(yè)法》要求，企業(yè)不得收購(gòu)我司股份，不過有下列情形之一的除外：減少企業(yè)注冊(cè)資本;

與持有我司股份的其他企業(yè)合并：將股份獎(jiǎng)勵(lì)給我司職工：股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的企業(yè)合并、分立抉議

持異議，要求企業(yè)收購(gòu)其股份的。()

A.正確B.錯(cuò)誤

16.按照我國(guó)《企業(yè)法》的要求，企業(yè)般東依法享受資產(chǎn)收益、參加重大決議和選舉管理者等權(quán)利。

()

A.正確B.錯(cuò)誤

17.債券是一個(gè)虛擬資本()

A.正確B.錯(cuò)誤

18.假如債券發(fā)行人的資信情況好，債券信用等級(jí)高，投資考的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率能夠定得比其

他條件相同的債券低某些＜）

A.正確B.錯(cuò)誤

19.收益企業(yè)債券是一個(gè)具備特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相同，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列

次序先于股票。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

20.在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則般以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)1）

A.正確B.錯(cuò)誤

21.目前我國(guó)發(fā)行的一般國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）（）

A.正確B.錯(cuò)誤

22.,為實(shí)現(xiàn)宏觀金融調(diào)控目標(biāo)進(jìn)行公開市場(chǎng)操作，中國(guó)投資銀行于9月24日將6月25日~9月24

日公開市場(chǎng)操作中未到期的正回購(gòu)債券所有轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)的中央銀行票據(jù)（）

A.正確B.錯(cuò)誤

23.外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家（）

A.正確B,錯(cuò)誤

24.8月后的5年內(nèi)沒有?發(fā)行新的封閉式基金，封閉式基金的發(fā)展陷入停滯狀態(tài)（）

A.正確B.錯(cuò)誤

25.基金重要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有也許高于股票，投資風(fēng)險(xiǎn)又也

許底于債券O

A.正確B.錯(cuò)誤

26.我國(guó)《證券投資基金法》要求，基金托管人由依法設(shè)置并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，()

A.正確B.錯(cuò)誤

27.開放式基金一般每七天或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布國(guó)債()

A.正確B.錯(cuò)誤

28.托管費(fèi)一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按季支付給托管人。()

A.正確B.錯(cuò)誤

29.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采取最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值()

A.正確B.錯(cuò)誤

30.證券投資基金是一個(gè)莫中資金、教授管理、分散投資、減少風(fēng)險(xiǎn)的投資工具()

A.正確B.錯(cuò)誤

31.我國(guó)《證券投資基金法》耍求，基金份額持有人享受分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利()

A.正確B.錯(cuò)誤

32.為實(shí)現(xiàn)模擬指數(shù)的目標(biāo)，發(fā)起人將組合基礎(chǔ)指數(shù)的成份股票，然后將組成指數(shù)的股票種類及杈數(shù)交

付受托機(jī)構(gòu)托管形成信托資產(chǎn)。當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)對(duì)樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，受托機(jī)構(gòu)必須對(duì)信托資產(chǎn)

進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整，同時(shí)在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買進(jìn)或賣出，使ETF的凈值與指數(shù)一直保持聯(lián)動(dòng)關(guān)系。()

A.正確B.錯(cuò)誤

33.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定()

A.正確B.錯(cuò)誤

34.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票()

A.正確B.錯(cuò)誤

35.對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本

低（）

A.正確B.錯(cuò)誤

36.目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接有關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間股票市場(chǎng)的股票交易（）

A.正確B.錯(cuò)誤

37.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種（）

A.正確B.錯(cuò)誤

38.在金融期權(quán)交易中，閃為期權(quán)購(gòu)置者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠?/p>

虧損也具備不對(duì)稱性O(shè)

A.正確B.錯(cuò)誤

39.看漲期權(quán)指期權(quán)的買萬(wàn)具備在約定期限內(nèi)（或合約到期日）按協(xié)定價(jià)格（也稱敲定價(jià)格或行權(quán)價(jià)格）

買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利O

A.正確B.錯(cuò)誤

40.我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》要求，可轉(zhuǎn)換公可債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)

行結(jié)束之H起5個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為企業(yè)股票。＜）

A.正確B.錯(cuò)誤

41.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按要求的轉(zhuǎn)換百分比轉(zhuǎn)換為上市企業(yè)股票，債券還將存在

（）

A.正確B.錯(cuò)誤

42.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱二級(jí)市場(chǎng)（）

A.正確B.錯(cuò)誤

43.證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織()

A.正確B.錯(cuò)誤

44.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)要求，我國(guó)股份企業(yè)初次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增

發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配件相結(jié)合的發(fā)行方式()

A.正確B.錯(cuò)誤

45.詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參加股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參加網(wǎng)下配售的詢

價(jià)對(duì)象配售股票，但未參加初步詢價(jià)或雖參加初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參加累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

和網(wǎng)下配售()

A.正確B.錯(cuò)誤

46.上市企業(yè)必須定期公開財(cái)務(wù)情況和經(jīng)營(yíng)情況，公開披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和暫時(shí)報(bào)告，并應(yīng)履行

及時(shí)披露所有對(duì)上市企業(yè)股票價(jià)格也許產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒

有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的基本義務(wù)()

A.正確B.錯(cuò)誤

47.金融機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)、交易人員培訓(xùn)和在中央登記企業(yè)開立債券托管賬戶后，即可在銀行間債券市場(chǎng)

進(jìn)行交易O

A.正確B.錯(cuò)誤

48.政府對(duì)本國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展一般有一定的規(guī)劃和政策，借以指引市場(chǎng)的發(fā)展和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的管理()

A.正確B.錯(cuò)誤

49.利率政策是中央銀行的貨幣政策工具，中國(guó)銀行依照金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)整利率水平()

A.正確B.錯(cuò)誤

50.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)(》

A.正確B.錯(cuò)誤

51.在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)必須通過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所杓企業(yè)都要

通過兩個(gè)詢價(jià)階段()

A.正確B.錯(cuò)誤

52.我國(guó)《證券法》第一百二十：條要求，設(shè)置證券企業(yè)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查同意，任

何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查同意，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)()

A.正確B.錯(cuò)誤

53.依照重新公布的《證券交易所管理措施》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，

對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行管理()

A.正確