XX企業(yè)202X年度HSE內(nèi)部審核報告一、前言為驗(yàn)證公司健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系的符合性、有效性及持續(xù)改進(jìn)能力，依據(jù)《HSE管理體系要求及使用指南》（GB/T____）、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T____）、《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T____）及公司《HSE管理手冊》（A/0版）要求，公司于202X年X月X日至X月X日組織開展了202X年度HSE內(nèi)部審核。審核組由安全環(huán)保部XXX擔(dān)任組長，成員包括生產(chǎn)技術(shù)部XXX、人力資源部XXX、設(shè)備管理部XXX，覆蓋公司生產(chǎn)車間、倉儲物流、行政辦公等區(qū)域，涉及HSE管理體系的方針目標(biāo)、風(fēng)險管控、應(yīng)急管理、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等核心要素。二、審核范圍與依據(jù)（一）審核范圍本次審核覆蓋公司生產(chǎn)一部、生產(chǎn)二部、倉儲部、動力部、行政人事部、安全環(huán)保部等6個部門，涉及生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備運(yùn)維、危險化學(xué)品管理、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等活動及相關(guān)場所。（二）審核依據(jù)1.國家法律法規(guī)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》等；2.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：《HSE管理體系要求及使用指南》（GB/T____）、《危險化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB____）等；3.公司文件：《HSE管理手冊》（A/0版）、《風(fēng)險分級管控與隱患排查治理管理制度》《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》等程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書。三、審核過程審核組采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄核查等方法，按照審核計劃對各部門HSE管理活動進(jìn)行系統(tǒng)審核：首日召開首次會議，明確審核目的、范圍、方法及分工；隨后分組開展現(xiàn)場審核，重點(diǎn)核查體系文件執(zhí)行、風(fēng)險管控措施落實(shí)、隱患整改閉環(huán)、職業(yè)健康管理、環(huán)保合規(guī)性等內(nèi)容；末次會議前，審核組內(nèi)部溝通匯總發(fā)現(xiàn)問題，形成初步審核結(jié)論。本次審核共查閱文件記錄XX份，訪談員工XX人次，檢查作業(yè)現(xiàn)場XX處，覆蓋了體系要求的全部要素及主要作業(yè)活動。四、審核發(fā)現(xiàn)（一）符合項(xiàng)（典型案例）1.風(fēng)險管控與隱患排查：生產(chǎn)一部針對新上的XX裝置，組織開展全流程風(fēng)險辨識，形成《風(fēng)險分級管控清單》，并針對重大風(fēng)險制定專項(xiàng)管控方案，現(xiàn)場設(shè)置風(fēng)險告知牌（明確管控措施、責(zé)任人和應(yīng)急處置要求），符合《風(fēng)險分級管控與隱患排查治理管理制度》要求。2.應(yīng)急管理：倉儲部于202X年X月組織危險化學(xué)品泄漏應(yīng)急演練，演練方案完整，參與人員覆蓋保管員、叉車司機(jī)、應(yīng)急救援小組；演練后及時總結(jié)評估，針對“應(yīng)急物資取用不熟練”問題制定專項(xiàng)培訓(xùn)計劃并實(shí)施，演練記錄及改進(jìn)措施齊全，符合《應(yīng)急管理程序》要求。3.職業(yè)健康管理：行政人事部按計劃組織接觸噪聲、粉塵崗位員工進(jìn)行職業(yè)健康體檢（202X年度共完成XX人次），體檢報告及時歸檔并建立電子臺賬（可通過員工編號快速查詢），符合《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》要求。（二）不符合項(xiàng)及整改要求1.設(shè)備安全防護(hù)缺失事實(shí)描述：202X年X月X日，審核組在動力部循環(huán)水泵房檢查時發(fā)現(xiàn)，3#水泵聯(lián)軸器防護(hù)罩因長期振動出現(xiàn)松動、變形，部分防護(hù)欄斷裂，未及時修復(fù)，存在機(jī)械傷害風(fēng)險。不符合依據(jù)：違反《設(shè)備安全管理程序》第5.3條“設(shè)備安全防護(hù)裝置應(yīng)定期檢查，損壞時應(yīng)立即修復(fù)或更換，確保其有效性”的要求。原因分析：動力部設(shè)備巡檢制度執(zhí)行不到位（巡檢人員未按規(guī)定頻次檢查防護(hù)裝置）；維修資源配置不足，故障響應(yīng)不及時。整改建議：①動力部立即修復(fù)3#水泵防護(hù)裝置，202X年X月X日前完成；②修訂《設(shè)備巡檢記錄表》，增加防護(hù)裝置檢查項(xiàng)，明確巡檢頻次為每日1次；③設(shè)備管理部評估維修資源配置，202X年X月X日前制定補(bǔ)充方案。2.危險廢物管理不規(guī)范事實(shí)描述：倉儲部危廢暫存間內(nèi)，部分廢機(jī)油桶未張貼危險廢物標(biāo)識，且與一般工業(yè)固廢混放；暫存間地面有少量油污未清理，不符合危險廢物貯存要求。不符合依據(jù)：違反《危險廢物管理辦法》第4.2條“危險廢物應(yīng)單獨(dú)貯存，張貼合規(guī)標(biāo)識，貯存場所應(yīng)防滲、防漏、防揚(yáng)散”及《環(huán)境保護(hù)法》相關(guān)要求。原因分析：倉儲部員工對危險廢物分類標(biāo)準(zhǔn)掌握不足（培訓(xùn)效果未達(dá)預(yù)期）；現(xiàn)場管理責(zé)任劃分不清晰，日常監(jiān)督不到位。整改建議：①倉儲部202X年X月X日前完成危廢暫存間清理，規(guī)范分類貯存，補(bǔ)全危險廢物標(biāo)識；②安全環(huán)保部于202X年X月X日前組織危廢管理專項(xiàng)培訓(xùn)（覆蓋倉儲、生產(chǎn)部門相關(guān)人員）；③修訂《危險廢物管理制度》，明確各部門管理職責(zé)及考核要求。3.作業(yè)許可執(zhí)行不嚴(yán)事實(shí)描述：生產(chǎn)二部XX裝置檢修作業(yè)中，審核組調(diào)閱202X年X月X日的《動火作業(yè)許可證》發(fā)現(xiàn)，作業(yè)前氣體檢測記錄顯示“可燃?xì)怏w濃度0.8%LEL”，但許可證審批欄中安全環(huán)保部簽字時間早于氣體檢測完成時間，存在審批流程倒置問題。不符合依據(jù)：違反《特殊作業(yè)安全管理程序》第6.2條“特殊作業(yè)許可證應(yīng)在作業(yè)前完成風(fēng)險分析、氣體檢測、審批等流程，審批時間不得早于檢測完成時間”的要求。原因分析：生產(chǎn)二部作業(yè)負(fù)責(zé)人對作業(yè)許可流程理解有誤；安全環(huán)保部審批人員未嚴(yán)格核對時間邏輯；作業(yè)許可電子審批系統(tǒng)未設(shè)置時間校驗(yàn)功能。整改建議：①生產(chǎn)二部重新組織作業(yè)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)，202X年X月X日前完成；②安全環(huán)保部優(yōu)化作業(yè)許可審批流程，202X年X月X日前在電子系統(tǒng)中增加時間校驗(yàn)功能，確保審批合規(guī)；③對本次違規(guī)作業(yè)許可證進(jìn)行追溯，評估風(fēng)險并采取補(bǔ)救措施。五、原因分析（系統(tǒng)性視角）從管理層面看，部分部門對HSE體系文件的宣貫深度不足，員工對制度要求理解不透徹；從執(zhí)行層面看，崗位履職監(jiān)督機(jī)制不完善，導(dǎo)致制度執(zhí)行打折扣；從資源層面看，維修、培訓(xùn)等資源配置與實(shí)際需求存在差距，影響問題整改效率。六、整改建議（系統(tǒng)性優(yōu)化）1.管理優(yōu)化：各部門結(jié)合本次審核發(fā)現(xiàn)，202X年X月X日前開展體系文件符合性自查，梳理職責(zé)邊界，完善管理制度。2.能力提升：安全環(huán)保部牽頭，202X年X季度前組織HSE體系專項(xiàng)培訓(xùn)（重點(diǎn)強(qiáng)化風(fēng)險管控、作業(yè)許可、危廢管理等核心內(nèi)容），采用案例分析、實(shí)操考核等方式確保培訓(xùn)效果。3.機(jī)制完善：建立“不符合項(xiàng)整改跟蹤機(jī)制”，由審核組對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；對逾期未整改或整改不到位的部門啟動績效考核。七、審核結(jié)論本次HSE內(nèi)部審核表明，公司HSE管理體系整體符合國家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及體系文件要求，在風(fēng)險分級管控、應(yīng)急演練、職業(yè)健康體檢等方面運(yùn)行有效，為安全生產(chǎn)提供了保障。但在設(shè)備安全防護(hù)、危險廢物管理、作業(yè)許可執(zhí)行等方面仍存在不足，反映出體系執(zhí)行的精細(xì)化程度有待提升。綜上，公司HSE管理體系基本具備符合性、有效性，但需針對審核發(fā)