2025年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》專項(xiàng)訓(xùn)練試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將代表正確答案的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券業(yè)從業(yè)人員的下列行為中，違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》的是（）。A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中自覺遵守法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范B.避免利益沖突，并采取措施向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突情況C.未經(jīng)所在機(jī)構(gòu)同意，泄露所知悉的客戶的商業(yè)秘密D.向朋友透露其所在機(jī)構(gòu)正在秘密進(jìn)行的某項(xiàng)投資計(jì)劃信息2.根據(jù)規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并以書面方式向客戶充分解釋信用交易的風(fēng)險(xiǎn)。下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)由客戶本人親筆簽名B.證券公司應(yīng)確保客戶理解風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書只需在客戶申請(qǐng)開通信用賬戶時(shí)提供一次即可D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包含信用交易可能導(dǎo)致的損失全部后果3.下列關(guān)于證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保物賬戶B.該賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)?？蛻粜庞媒灰棕?fù)債C.證券公司可以隨意劃轉(zhuǎn)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券D.該賬戶內(nèi)的證券明細(xì)記錄需要按照規(guī)定報(bào)備4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行（）。A.證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.中國證監(jiān)會(huì)制定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則D.中國人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理的指引5.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的描述中，正確的是（）。A.可以向特定少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者募集資金B(yǎng).計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)載明投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等C.由證券公司自主管理，不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)D.投資者人數(shù)不受限制6.投資者通過證券公司客戶交易終端，委托買入或賣出通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)交易的A股，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.01元人民幣B.0.001元人民幣C.0.1元人民幣D.1元人民幣7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，向客戶收取的保證金不得低于（）。A.融資額的50%B.融資額的100%C.融券賣出金額的50%D.融券賣出金額的100%8.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息是指尚未公開的，可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息B.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉公司發(fā)行人決定作出的投資行為屬于內(nèi)幕信息C.通過非法手段獲取的未公開信息不屬于內(nèi)幕信息D.為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的證券公司工作人員，因其職務(wù)便利獲取的發(fā)行人的未公開重大交易信息，屬于內(nèi)幕信息9.根據(jù)規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。這一要求主要體現(xiàn)了（）原則。A.合法合規(guī)B.客戶適當(dāng)性C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.公平公正10.操縱證券市場(chǎng)行為不包括（）。A.單純以其財(cái)產(chǎn)購買與其所持該證券的數(shù)額相等的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.聯(lián)合或者連續(xù)使用他人賬戶進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.利用虛假或者不確定的信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易D.未經(jīng)批準(zhǔn)，在證券交易場(chǎng)所從事證券承銷業(yè)務(wù)11.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊(cè)的登記和管理D.制定證券交易規(guī)則12.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列哪些情形下，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并回避相關(guān)會(huì)議和表決？（）A.持有公司5%以上股份的股東請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)B.公司研究決定是否收購其控股股東的資產(chǎn)C.公司研究決定是否給予某個(gè)供應(yīng)商重大合同D.公司研究決定是否向某個(gè)投資者發(fā)行新股13.下列關(guān)于股份有限公司公開發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.必須由保薦人保薦B.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程C.發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列的用途使用D.公司發(fā)行新股，可以不披露其資金使用計(jì)劃14.下列關(guān)于債券的信用評(píng)級(jí)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法獨(dú)立開展業(yè)務(wù)B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得接受利益相關(guān)方的利益輸送C.信用評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)客觀公正，但可以接受發(fā)行人的付費(fèi)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象履行盡職調(diào)查的責(zé)任不能免除15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，在維持擔(dān)保比例低于150%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金?？蛻糇芳颖ＷC金后，維持擔(dān)保比例仍低于（）的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫?？蛻羧谫Y買入證券。A.100%B.150%C.200%D.250%16.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)建立健全與公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.內(nèi)部控制制度的制定可以主要由管理層決定，不需要董事會(huì)批準(zhǔn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，但學(xué)歷要求不高B.具備相應(yīng)的投資能力，且沒有受過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C.可以是公司董事D.可以利用其管理的其他資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的（）等身份證明文件。A.身份證或護(hù)照B.證券賬戶卡C.信用評(píng)級(jí)報(bào)告D.A和B19.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制定公司的基本管理制度。上述職權(quán)中，屬于董事會(huì)法定職權(quán)的是（）。A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C.制定公司的基本管理制度D.決定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案20.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)外組織客戶參與證券交易。這一規(guī)定主要是為了維護(hù)（）。A.市場(chǎng)秩序B.客戶利益C.公司利益D.交易公平21.上市公司披露的年度報(bào)告中的“重要合同”是指（）。A.單筆合同金額達(dá)到最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上的合同B.對(duì)公司經(jīng)營有重大影響的合同C.金額較小的，但涉及關(guān)聯(lián)方的合同D.所有簽訂的合同22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，除用于擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)項(xiàng)下的債務(wù)履行外，證券公司不得（）。A.用于辦理客戶證券出借業(yè)務(wù)B.用于客戶本人或其他客戶的證券交易C.用于質(zhì)押給第三方D.用于公司自營業(yè)務(wù)23.根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)（）。A.證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益B.證券公司盈利C.證券發(fā)行市場(chǎng)持續(xù)繁榮D.證券交易價(jià)格穩(wěn)定24.下列關(guān)于證券公司資本金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.資本金是證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的最后一道防線B.證券公司資本金的規(guī)模與其業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度直接相關(guān)C.資本金可以隨時(shí)用于彌補(bǔ)公司的虧損D.資本金是證券公司開展業(yè)務(wù)的必要條件25.投資者買賣證券的委托，可以通過證券公司提供的（）進(jìn)行。A.互聯(lián)網(wǎng)B.電話C.傳真D.A、B和C26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保（）。A.客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離B.不同客戶的資產(chǎn)合并管理C.優(yōu)先使用自有資金進(jìn)行投資D.最大化追求收益率27.內(nèi)幕信息的知情人因非法獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)的，責(zé)令依法處理非法獲得的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A.一萬元B.五萬元C.十萬元D.二十萬元28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)的（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。A.性質(zhì)、規(guī)則B.風(fēng)險(xiǎn)C.收益D.A和B29.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向（）報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.A和B30.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。該協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A.信用額度B.維持擔(dān)保比例C.追加保證金要求D.A、B和C31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.自覺自律B.客戶利益至上C.公平公正D.風(fēng)險(xiǎn)隔離32.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其資金、信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀（）。A.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.操縱證券交易價(jià)格C.進(jìn)行內(nèi)幕交易D.A和B33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券公司提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料。證券公司應(yīng)當(dāng)依法（）。A.保護(hù)客戶資料的安全與保密B.任意泄露客戶資料C.將客戶資料用于自營業(yè)務(wù)D.將客戶資料提供給第三方營利34.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全（），明確劃分部門、崗位的職責(zé)權(quán)限，確保有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.信息披露制度35.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證定期報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這是基于（）原則的要求。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.A、B和C36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），制定投資策略。A.法律法規(guī)B.監(jiān)管規(guī)定C.基金合同D.A、B和C37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以（）。A.向客戶收取利息、費(fèi)用B.向客戶收取保證金期間的利息C.向客戶收取費(fèi)用，但不得收取利息D.不得向客戶收取任何費(fèi)用38.上市公司收購要約約定的收購價(jià)格低于該公司股票在要約發(fā)出前（）日的平均價(jià)格，收購人應(yīng)當(dāng)以不低于該平均價(jià)格收購被收購公司所有股東的全部股份。A.三十B.五十C.十五D.三十39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得（）。A.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行任何形式的交易B.將客戶資產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)?；蛉谫YC.將不同客戶的資產(chǎn)進(jìn)行混同D.A、B和C40.投資者委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.開立證券賬戶B.開立信用證券賬戶（如需融資融券）C.在證券公司開立資金賬戶D.A和C二、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說法的正誤，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人可以兼任基金管理人。42.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后，三年內(nèi)不得收購本公司股票。43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以向客戶收取超出規(guī)定范圍的費(fèi)用。44.內(nèi)幕信息是指已經(jīng)公開的信息，但尚未達(dá)到對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響程度的信息。45.證券公司可以將其管理的客戶資產(chǎn)用于向第三方提供擔(dān)保。46.投資者買賣證券，可以通過具有證券交易功能的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)終端進(jìn)行證券交易。47.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得為客戶進(jìn)行避稅、逃稅的證券交易活動(dòng)。48.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者已經(jīng)得知時(shí)，上市公司可以不予披露。49.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得利用其職務(wù)之便，獲取內(nèi)幕信息。51.操縱證券市場(chǎng)行為是指通過操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為。52.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得散布非公開信息，但可以傳播公開信息。53.上市公司披露的半年度報(bào)告中的“重要合同”是指單筆合同金額達(dá)到最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上的合同。54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資業(yè)績負(fù)責(zé)，可以超越基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資。55.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，在客戶維持擔(dān)保比例低于150%時(shí)，可以繼續(xù)為客戶融資買入證券。56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。57.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，進(jìn)行證券交易。58.上市公司信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。59.證券公司資本金的數(shù)額由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。60.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。三、簡答題（本題型共2小題，每小題5分，共10分。）61.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)。62.簡述證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。四、論述題（本題型共1小題，共10分。）63.試述證券公司建立健全內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.C3.C4.B5.B6.A7.B8.C9.B10.A11.D12.B13.D14.C15.A16.C17.B18.D19.A20.A21.A22.B23.A24.C25.D26.A27.B28.D29.D30.D31.B32.D33.A34.B35.D36.D37.B38.A39.D40.D二、判斷題41.否42.否43.否44.否45.否46.是47.是48.否49.是50.是51.是52.否53.A54.否55.否56.是57.是58.是59.否60.是三、簡答題61.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）融資融券交易具有杠桿性，可能導(dǎo)致客戶損失全部本金；（2）證券價(jià)格波