合同審核與管理流程標準化模板一、適用范圍與核心價值二、標準化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與資料準備發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求發(fā)起合同申請，由業(yè)務(wù)專員（**）作為第一責任人。提交資料：合同草案（需包含雙方主體信息、標的、權(quán)利義務(wù)、違約責任、爭議解決等核心條款）；合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明，若為授權(quán)簽署需提供授權(quán)委托書）；與合同相關(guān)的附件（如技術(shù)協(xié)議、報價單、驗收標準等）；《合同審批單》（注明合同金額、履行期限、關(guān)鍵需求等基本信息）。資料審核：部門負責人（**）對合同需求的合理性和附件完整性進行初步審核，簽字確認后流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)。（二）多維度專業(yè)審核法務(wù)審核：審核人：法務(wù)專員（**）；審核要點：合同主體合法性、條款合規(guī)性（是否符合法律法規(guī)及公司制度）、權(quán)利義務(wù)對等性、違約責任明確性、爭議解決方式有效性；輸出：《法務(wù)審核意見表》，對存在風(fēng)險的條款標注修改建議，需業(yè)務(wù)部門反饋調(diào)整意見。財務(wù)審核：審核人：財務(wù)經(jīng)理（趙六）；審核要點：合同金額準確性、付款方式與公司資金政策匹配度、稅費承擔合理性、發(fā)票類型及開具要求、履約保證金或擔保條款；輸出：《財務(wù)審核意見表》，重點關(guān)注資金風(fēng)險及財務(wù)合規(guī)性。業(yè)務(wù)部門復(fù)核：審核人：業(yè)務(wù)部門負責人（**）；審核要點：合同內(nèi)容是否滿足業(yè)務(wù)需求，技術(shù)參數(shù)、交付標準、履約期限等是否與前期溝通一致，對法務(wù)、財務(wù)提出的修改意見確認是否可接受；輸出：業(yè)務(wù)部門確認簽字，若需重大調(diào)整，退回業(yè)務(wù)專員修訂后重新流轉(zhuǎn)。（三）管理層審批審批層級：根據(jù)合同金額及重要性確定審批人（如：10萬元以下由部門負責人審批；10萬-50萬元由分管副總（周七）審批；50萬元以上由總經(jīng)理（吳八）審批）。審批內(nèi)容：重點審核合同的戰(zhàn)略匹配性、成本效益、風(fēng)險評估及審批流程完整性。輸出：審批人在《合同審批單》簽署審批意見，通過后進入簽署環(huán)節(jié)；未通過需明確退回原因，由業(yè)務(wù)部門調(diào)整后重新提交。（四）合同簽署與生效簽署方式：根據(jù)合同性質(zhì)選擇紙質(zhì)簽署或電子簽署（電子簽署需符合《電子簽名法》要求，保證簽署主體真實意愿及數(shù)據(jù)安全）。簽署規(guī)范：紙質(zhì)合同需雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章/合同專用章，騎縫章頁需完整簽署；電子簽署需通過公司指定的第三方電子簽約平臺，留存簽署日志及電子證書。生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效（另有約定的從其約定），生效后由行政部（鄭九）統(tǒng)一編號（編號規(guī)則：年份-合同類型-流水號，如2024-采-001）。（五）履約跟蹤與歸檔履約跟蹤：業(yè)務(wù)專員（**）為履約第一責任人，按合同約定履行義務(wù)，同步記錄履進展（如交付進度、驗收情況、付款憑證等）；財務(wù)部根據(jù)合同約定及履約進度審核付款申請，保證資金支付與履約階段匹配。風(fēng)險預(yù)警：若發(fā)覺對方可能違約或履約異常，業(yè)務(wù)部門需及時上報分管領(lǐng)導(dǎo)（周七），啟動風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案（如協(xié)商、催告、法律訴訟等）。合同歸檔：歸檔主體：行政部（鄭九）；歸檔內(nèi)容：合同正本/掃描件、審批流程文件、附件、簽署記錄、履約憑證（如驗收單、發(fā)票、付款憑證等）；歸檔要求：電子版存儲于公司指定合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按年度分類裝訂保存，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、配套表單工具（一）合同基本信息表字段名稱填寫要求示例合同編號按公司編號規(guī)則填寫2024-服-015合同名稱明確合同類型及核心內(nèi)容2024年度IT技術(shù)服務(wù)合同甲方信息全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系人、電話科技有限公司乙方信息全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系人、電話YY信息技術(shù)有限公司合同金額大小寫一致人民幣伍萬元整（￥50,000）履行期限起止時間及關(guān)鍵節(jié)點2024年1月1日至2024年12月31日核心標的簡述合同主要內(nèi)容（如服務(wù)范圍、貨物規(guī)格等）提供軟件開發(fā)及運維服務(wù)附件清單列明附件名稱及份數(shù)技術(shù)協(xié)議1份、報價單1份發(fā)起部門業(yè)務(wù)部門名稱市場部負責人業(yè)務(wù)專員姓名**（二）審核意見表審核環(huán)節(jié)審核人審核意見修改建議審核日期是否通過法務(wù)審核**合同第5條違約責任約定過輕，建議增加“逾期付款按日千分之五支付違約金”修改第5條，補充逾期付款違約金計算方式2024-01-05是財務(wù)審核趙六付款方式約定“驗收后30日內(nèi)支付”，需明確驗收標準及流程增加“驗收標準參照附件二，驗收流程由雙方簽字確認”2024-01-06是業(yè)務(wù)復(fù)核**同意法務(wù)、財務(wù)修改意見，補充驗收流程條款在合同附件二中增加驗收流程說明2024-01-07是（三）合同簽署記錄表合同編號簽署日期簽署方式（紙質(zhì)/電子）甲方簽署人甲方蓋章情況乙方簽署人乙方蓋章情況簽署地點2024-服-0152024-01-10電子劉明（授權(quán)代表）已蓋章陳華（法定代表人）已蓋章線上（四）合同歸檔清單歸檔編號合同編號合同名稱歸檔部門歸檔日期檔案類型（電子/紙質(zhì)）保管期限備注2024-0012024-服-0152024年度IT技術(shù)服務(wù)合同行政部2024-01-15電子+紙質(zhì)2029-12-31含附件3份四、關(guān)鍵風(fēng)險控制點（一）法律合規(guī)性風(fēng)險嚴格審核合作方主體資格，避免與無民事行為能力或超越經(jīng)營范圍的主體簽約；合同條款不得違反法律法規(guī)強制性規(guī)定，如“霸王條款”“約定無效責任”等需及時修正；涉及特殊行業(yè)（如建筑、金融）的合同，需保證對方具備相應(yīng)資質(zhì)或許可。（二）條款完整性風(fēng)險核心條款不得缺失，包括：合同主體、標的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式、生效條件；附件與主文內(nèi)容一致，避免“附件與沖突”的情況，需在合同中明確“附件與本合同具有同等法律效力”。（三）履約監(jiān)控風(fēng)險業(yè)務(wù)部門需建立履約臺賬，定期記錄履約進展，對逾期、違