企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全自查清單模板一、適用場(chǎng)景說明定期合規(guī)檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，保證企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理符合行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；安全風(fēng)險(xiǎn)排查：在日常運(yùn)營(yíng)中主動(dòng)識(shí)別網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、訪問控制等環(huán)節(jié)的安全隱患，降低安全事件發(fā)生概率；系統(tǒng)升級(jí)前評(píng)估：在IT系統(tǒng)更新、擴(kuò)容或新技術(shù)應(yīng)用前，全面梳理現(xiàn)有安全措施，保證新環(huán)境與安全策略無縫銜接；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，通過自查追溯問題根源，完善安全防護(hù)體系。二、自查實(shí)施步驟前期準(zhǔn)備階段組建自查小組：由企業(yè)負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括IT部門、安全管理部門、業(yè)務(wù)部門代表（如經(jīng)理、主管），明確各角色職責(zé)（如技術(shù)排查、業(yè)務(wù)流程梳理、合規(guī)性審核）；確定自查范圍：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確檢查對(duì)象（如服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等）和檢查維度（如物理安全、技術(shù)防護(hù)、管理制度、人員意識(shí)）；準(zhǔn)備工具資料：準(zhǔn)備漏洞掃描工具、日志審計(jì)系統(tǒng)、權(quán)限核查清單、相關(guān)法律法規(guī)文本（如《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》）及企業(yè)內(nèi)部安全管理制度文件。分項(xiàng)檢查階段按照“清單模板”逐項(xiàng)開展檢查，對(duì)每項(xiàng)檢查內(nèi)容記錄具體信息（如設(shè)備IP、系統(tǒng)版本、配置參數(shù)、責(zé)任人等），對(duì)“不合規(guī)”項(xiàng)標(biāo)注問題描述（如“未啟用雙因素認(rèn)證”“未定期更新漏洞補(bǔ)丁”）。問題整改階段制定整改計(jì)劃：根據(jù)自查結(jié)果，對(duì)“不合規(guī)”項(xiàng)按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）分類，明確整改措施（如“修復(fù)漏洞”“調(diào)整訪問策略”“完善制度文件”）、責(zé)任部門（如IT部、行政部）及完成時(shí)限；跟蹤整改進(jìn)度：由自查小組定期（如每周）召開整改推進(jìn)會(huì)，監(jiān)督責(zé)任部門落實(shí)整改，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)優(yōu)先處理；驗(yàn)證整改效果：整改完成后，由責(zé)任部門提交整改報(bào)告（含整改過程、測(cè)試結(jié)果、佐證材料），自查小組通過復(fù)檢確認(rèn)問題徹底解決?？偨Y(jié)歸檔階段編制自查報(bào)告：匯總自查過程、結(jié)果、整改情況及改進(jìn)建議，形成《企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全自查報(bào)告》，報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人審批；更新管理臺(tái)賬：將本次自查的檢查記錄、整改報(bào)告、漏洞清單等資料歸檔，更新企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理臺(tái)賬，為后續(xù)自查提供參考；優(yōu)化安全策略：根據(jù)自查共性問題（如“終端安全意識(shí)薄弱”“第三方訪問管理不規(guī)范”），修訂企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度或培訓(xùn)計(jì)劃。三、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全自查清單模板檢查大類檢查子類檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果整改責(zé)任人整改時(shí)限網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全路由器、交換機(jī)、防火墻等設(shè)備配置是否符合最小權(quán)限原則，默認(rèn)賬戶是否已修改/禁用登錄設(shè)備核查配置，檢查賬戶密碼復(fù)雜度及是否啟用登錄失敗鎖定機(jī)制合規(guī)/不合規(guī)/不適用技術(shù)主管2024–網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分是否劃分安全域（如DMZ區(qū)、核心業(yè)務(wù)區(qū)、辦公區(qū)），各區(qū)域間訪問控制策略是否嚴(yán)格查看網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，測(cè)試跨區(qū)域訪問是否按策略執(zhí)行合規(guī)/不合規(guī)/不適用網(wǎng)絡(luò)工程師2024–訪問控制安全身份認(rèn)證關(guān)鍵系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)平臺(tái)）是否采用雙因素認(rèn)證，員工賬戶是否定期清理離職人員權(quán)限抽查系統(tǒng)認(rèn)證方式，核對(duì)員工賬戶與實(shí)際在職狀態(tài)合規(guī)/不合規(guī)/不適用系統(tǒng)管理員2024–權(quán)限管理是否按“崗位最小權(quán)限”分配系統(tǒng)權(quán)限，特權(quán)賬戶（如root、admin）是否審批并定期審計(jì)查看權(quán)限分配記錄，審計(jì)特權(quán)賬戶登錄日志合規(guī)/不合規(guī)/不適用部門經(jīng)理2024–數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級(jí)是否對(duì)敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類分級(jí)，并標(biāo)記存儲(chǔ)位置查看數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，抽查數(shù)據(jù)庫/文件中的敏感數(shù)據(jù)標(biāo)識(shí)合規(guī)/不合規(guī)/不適用數(shù)據(jù)安全專員2024–數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)安全敏感數(shù)據(jù)是否加密傳輸（如、VPN），存儲(chǔ)是否加密（如數(shù)據(jù)庫透明加密、文件加密）使用抓包工具檢測(cè)傳輸數(shù)據(jù)，檢查存儲(chǔ)設(shè)備加密配置合規(guī)/不合規(guī)/不適用運(yùn)維工程師2024–數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期備份數(shù)據(jù)（如每日全量+增量備份），備份數(shù)據(jù)是否異地存放，是否定期恢復(fù)測(cè)試檢查備份策略及執(zhí)行記錄，核對(duì)備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置，模擬恢復(fù)操作合規(guī)/不合規(guī)/不適用備份管理員2024–系統(tǒng)與應(yīng)用安全漏洞與補(bǔ)丁管理是否定期（如每月）進(jìn)行漏洞掃描，高危漏洞是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如7天）修復(fù)運(yùn)行漏洞掃描工具，查看漏洞修復(fù)記錄合規(guī)/不合規(guī)/不適用安全工程師2024–應(yīng)用安全開發(fā)新上線系統(tǒng)是否經(jīng)過安全測(cè)試（如代碼審計(jì)、滲透測(cè)試），是否存在已知高危漏洞（如SQL注入）查看系統(tǒng)上線前的安全測(cè)試報(bào)告，掃描應(yīng)用系統(tǒng)漏洞合規(guī)/不合規(guī)/不適用開發(fā)主管2024–日志審計(jì)是否開啟關(guān)鍵設(shè)備（服務(wù)器、防火墻、數(shù)據(jù)庫）的日志功能，日志是否至少保存180天檢查日志配置，抽查日志保存時(shí)長(zhǎng)及完整性合規(guī)/不合規(guī)/不適用日志審計(jì)員2024–終端安全終端防護(hù)終端設(shè)備是否安裝殺毒軟件，病毒庫是否實(shí)時(shí)更新，是否定期查殺病毒抽查終端設(shè)備，查看殺毒軟件狀態(tài)及病毒庫更新時(shí)間合規(guī)/不合規(guī)/不適用終端管理員2024–移動(dòng)設(shè)備管理（MDM）員工辦公手機(jī)/平板是否納入MDM管理，是否禁止安裝非應(yīng)用商店應(yīng)用查看MDM管理平臺(tái)，抽查移動(dòng)設(shè)備安裝應(yīng)用清單合規(guī)/不合規(guī)/不適用移動(dòng)運(yùn)維專員2024–安全管理制度制度建設(shè)是否制定網(wǎng)絡(luò)安全管理制度（如《訪問控制管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》），是否定期修訂查閱制度文件，核對(duì)制度發(fā)布日期及修訂記錄合規(guī)/不合規(guī)/不適用行政主管2024–人員安全管理新員工入職是否進(jìn)行安全培訓(xùn)，離職員工是否及時(shí)回收權(quán)限，是否定期（如每季度）開展全員安全意識(shí)培訓(xùn)查看培訓(xùn)記錄，核對(duì)員工離職權(quán)限回收流程合規(guī)/不合規(guī)/不適用人力資源部2024–應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案是否制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒），是否明確應(yīng)急流程及責(zé)任人查閱應(yīng)急預(yù)案文件，核對(duì)應(yīng)急聯(lián)系人及聯(lián)系方式合規(guī)/不合規(guī)/不適用應(yīng)急負(fù)責(zé)人2024–應(yīng)急演練是否每年至少開展1次應(yīng)急演練，演練后是否總結(jié)問題并更新預(yù)案查看演練記錄及總結(jié)報(bào)告合規(guī)/不合規(guī)/不適用演練組織者2024–四、關(guān)鍵提示責(zé)任到人，避免形式化：自查結(jié)果需明確整改責(zé)任人和時(shí)限，避免“查而不改”，高風(fēng)險(xiǎn)問題應(yīng)上報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人優(yōu)先處理；動(dòng)態(tài)調(diào)整，貼合實(shí)際：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新增系統(tǒng)、擴(kuò)展辦公地點(diǎn)）及外部威脅態(tài)勢(shì)（如新型病毒、漏洞預(yù)警），定期更新自查清單內(nèi)容；結(jié)合專業(yè)工具提升效率：漏洞掃描、日志審計(jì)等技術(shù)工具可輔助自查，但需注意工