金融行業(yè)投資顧問投資決策與風(fēng)險管理績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資決策質(zhì)量投資組合超額收益40%年化超額收益不低于市場基準(zhǔn)5%根據(jù)實際超額收益與市場基準(zhǔn)的對比，按比例評分，如超額收益達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分策略執(zhí)行準(zhǔn)確率策略執(zhí)行準(zhǔn)確率不低于90%統(tǒng)計策略執(zhí)行次數(shù)與實際符合次數(shù)，準(zhǔn)確率達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分投資邏輯完整性每季度投資報告邏輯完整且數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率不低于95%由評審小組根據(jù)報告質(zhì)量評分，完整且準(zhǔn)確達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶滿意度客戶滿意度調(diào)查得分不低于4.5分（滿分5分）根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果評分，得分達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分回撤控制率最大回撤率不超過15%根據(jù)實際最大回撤率與目標(biāo)對比，按比例評分，回撤率低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分風(fēng)險管理能力風(fēng)險指標(biāo)達標(biāo)率35%風(fēng)險指標(biāo)（如VaR、CVaR）達標(biāo)率不低于98%統(tǒng)計風(fēng)險指標(biāo)達標(biāo)天數(shù)與總天數(shù)，達標(biāo)率達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分合規(guī)操作次數(shù)合規(guī)操作次數(shù)占操作總次數(shù)比例不低于99%統(tǒng)計合規(guī)操作次數(shù)與操作總次數(shù)，比例達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分壓力測試通過率壓力測試通過率不低于95%根據(jù)壓力測試結(jié)果評分，通過率達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶投訴處理效率客戶投訴平均處理時間不超過24小時根據(jù)投訴處理時間評分，處理時間達到目標(biāo)值為滿分，超過目標(biāo)值按比例扣分交易錯誤率交易錯誤率不超過0.5%統(tǒng)計交易錯誤次數(shù)與交易總次數(shù)，錯誤率低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分客戶資產(chǎn)增長客戶資產(chǎn)年化增長率15%客戶資產(chǎn)年化增長率不低于12%根據(jù)客戶資產(chǎn)實際增長率與目標(biāo)對比，按比例評分，增長率達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分新客戶獲取數(shù)量每季度新客戶獲取數(shù)量不低于10個根據(jù)實際新客戶數(shù)量與目標(biāo)對比，按比例評分，數(shù)量達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶留存率客戶留存率不低于85%根據(jù)客戶留存數(shù)量與期初客戶數(shù)量的比例評分，比例達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶資產(chǎn)規(guī)模管理客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于5000萬元根據(jù)實際管理資產(chǎn)規(guī)模與目標(biāo)對比，按比例評分，規(guī)模達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶追加投資率客戶追加投資金額占現(xiàn)有客戶資產(chǎn)比例不低于8%根據(jù)客戶追加投資金額與現(xiàn)有客戶資產(chǎn)的比例評分，比例達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分專業(yè)能力與團隊協(xié)作專業(yè)知識考核通過率10%每季度專業(yè)知識考核通過率不低于95%根據(jù)考核成績評分，通過率達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分團隊協(xié)作評價團隊協(xié)作評價得分不低于4.0分（滿分5分）根據(jù)團隊成員互評結(jié)果評分，得分達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分培訓(xùn)參與度參與公司培訓(xùn)時長不低于20小時/年根據(jù)實際參與培訓(xùn)時長與目標(biāo)對比，按比例評分，時長達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分知識分享次數(shù)每季度至少進行2次內(nèi)部知識分享根據(jù)實際分享次數(shù)與目標(biāo)對比，按比例評分，次數(shù)達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分合規(guī)培訓(xùn)完成率合規(guī)培訓(xùn)完成率100%根據(jù)合規(guī)培訓(xùn)參與情況評分，完成率達到目標(biāo)值為滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分本考核表旨在全面評估金融行業(yè)投資顧問在投資決策與風(fēng)險管理方面的表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標(biāo)的實際完成情況進行評分，確?？己私Y(jié)果客觀公正。各維度權(quán)重已根據(jù)崗位核心職責(zé)進行分配，請嚴(yán)格按照評分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：