企業(yè)安全管理制度檢查表及評(píng)分體系工具指南一、適用范圍與應(yīng)用時(shí)機(jī)本工具適用于各類(lèi)企業(yè)（尤其是制造業(yè)、建筑業(yè)、?；贰}(cāng)儲(chǔ)物流等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)）的安全管理制度執(zhí)行情況評(píng)估，可應(yīng)用于以下場(chǎng)景：日常管理：季度/月度安全巡檢，核查制度落地效果；專項(xiàng)評(píng)估：新安全法規(guī)出臺(tái)后，對(duì)標(biāo)修訂企業(yè)制度并驗(yàn)證執(zhí)行情況；體系認(rèn)證：配合ISO45001、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等認(rèn)證前的內(nèi)部審核；復(fù)盤(pán)：發(fā)生安全事件后，檢查制度漏洞與執(zhí)行缺失環(huán)節(jié)；責(zé)任考核：作為部門(mén)及管理人員安全績(jī)效評(píng)估的核心依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）檢查準(zhǔn)備階段組建檢查組：明確由企業(yè)分管安全的領(lǐng)導(dǎo)組長(zhǎng)牽頭，成員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人主管、生產(chǎn)/設(shè)備/HR等部門(mén)專業(yè)人員，保證覆蓋安全管理全領(lǐng)域。制定檢查計(jì)劃：明確檢查范圍（如全公司/特定部門(mén)）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、人員分工，提前3個(gè)工作日通知被檢查單位，特殊情況（如突擊檢查）除外。資料收集：收集企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度文件（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）、過(guò)往檢查記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺(tái)賬、隱患整改臺(tái)賬等。（二）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段首次溝通會(huì)：檢查組與被檢查單位負(fù)責(zé)人及對(duì)接人*對(duì)接人召開(kāi)會(huì)議，說(shuō)明檢查目的、流程及配合要求，避免信息偏差。資料審查：對(duì)照法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，核查制度文件的完整性、合規(guī)性（如是否明確“三管三必須”要求）；檢查記錄的真實(shí)性（如培訓(xùn)簽到表、隱患整改記錄是否與實(shí)際一致）、閉環(huán)性（如隱患是否100%整改）?，F(xiàn)場(chǎng)核查：采用“看、問(wèn)、查、試”法：“看”現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置）是否完好；“問(wèn)”一線員工對(duì)安全制度的掌握程度（如崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、應(yīng)急流程）；“查”設(shè)備運(yùn)行記錄、勞保用品佩戴情況；“試”應(yīng)急設(shè)備（如滅火器）可用性。隨機(jī)抽取5-10個(gè)崗位/設(shè)備，重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（動(dòng)火、有限空間等）的審批流程執(zhí)行情況。訪談驗(yàn)證：與單位負(fù)責(zé)人、安全員、一線員工分層訪談，核實(shí)制度傳達(dá)深度與執(zhí)行阻力（如是否因流程繁瑣導(dǎo)致制度規(guī)避）。（三）評(píng)分與記錄階段逐項(xiàng)評(píng)分：檢查組對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)第四部分），對(duì)每項(xiàng)檢查內(nèi)容打分，記錄扣分理由（如“未按規(guī)定開(kāi)展季度應(yīng)急演練，扣5分”），避免主觀模糊表述。內(nèi)部復(fù)核：當(dāng)日檢查結(jié)束后，檢查組內(nèi)部匯總評(píng)分，對(duì)爭(zhēng)議項(xiàng)（如“一般不符合”與“嚴(yán)重不符合”的界定）集體討論，保證評(píng)分一致。結(jié)果確認(rèn)：與被檢查單位負(fù)責(zé)人*負(fù)責(zé)人共同核對(duì)檢查表，確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)與得分，雙方簽字確認(rèn)；被檢查單位有異議的，可在2個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)。（四）問(wèn)題整改與跟蹤編制報(bào)告：檢查組3個(gè)工作日內(nèi)輸出《安全管理制度檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查概況、得分與等級(jí)、存在問(wèn)題清單（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改要求）、整改建議。整改落實(shí)：被檢查單位針對(duì)問(wèn)題制定整改計(jì)劃，明確整改措施（如“修訂《有限空間作業(yè)制度》，增加氣體檢測(cè)環(huán)節(jié)”）、責(zé)任人*責(zé)任人、完成時(shí)限（一般問(wèn)題≤15天，重大問(wèn)題≤30天）。閉環(huán)驗(yàn)證：檢查組在整改期限后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)整改效果；未按期整改的，納入企業(yè)安全績(jī)效考核，必要時(shí)約談負(fù)責(zé)人。（五）結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)績(jī)效掛鉤：檢查得分作為部門(mén)年度安全評(píng)優(yōu)、管理人員晉升的參考依據(jù)，不合格單位取消評(píng)優(yōu)資格。制度優(yōu)化：每半年匯總分析共性問(wèn)題（如“員工培訓(xùn)覆蓋率不足”），推動(dòng)制度修訂（如增加線上培訓(xùn)模塊）。知識(shí)沉淀：將典型案例（如“某車(chē)間未落實(shí)設(shè)備點(diǎn)檢制度導(dǎo)致機(jī)械傷害”）納入安全培訓(xùn)教材，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。三、安全管理檢查表模板企業(yè)安全管理制度檢查表檢查單位：_________________檢查日期：_______年_月_日檢查組：組長(zhǎng)、組員、*組員一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)檢查內(nèi)容檢查方法符合情況扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分得分一、安全管理責(zé)任體系（10分）1.是否明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人及崗位人員的安全職責(zé)查閱制度文件、崗位職責(zé)書(shū)是/否/不適用未明確1個(gè)崗位職責(zé)，扣2分2.安全管理部門(mén)及專職安全人員配置是否合規(guī)（如高危企業(yè)按從業(yè)人員1%配備）核定人員編制、資質(zhì)證書(shū)是/否/不適用配置不足，扣3分；無(wú)資質(zhì)，扣5分3.是否建立“三管三必須”責(zé)任清單（業(yè)務(wù)管理、專業(yè)管理、綜合管理責(zé)任邊界清晰）查閱責(zé)任清單、會(huì)議記錄是/否/不適用未建立，扣5分；邊界模糊，扣2分二、制度建設(shè)與執(zhí)行（15分）1.安全管理制度是否覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（包括設(shè)備操作、作業(yè)許可、應(yīng)急管理等）梳理制度文件、風(fēng)險(xiǎn)清單是/否/不適用缺少1類(lèi)制度，扣3分2.制度修訂是否及時(shí)（如法規(guī)更新后3個(gè)月內(nèi)完成修訂，且修訂記錄完整）查閱修訂記錄、審批文件是/否/不適用未及時(shí)修訂，扣4分；記錄缺失，扣2分3.安全操作規(guī)程是否崗位化、可視化（如張貼在設(shè)備旁，便于員工查閱）現(xiàn)場(chǎng)查看、員工訪談是/否/不適用未崗位化，扣2分；未可視化，扣2分三、安全教育培訓(xùn)（15分）1.新員工“三級(jí)安全教育”覆蓋率是否100%（公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)培訓(xùn)記錄完整）查閱培訓(xùn)檔案、考核記錄是/否/不適用1人未覆蓋，扣1分；記錄缺失，扣2分2.特種作業(yè)人員持證上崗率是否100（如電工、焊工等證件在有效期內(nèi)）核對(duì)證件臺(tái)賬、現(xiàn)場(chǎng)抽查是/否/不適用1人無(wú)證，扣3分；證件過(guò)期，扣2分3.安全培訓(xùn)效果評(píng)估是否到位（如通過(guò)考試、實(shí)操檢驗(yàn)，評(píng)估記錄存檔）查閱評(píng)估報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)考核是/否/不適用無(wú)評(píng)估，扣3分；評(píng)估未應(yīng)用，扣2分四、現(xiàn)場(chǎng)安全管理（20分）1.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全警示標(biāo)志是否齊全、規(guī)范（如危險(xiǎn)區(qū)域、操作指引標(biāo)識(shí)清晰）現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)檢查是/否/不適用缺少1處標(biāo)識(shí)，扣1分；標(biāo)識(shí)不規(guī)范，扣1分2.特殊作業(yè)（動(dòng)火、有限空間、高處等）是否嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)到位查閱作業(yè)票、監(jiān)控錄像是/否/不適用無(wú)審批，扣5分；監(jiān)護(hù)缺失，扣3分3.設(shè)備設(shè)施安全防護(hù)裝置是否齊全、有效（如防護(hù)罩、急停按鈕功能正常）現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、查閱維保記錄是/否/不適用1處缺失/失效，扣2分五、應(yīng)急管理與演練（15分）1.應(yīng)急預(yù)案是否備案（向?qū)俚貞?yīng)急部門(mén)備案），且與現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)匹配查閱備案證明、預(yù)案評(píng)審記錄是/否/不適用未備案，扣3分；不匹配，扣3分2.應(yīng)急物資（消防器材、急救設(shè)備等）是否充足、完好，且有專人管理現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)、檢查維保記錄是/否/不適用1類(lèi)物資不足/失效，扣2分3.是否每年至少開(kāi)展1次綜合或?qū)ｍ?xiàng)應(yīng)急演練，演練記錄完整且有改進(jìn)措施查閱演練方案、總結(jié)報(bào)告是/否/不適用未開(kāi)展，扣5分；無(wú)改進(jìn)措施，扣3分六、設(shè)備設(shè)施安全（10分）1.特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器等）是否定期檢驗(yàn)，并在有效期內(nèi)核對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)銘牌是/否/不適用1臺(tái)未檢驗(yàn)/過(guò)期，扣3分2.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整，定期檢修計(jì)劃落實(shí)到位查閱維保記錄、檢修計(jì)劃是/否/不適用記錄缺失，扣2分；計(jì)劃未落實(shí)，扣3分七、職業(yè)健康管理（10分）1.職業(yè)危害因素（粉塵、噪音等）是否定期檢測(cè)，檢測(cè)結(jié)果公示查閱檢測(cè)報(bào)告、公示記錄是/否/不適用未檢測(cè)，扣3分；未公示，扣2分2.員工職業(yè)健康體檢是否全覆蓋（崗前、崗中、崗后），體檢檔案完整查閱體檢檔案、人員臺(tái)賬是/否/不適用1人未體檢，扣1分；檔案缺失，扣2分八、管理與持續(xù)改進(jìn)（5分）1./事件是否按規(guī)定上報(bào)、調(diào)查處理，整改措施落實(shí)到位查閱報(bào)告、整改記錄是/否/不適用未上報(bào)，扣3分；整改未落實(shí)，扣2分2.是否建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，運(yùn)行有效查閱機(jī)制文件、排查記錄是/否/不適用未建立，扣3分；運(yùn)行無(wú)效，扣2分檢查結(jié)論：總分：_______分等級(jí)：□優(yōu)秀（≥90分）□良好（80-89分）□合格（70-79分）□不合格（<70分）主要問(wèn)題：________________________________________________________________________________被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字：_____________檢查組組長(zhǎng)簽字：_____________日期：_______年_月_日日期：_______年_月_日四、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)與等級(jí)劃分總分設(shè)置：滿分100分，各一級(jí)項(xiàng)目權(quán)重根據(jù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（如高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)可提高“現(xiàn)場(chǎng)安全管理”“應(yīng)急管理”權(quán)重）?？鄯忠?guī)則：“符合情況”為“是”：得該項(xiàng)目的滿分；“符合情況”為“否”：按“扣分標(biāo)準(zhǔn)”扣分，扣完為止；“符合情況”為“不適用”：該項(xiàng)目不扣分，得分按該項(xiàng)目權(quán)重占比折算（如某項(xiàng)目滿分10分，不適用則按總分100分中的比例折算后得分，實(shí)際操作中可標(biāo)記“-”不計(jì)入總分）。等級(jí)劃分：優(yōu)秀：≥90分，制度體系健全，執(zhí)行到位，無(wú)重大隱患；良好：80-89分，制度基本完善，存在少量輕微問(wèn)題，可立即整改；合格：70-79分，制度存在明顯漏洞，部分執(zhí)行不到位，需限期整改；不合格：<70分，制度體系缺失或嚴(yán)重失效，存在重大安全隱患，需停工整改并追究責(zé)任。五、應(yīng)用關(guān)鍵要點(diǎn)客觀公正原則：檢查組需獨(dú)立開(kāi)展工作，評(píng)分以事實(shí)為依據(jù)，避免受人情或部門(mén)壓力影響，對(duì)同類(lèi)問(wèn)題統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。問(wèn)題導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注“制度是否落地