2026年燃?xì)夤?yīng)公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理，保障研發(fā)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、可追溯，保護(hù)公司研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升研發(fā)成果可信度和問題追溯效率，依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》《企業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)管理規(guī)范》及燃?xì)庑袠I(yè)技術(shù)研發(fā)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司研發(fā)工作實(shí)際（涵蓋燃?xì)獍踩O(shè)備研發(fā)、智慧燃?xì)庀到y(tǒng)研發(fā)、燃?xì)夤?jié)能技術(shù)研發(fā)等方向），制定本制度。第二條本制度所稱研發(fā)數(shù)據(jù)溯源，是指對(duì)公司研發(fā)過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，開展的來源確認(rèn)、過程記錄、責(zé)任追溯、異常核查等一系列管理活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)采集記錄、數(shù)據(jù)修改留痕、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)跟蹤、數(shù)據(jù)問題溯源等內(nèi)容。本制度適用于公司總部及下屬分公司、子公司所有研發(fā)項(xiàng)目的全生命周期數(shù)據(jù)管理，覆蓋技術(shù)研發(fā)部、安全生產(chǎn)部、數(shù)據(jù)管理部等所有參與研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、處理、存儲(chǔ)的部門。第三條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源遵循以下基本原則：一是全程可溯原則，研發(fā)數(shù)據(jù)從采集、錄入、修改、流轉(zhuǎn)到歸檔的全流程均需保留追溯線索，做到“誰產(chǎn)生、誰記錄、誰負(fù)責(zé)”；二是真實(shí)完整原則，嚴(yán)禁偽造、篡改、刪除研發(fā)數(shù)據(jù)，確保溯源依據(jù)真實(shí)有效；三是分類管理原則，按數(shù)據(jù)重要程度（核心研發(fā)數(shù)據(jù)、普通研發(fā)數(shù)據(jù)）設(shè)置差異化溯源標(biāo)準(zhǔn)；四是安全保密原則，溯源過程中嚴(yán)格保護(hù)研發(fā)數(shù)據(jù)安全，防止核心數(shù)據(jù)泄露；五是實(shí)用高效原則，溯源流程貼合研發(fā)工作實(shí)際，不額外增加無效工作負(fù)擔(dān)。第四條各主體職責(zé)分工：技術(shù)研發(fā)部為研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理牽頭部門，負(fù)責(zé)制定溯源管理細(xì)則、組織溯源培訓(xùn)、跟蹤溯源執(zhí)行情況；數(shù)據(jù)管理部負(fù)責(zé)研發(fā)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)架構(gòu)搭建、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)記錄、溯源技術(shù)支撐；研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為單個(gè)項(xiàng)目數(shù)據(jù)溯源第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)督促項(xiàng)目成員按要求記錄數(shù)據(jù)、開展數(shù)據(jù)問題溯源；研發(fā)人員為數(shù)據(jù)溯源直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)確記錄數(shù)據(jù)來源和處理過程；保密管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督研發(fā)數(shù)據(jù)溯源過程中的保密執(zhí)行情況，查處數(shù)據(jù)泄露、篡改行為。第二章溯源范圍與對(duì)象第五條溯源范圍界定：一是數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)，包括實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試數(shù)據(jù)、行業(yè)參考數(shù)據(jù)的來源、采集時(shí)間、采集人員、采集設(shè)備等信息；二是數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)，包括數(shù)據(jù)清洗、分析、建模、計(jì)算的方法、工具、修改記錄、處理人員等信息；三是數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，包括數(shù)據(jù)共享對(duì)象、共享時(shí)間、使用用途、反饋結(jié)果等信息；四是數(shù)據(jù)歸檔環(huán)節(jié)，包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置、歸檔時(shí)間、歸檔責(zé)任人、調(diào)用記錄等信息。第六條溯源對(duì)象分類：一是核心研發(fā)數(shù)據(jù)，包括燃?xì)庠O(shè)備性能測(cè)試核心參數(shù)、智慧燃?xì)庀到y(tǒng)算法模型數(shù)據(jù)、節(jié)能技術(shù)實(shí)驗(yàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)等，此類數(shù)據(jù)需建立最高級(jí)別的溯源標(biāo)準(zhǔn)；二是普通研發(fā)數(shù)據(jù)，包括研發(fā)過程中的輔助記錄、行業(yè)基礎(chǔ)調(diào)研數(shù)據(jù)、會(huì)議討論紀(jì)要等，此類數(shù)據(jù)按基礎(chǔ)溯源標(biāo)準(zhǔn)管理；三是外部接入數(shù)據(jù)，包括合作機(jī)構(gòu)提供的測(cè)試數(shù)據(jù)、第三方平臺(tái)的行業(yè)數(shù)據(jù)等，需記錄數(shù)據(jù)提供方、授權(quán)使用范圍、校驗(yàn)結(jié)果等溯源信息；四是修改類數(shù)據(jù)，包括所有經(jīng)過修改、調(diào)整的研發(fā)數(shù)據(jù)，需記錄修改原因、修改前后內(nèi)容、修改審批意見等溯源信息。第七條強(qiáng)制溯源情形：一是研發(fā)成果驗(yàn)收時(shí)，需對(duì)核心數(shù)據(jù)開展全面溯源核查；二是研發(fā)過程中發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常、結(jié)果偏差時(shí)，需對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)開展專項(xiàng)溯源；三是研發(fā)成果轉(zhuǎn)化出現(xiàn)問題時(shí)，需對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)開展溯源排查；四是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，需對(duì)相關(guān)研發(fā)數(shù)據(jù)開展溯源取證；五是外部審計(jì)、監(jiān)管部門核查時(shí)，需按要求提供完整的數(shù)據(jù)溯源記錄。第三章溯源內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第八條核心研發(fā)數(shù)據(jù)溯源內(nèi)容：一是基礎(chǔ)信息，包括數(shù)據(jù)名稱、所屬研發(fā)項(xiàng)目、數(shù)據(jù)版本、唯一標(biāo)識(shí)編碼；二是采集信息，包括采集地點(diǎn)（如燃?xì)鈭?chǎng)站、實(shí)驗(yàn)室、入戶測(cè)試點(diǎn)）、采集設(shè)備編號(hào)、采集環(huán)境參數(shù)（溫度、壓力等）、采集人員簽字確認(rèn)記錄；三是處理信息，包括使用的數(shù)據(jù)分析軟件版本、處理步驟說明、修改記錄（每次修改需單獨(dú)存檔）、處理人員資質(zhì)證明；四是審核信息，包括數(shù)據(jù)審核人員、審核時(shí)間、審核意見、異常數(shù)據(jù)處置方式；五是流轉(zhuǎn)信息，包括數(shù)據(jù)共享審批單、接收方確認(rèn)記錄、使用后的反饋報(bào)告。第九條普通研發(fā)數(shù)據(jù)溯源內(nèi)容：一是基礎(chǔ)信息，包括數(shù)據(jù)名稱、所屬研發(fā)環(huán)節(jié)、記錄人員、記錄時(shí)間；二是來源信息，包括數(shù)據(jù)來源渠道（如調(diào)研、文獻(xiàn)、會(huì)議）、參考依據(jù)；三是流轉(zhuǎn)信息，包括共享范圍、使用要求、回收記錄；四是歸檔信息，包括存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期限、銷毀審批記錄。第十條溯源標(biāo)準(zhǔn)要求：一是記錄時(shí)效，研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)生后需在規(guī)定工作日內(nèi)完成溯源信息錄入，不得延遲或補(bǔ)錄；二是記錄格式，溯源信息需采用統(tǒng)一的文字描述規(guī)范，關(guān)鍵信息不得簡(jiǎn)寫、模糊表述；三是保存期限，核心研發(fā)數(shù)據(jù)溯源記錄保存期限不少于規(guī)定年限，普通研發(fā)數(shù)據(jù)溯源記錄保存期限不少于規(guī)定年限；四是校驗(yàn)要求，外部接入數(shù)據(jù)需在接入后規(guī)定工作日內(nèi)完成真實(shí)性校驗(yàn)，校驗(yàn)結(jié)果納入溯源記錄；五是唯一性要求，核心研發(fā)數(shù)據(jù)需設(shè)置唯一標(biāo)識(shí)編碼，編碼包含項(xiàng)目、環(huán)節(jié)、時(shí)間、人員等可追溯要素。第四章溯源實(shí)施與管理第十一條溯源記錄方式：研發(fā)人員需使用公司統(tǒng)一的研發(fā)數(shù)據(jù)記錄模板，以文字形式完整記錄溯源信息，核心數(shù)據(jù)需手寫簽字確認(rèn)（或電子簽章）；數(shù)據(jù)修改時(shí)需單獨(dú)填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)修改溯源單》，說明修改原因并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批；數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)時(shí)需填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)溯源單》，明確使用范圍和責(zé)任。第十二條日常溯源管理：技術(shù)研發(fā)部每月收集各研發(fā)項(xiàng)目的溯源記錄，核查完整性和準(zhǔn)確性，對(duì)缺失溯源信息的要求限期補(bǔ)充；數(shù)據(jù)管理部每季度對(duì)存儲(chǔ)的研發(fā)數(shù)據(jù)開展溯源抽查，重點(diǎn)核查核心數(shù)據(jù)的修改記錄和流轉(zhuǎn)記錄；研發(fā)項(xiàng)目每周召開進(jìn)度會(huì)時(shí)，需同步核對(duì)當(dāng)期數(shù)據(jù)的溯源信息錄入情況。第十三條專項(xiàng)溯源流程：一是提出申請(qǐng)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)研發(fā)部填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)專項(xiàng)溯源申請(qǐng)表》，明確溯源對(duì)象、范圍、目的；二是開展溯源，由數(shù)據(jù)管理部聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目組，按溯源內(nèi)容要求核查相關(guān)記錄、訪談相關(guān)人員、校驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性；三是出具報(bào)告，完成溯源后出具《研發(fā)數(shù)據(jù)溯源報(bào)告》，明確溯源結(jié)果、問題分析、整改建議；四是歸檔留存，溯源報(bào)告及相關(guān)核查材料需與研發(fā)數(shù)據(jù)一并歸檔，作為后續(xù)追溯依據(jù)。第十四條溯源技術(shù)支撐：數(shù)據(jù)管理部搭建公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)，為每類數(shù)據(jù)設(shè)置自動(dòng)記錄的基礎(chǔ)溯源字段（如錄入時(shí)間、操作人員）；核心研發(fā)數(shù)據(jù)需采用不可篡改的存儲(chǔ)方式，確保溯源記錄不被惡意修改；系統(tǒng)需留存所有數(shù)據(jù)的操作日志，日志保存期限不少于核心數(shù)據(jù)的保存期限。第五章數(shù)據(jù)安全與保密第十五條溯源信息保密要求：研發(fā)數(shù)據(jù)溯源記錄屬于公司保密信息，核心數(shù)據(jù)的溯源記錄僅限研發(fā)項(xiàng)目組、技術(shù)研發(fā)部、保密管理部相關(guān)人員查閱，查閱需填寫《溯源記錄查閱審批單》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；普通數(shù)據(jù)的溯源記錄查閱需經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批，嚴(yán)禁向外部人員泄露溯源記錄內(nèi)容。第十六條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全要求：溯源記錄需采用本地+云端雙備份存儲(chǔ)方式，本地存儲(chǔ)介質(zhì)需定期檢查，云端存儲(chǔ)需設(shè)置多層訪問權(quán)限；存儲(chǔ)系統(tǒng)需具備防篡改、防刪除、自動(dòng)備份功能，所有操作日志需獨(dú)立保存；數(shù)據(jù)傳輸過程中需采用加密方式，防止溯源信息在傳輸中泄露、被篡改。第十七條人員保密責(zé)任：所有接觸研發(fā)數(shù)據(jù)溯源信息的人員需簽訂《研發(fā)數(shù)據(jù)保密協(xié)議》，明確保密責(zé)任和違約處罰；離職人員需在離職前完成溯源信息交接，并簽訂《離職后保密承諾書》，嚴(yán)禁帶走或泄露溯源相關(guān)信息。第六章監(jiān)督與追責(zé)第十八條監(jiān)督機(jī)制：保密管理部每半年開展研發(fā)數(shù)據(jù)溯源專項(xiàng)檢查，評(píng)估溯源制度執(zhí)行效果；技術(shù)研發(fā)部每月抽查溯源記錄完整性，對(duì)未按要求記錄的項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)；公司研發(fā)管理委員會(huì)每年開展一次溯源管理評(píng)審，優(yōu)化溯源標(biāo)準(zhǔn)和流程。第十九條責(zé)任追究：一是對(duì)未按要求記錄溯源信息、溯源記錄不完整的研發(fā)人員，給予績(jī)效扣減、通報(bào)批評(píng)，限期補(bǔ)充完善；二是對(duì)偽造、篡改、刪除溯源記錄的人員，調(diào)離研發(fā)崗位，給予紀(jì)律處分，造成研發(fā)損失的追究賠償責(zé)任；三是對(duì)泄露溯源信息、造成核心數(shù)據(jù)泄密的人員，按公司保密制度追究責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)；四是對(duì)未履行溯源管理職責(zé)的部門負(fù)責(zé)人，追究管理責(zé)任，導(dǎo)致重大問題的給予降職、撤職處理。第七章附則第二十條本制度由公司技術(shù)研發(fā)部會(huì)同數(shù)