2025年證券從業(yè)考試預(yù)測題庫

第一部分單選題（150題）

1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶

交

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理局

【答案】：B

2、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過

該計(jì)劃總份額的20%

B.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持

有期限不得少于6個(gè)月

C.因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，

依法及時(shí)調(diào)整

D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日

告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

【答案】：D

3、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),

擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他

嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非

法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.2

B.3

C.5

I）.10

【答案】：C

4、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。

A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向

外國投資者發(fā)行的債券

B.國際債券的投資者不包括自然人

C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性

【答案】：C

5、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供

（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明

文件。

A.一次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

【答案】：A

6、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（）。

A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合

法權(quán)益

B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得

他用

C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的

同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購

回相等數(shù)量同種債券的交易行為

I).證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

【答案】：C

7、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金

融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的()。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

【答案】：D

8、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由()予以

取締。

A.證券交易所

B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.工商管理機(jī)關(guān)

1).公安機(jī)關(guān)

【答案】：B

9、接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

管理的證券資產(chǎn)不少于()或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

【答案】：A

10、（2019年真題）根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與

客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)

履行保密的義務(wù)

B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及

其它合法權(quán)益

C.證券公司不得挪生客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公

司的證券

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶

的投訴等事宜

【答案】：A

1k基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

【答案】：C

12、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過渡到“一委-行

兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.中國人民銀行

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.原中國銀監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

【答案】：C

13、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公

司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請書、公司章程等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人

B.三分之二以上股東指定的代表

C.任何一名股東

D.出資比例最高的股東

【答案】：A

14、我國要求基金利潤分配后（），不得低于面值。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額總值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：D

15、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

I）.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A

16、下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開4次會(huì)議

C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程

作出規(guī)定

D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

【答案】：B

17、以下（）不屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A.自有資金

B.政府資金

C.存款負(fù)債

D.借款負(fù)債

【答案】：B

18、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.券商柜臺(tái)市場

【答案】：A

19、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他

證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D

20、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的,

處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董

事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下

的罰款。

A.20；50

B.20；100

C.30；50

I).30；100

【答案】：A

21、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組

織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司

可以應(yīng)對緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D

22、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方

式是間接融資中的（）。

A.輟行信用融資

B.消費(fèi)信用融資

C.租賃融資

I）.商業(yè)信用融資

【答案】：A

23、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查;

發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；

已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性

C.審慎性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

【答案】：A

24、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后

（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B

25、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記

機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B

26、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

【答案】：A

27、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（）。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金負(fù)債

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C

28、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包

括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.金融咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：B

29、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

【答案】：B

30、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)

執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會(huì)報(bào)送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

【答案】：A

31、下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司以營利目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司

I）.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：D

32、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上

市的股票被稱作（）。

A.深港通

B.港股通

C.滬股通

D.深股通

【答案】：C

33、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。

A.本幣國債和外幣國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.短期國債、中期國債和長期國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：B

34、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或

者股權(quán)被凍結(jié)或者生于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及

其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.董事；2

B.實(shí)際控制人：2

C.高級(jí)管理人員；5

D.實(shí)際控制人;5,

【答案】：D

35、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說法錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金

投資活動(dòng)

B.應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則

C.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私

募基金實(shí)繳金額的20%

D.可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【答案】：D

36、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制

有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、

分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他

人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證

券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持

股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5

年

D.對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬

賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證

券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【答案】：C

37、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。

A.融資的提供和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)被分離，即保護(hù)提供方提供融資，但不承

擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，而保護(hù)購買者承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，卻不提供融資

B.信用風(fēng)險(xiǎn)可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險(xiǎn)（如利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等）中

分離出來被單獨(dú)交易和轉(zhuǎn)讓

C.信用保護(hù)的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)并不要求資金投入，除非合同

中指定

D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由

作為放款銀行的信民購買方來管理

【答案】：A

38、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）？

A.限制分配紅利

B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D.停止批準(zhǔn)增設(shè),收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C

39、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并

不發(fā)生直接借貸關(guān)系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

【答案】：C

40、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約

等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款：在改正

前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份

不得行使表決權(quán)。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

I）.50萬元以上500萬元以下

【答案】：D

41、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融

資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：B

42、（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施

的重要保障。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：B

43、下列關(guān)于公司并購重組的動(dòng)機(jī)，不包括（）。

A.擴(kuò)大規(guī)模增強(qiáng)競爭能力

B.為了實(shí)現(xiàn)分立經(jīng)營

C.匯率變化對股價(jià)的影響要看對整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定

D.為了收購價(jià)值被低估的公司并通過改善管理后重新出售獲益

【答案】：B

44、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的

風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地

在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C

45、（2020年真題）下列不屬于對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行

持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠信檔案的事項(xiàng)是（）

A.財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋

意見作出答復(fù)

B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定,

相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大

差異

D.財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭

【答案】：A

46、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)

立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

47、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔(dān)保和抵押，

在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴(kuò)張期往往會(huì)選擇（）方式進(jìn)行融資。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：C

48、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對股票價(jià)格行為模式的判斷有一

定隨意性的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

49、下列關(guān)于傭金管理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異

B.證券公司收取的交易傭金應(yīng)當(dāng)與代收的印花稅、證券監(jiān)管費(fèi)、證券

交易經(jīng)手費(fèi)、登記過戶費(fèi)等其他費(fèi)用合并列示

C.證券交易的收費(fèi)必須合理

D.證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

【答案】：B

50、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對

產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品

保本保收益的，視%剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品

的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為

剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類

持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

【答案】：C

51、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年

為主。

A.1?3；3

B.3?10；5

C.3?20；10

D.10-20；10

【答案】：C

52、下列屬于全國人民代表大會(huì)，和全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制

定并頒布的法律是（）。

A.《上市公司收購管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

D.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

【答案】：B

53、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過

該上市公司股份總數(shù)的0。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】：D

54、能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）。

A.建構(gòu)模塊工具

B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融互換

【答案】：B

55、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包

括少數(shù)股東權(quán)益）的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B

56、將金融市場劃分為一級(jí)市場和二級(jí)市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：B

57、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說

法正確的是0。

A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元

B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同，其注冊資本最低限額可能不同

I）.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本

【答案】：C

58、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于

公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記

機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件

D.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件

【答案】：D

59、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大

會(huì)

B.對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

【答案】：C

60、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)

院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

【答案】：D

61、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D

62、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合

伙人當(dāng)然退伙情形的是（）。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)

閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能

力

【答案】：D

63、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

B.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

C.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏

觀調(diào)控

【答案】：C

64、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬

于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

65、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

B.權(quán)證有交易的價(jià)值

C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

【答案】：C

66、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是

（）.

A.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法、真實(shí)性、公平性的原則

B.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開

立證券賬戶

C.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相

應(yīng)的子賬戶

1）.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不

得有虛假隱匿

【答案】：A

67、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件,

建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循

的原則，錯(cuò)誤的是（）。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)

輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

I）.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：B

68、下列股價(jià)指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

【答案】：B

69、根據(jù)《證券公亙監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管

理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的,

沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）

萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

I）.50

【答案】：C

70、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.金融機(jī)構(gòu)可以為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、

杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理

產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從

而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)

構(gòu)

I).委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)

定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突

防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)

構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：A

71、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

72、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、

15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和

數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800

股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，

數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是()o

A.15.35元成交200股,15.50元成交400股

B.15.35元成交100股,15.50元成交500段

C.15.35元成交200股,15.50元成交300股

D.15.35元成交500股,15.50元成交100股

【答案】：B

73、以下不屬于場外市場特征的是()O

A.交易制度通常采用競價(jià)交易制度

B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松

C.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求

I）.交易制度通常采用做市商制度

【答案】：A

74、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)

嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D

75、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得

高于公司（）。？

A.總資產(chǎn)額

B.股東實(shí)繳的出資額

C.凈資產(chǎn)額

D.注冊資本

【答案】：C

76、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約

定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶

做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B

77、國債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當(dāng)期（次）

國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）O

A.0.1%.0.2%

B.0.2%,0.2%

C.0.2%.1%

D.1%,0.2%

【答案】：D

78、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。

A.股票市場

B.固定收益市場

C.普通股市場

【）.債務(wù)市場

【答案】：B

79、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括

（）O

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：D

80、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)

為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C

81、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并

由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部二

D.省級(jí)人民政府

【答案】：B

82、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的

比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

【答案】：A

83、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證

券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本

的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)

或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為

B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公

司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其

中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立

科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性納入其績效考核范圍

【答案】：C

84、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息

的有價(jià)證券

B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及

其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估

報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

【答案】：B

85、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價(jià)格之

前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對估值原則或

程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極

商討達(dá)成一致意見。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B

86、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

C.對董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

D.對董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議

【答案】：A

87、下列說法中正確的是（）。

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議

時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)

提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)

行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書

面形式保存2年

【答案】：B

88、（2019年真題）股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行

股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的（）O

A.資本公積金

B.任意公積金

C.股本溢價(jià)

D.法定公積金

【答案】：A

89、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)

量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】：B

90、實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會(huì)可以對上市公司、

相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等

監(jiān)管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】：C

91、下列關(guān)于金融期權(quán)特征的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交

換

B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

C.期權(quán)的買方不能行使他所擁有的權(quán)利

D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約

的義務(wù)

【答案】：C

92、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券,

不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。

A.買賣價(jià)差法

B.有效價(jià)差

C.沖擊成本

D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

93、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

I）.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

【答案】：A

94、下列關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置,

發(fā)揮市場篩選作用

B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)

體經(jīng)濟(jì)相匹配

C.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這

個(gè)過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展

D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況

【答案】：C

95、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級(jí)公司債等中國

證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進(jìn)

行投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資

格。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較強(qiáng)

B.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較弱

D.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較弱

【答案】：B

96、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起

不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）

個(gè)月。

A.50,6

B.50,12

C.60,12

I）.60,6

【答案】：C

97、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是（）。

A.證券從業(yè)者的自我管理

B.國家對證券市場的監(jiān)管

C.穩(wěn)定的市場價(jià)格

D.完善的市場監(jiān)管體系

【答案】：A

98、私募基金不可采用的組織形式包括（）。

A.公司型

B.合伙型

C.契約型

1）.獨(dú)資型

【答案】：D

99、混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股

權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、

發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行，15,10

B.證券公司，5,3

C.信托公司，5,3

D.商業(yè)銀行，10,8

【答案】：A

100、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A

10k證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（）簽署確認(rèn)后，

向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)

標(biāo)情況。

A.獨(dú)立董事

B.合規(guī)總監(jiān)

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

102、就持股比例而言，單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單

個(gè)上市公司或者掛牌公司的投資限額與國內(nèi)基金一樣，不得超過該公

司股份總數(shù)的（）％。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：A

103、長期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）o

A.國際直接投資

B.銀行資金調(diào)換

C.國際證券投資

I）.國際信貸

【答案】：B

104、中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】：B

105、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（）

向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備

案。

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

1）.一個(gè)月內(nèi)

【答案】：A

106、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）。

A.高效

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

【答案】：A

107、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支

付公司債券1年的利息。？

A.1

B.2

C.3

1）.5

【答案】：C

108、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者

將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰

款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

109、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負(fù)債是

3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。

A.18.6

B.25

C.21.8

D.27

【答案】：B

110、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）O

A.商業(yè)信用

B.銀行信用

C.國家信用

D.企業(yè)信用

【答案】：A

11k資本市場是指()O

A.短期金融市場

B.長期金融市場或長期資金市場

C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場

D.僅包括無形市場

【答案】：B

112、()二期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A

113、可以對將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為

()O

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A

114、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送

至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有()。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

I).證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D

115、同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不

低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；具有

()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具

有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，

或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證

的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2

【答案】：D

116、()是注券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之

間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議

B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.證券買賣協(xié)議

D.證券承銷協(xié)議

【答案】：D

117、股票以高于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為()。

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.配額發(fā)行

【答案】：A

118、申請首次公開發(fā)行股票時(shí)，（）,發(fā)行申請人招股說明書

（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。

A.發(fā)審會(huì)審核前30天

B.正式受理后

C.發(fā)審會(huì)審核前5天

D.發(fā)行部初審會(huì)后1天

【答案】：B

119、基金托管費(fèi)通常是（）。

A.逐日計(jì)算，按月支付

B.逐日計(jì)算，按周支付

C.逐月計(jì)算，按月支付

D.逐日計(jì)算，按日支付

【答案】：A

120、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問

服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

【答案】：A

121、以下屬于投資限行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。

A.項(xiàng)目組誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人

員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)

B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

I）.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗

位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

【答案】：A

122、遠(yuǎn)期交易的特征是（）。

A.即時(shí)交收或交割

B.履約回旋余地大

C.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

D.有價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

123、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

1）.在期貨交易所交易的期貨合約

【答案】：D

124、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方

關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.事先不需要取得客戶同意

B.事后不需告知客戶

C.不需向證券交易所報(bào)告

D.防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：D

125、我國的證券登無結(jié)算制度不包括（)

A.結(jié)算證券和資金的專用性制度

B.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實(shí)名制

【答案】：C

126、相較于無面額股票，以下屬于我國有面額股票所具有的特點(diǎn)是

（）0

A.無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

B.便于股票分割

C.發(fā)行價(jià)格靈活

D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限

【答案】：D

127、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益,風(fēng)險(xiǎn)

O（）

A.不穩(wěn)定；大

B.穩(wěn)定；小

C.穩(wěn)定；大

D.不穩(wěn)定；小

【答案】：B

128、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度要求證券公司切實(shí)保護(hù)

（）的高管人員。

A.不合規(guī)、不稱職

B.誠信專業(yè)、遵規(guī)守法

C.違法違規(guī)

D.虛造業(yè)務(wù)、謊報(bào)數(shù)據(jù)

【答案】：B

129、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí),

發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

【答案】：B

130、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

13k根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.II、IH、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：C

132、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。

A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易

B.國債的遠(yuǎn)期交易不允許在場外或私下里進(jìn)行

C.國債遠(yuǎn)期交易到交割日時(shí)，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價(jià)

格進(jìn)行錢券交收

I）.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易

【答案】：C

133、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不

正確的是（）。

A.債券融資的稅盾作用

B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用

C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用

D.債券融資的資金量沒有限制