2025年證券從業(yè)考試預(yù)測(cè)題庫(kù)

第一部分單選題（150題）

1、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。

A.次級(jí)債券信用債券

B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券

C.信用債券資本補(bǔ)充債券

D.信用債券擔(dān)保債券

【答案】：B

2、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)

產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品

保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品

的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為

剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類

持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

【答案】：C

3、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15

年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.持有人大會(huì)

C.證券交易所

I）.基金行業(yè)自律組織

【答案】：B

4、單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證

券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

【答案】：A

5、（2020年真題）證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資

者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.I、H、in、iv

B.I、n、iv

c.in、iv

D.I、TEIII

【答案】：A

6、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

C.證券流通市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

【答案】：D

7、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資

融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

I）.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：B

8、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常0。

A.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比

C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比

D.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比

【答案】：A

9、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是（）。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權(quán)持有人

D.基金持有人

【答案】：B

10、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、

實(shí)施金融監(jiān)管

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；

中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金,

股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國(guó)人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中

過(guò)多的流動(dòng)性

【答案】：B

11、保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申請(qǐng)文件情形，下列關(guān)于中

國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.監(jiān)管談話

B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

C.責(zé)令改正

D.出具警示函

【答案】：B

12、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證

券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷任職資珞或證券從業(yè)資格。

A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

I）.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：C

13、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人

披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏。

A.I、IEIII、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：D

14、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員

（）O

A.始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D.只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

【答案】：B

15、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由()

制定。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

16、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，

()所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用

A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)

【答案】：C

17、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行()，而公司債券公開發(fā)行實(shí)行

()O

A.注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A

18、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于

（）O

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

【答案】：D

19、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司是指其股票在證券交

易所上市交易的（）。

A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

【答案】：D

20、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，

下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，

錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)

代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定

和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基

金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信

息技術(shù)投入

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)

手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

【答案】：B

21、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公

司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)

告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在（）另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A.20個(gè)工作日后

B.20個(gè)工作日內(nèi)

C.1個(gè)月內(nèi)

D.3個(gè)月內(nèi)

【答案】：C

22、證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。

A.完善的證券市場(chǎng)體系

B.證券市場(chǎng)良好的秩序

C.準(zhǔn)確和全面的信息

I）.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管

【答案】：C

23、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險(xiǎn)成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D

24、（）設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，符合不同條件的掛牌公

司分別納入不同市場(chǎng)層級(jí)管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.交易所

C.證券行業(yè)自律組織

D.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

【答案】：D

25、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

（）O

A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)

B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼

C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)

D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)

案

【答案】：B

26、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融證券，是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券

B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

D.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行

【答案】：C

27、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托,

進(jìn)行證券買賣。下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認(rèn)為乙公亙的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

【答案】：D

28、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。

A.對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的

事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的

【答案】：D

29、按照《證券公亙合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公

司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說(shuō)法正確的是（）。

A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬

各單位實(shí)施

1）.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見

【答案】：C

30、（2020年真題）下則關(guān)于有限合伙人出資的說(shuō)法，正確的是

（）O

A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)

B.有限合伙人對(duì)有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)

任

D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

【答案】：D

31、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯

罪主體的是()。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

【答案】：D

32、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的

內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于

()O

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)

I).融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

33、()是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)

發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

A.證券公司普通債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司次級(jí)債券

D.證券公司次級(jí)債務(wù)

【答案】：B

34、債券現(xiàn)券買賣的交易方式為()，結(jié)算方式為()o

A.全價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算

C.凈價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算

1）.全價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算

【答案】：B

35、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：B

36、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡(jiǎn)稱發(fā)行人）發(fā)

行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行

人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)退券。

A.期貨

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.互換

I）.權(quán)證

【答案】：D

37、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)

投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)

行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、

QFH、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A

38、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的

（）

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A

39、下列關(guān)于委托受理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券

名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理

買賣證券

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)

行申報(bào)競(jìng)價(jià)

C.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出

的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

D.委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

【答案】：B

40、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制,

則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C.董事會(huì)

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：A

41、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）

A.收益性和安全性

B.凈資本和收益性

C.凈資本和流動(dòng)性

I）.安全性和流動(dòng)性

【答案】：C

42、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益

分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C

43、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中正確是（）。

A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到

一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)

股的可轉(zhuǎn)換債券。

B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)

到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持

可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人

C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和

可回售債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)

行

【答案】：C

44、（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公

司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

C.所抽逃出資金額5N以上15%以下

D.所抽逃出資金額遇以上15%以下

【答案】：C

45、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)可

的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

46、（）導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

A.限價(jià)制度

B.限倉(cāng)制度

C.保證金制度

D.集中交易制度

【答案】：C

47、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)

分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券

業(yè)務(wù)許可證。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

48、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己

的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金

存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。

A.流動(dòng)性

B.參與性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.永久性

【答案】：C

49、（2019年真題）下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)

常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）O

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

I）.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

【答案】：B

50、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：C

51、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過(guò)臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的,

投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷

1）.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相

關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶

【答案】：B

52、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.商譽(yù)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

【答案】：C

53、下列關(guān)于委托受理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券

名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理

買賣證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)

行申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出

的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

【答案】：C

54、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度

說(shuō)，等于（）。

A.股東利潤(rùn)

B.股東收益

C.股東權(quán)益價(jià)值

D.股東紅利

【答案】：C

55、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制

度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是

（）O

A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的

總體有效性負(fù)最終責(zé)任

B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離

墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接

責(zé)任

D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有

審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

【答案】：D

56、1914年北洋政瘠頒布的（）推動(dòng)了證券交易所的建立。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券交易所法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：B

57、金融期貨的主要交易制度不包括（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金制度

D.外匯期貨結(jié)算制度

【答案】：D

58、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛

假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款

A.300萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

C.100萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

D.200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下

【答案】：D

59、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)

嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

［）.5；5

【答案】：D

60、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A.不得申請(qǐng)贖回

B.只能在基金合同約定的場(chǎng)所中清贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.可以申請(qǐng)贖回

【答案】：A

61、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)

可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

I）.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

62、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收

到變更備案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)

議書》。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

63、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是

（）O

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)

的交易提供服務(wù)

B.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

C.信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

大遺漏

D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行

間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

【答案】：A

64、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案

追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形

時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期

貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)

達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并

在成交前撤銷申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象,

自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交

量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)

務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)

合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以

上的

【答案】：C

65、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為

（）

A.辦理過(guò)戶的前一交易日

B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日

C.辦理過(guò)戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

【答案】：D

66、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)

送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

67、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的

有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)

客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

D.將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

【答案】：D

68、市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是

（）0

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

69、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙

前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合

伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙

企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙

時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

70、“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在（）的外資股。

A.新加坡

B.我國(guó)香港

C.紐約

I）.倫敦

【答案】：A

71、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人

C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3

D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由董事長(zhǎng)決定

【答案】：C

72、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或

者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。

A.行政拘留

B.罰款

C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

I）.警告

【答案】：A

73、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采?。ǎ?/p>

發(fā)行的方式。

A.公開發(fā)行，一次足額

B.公開發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期

C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期

D.公開發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期

【答案】：D

74、證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于

（）O

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

【答案】：B

75、（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注

冊(cè)登記管理。

A.證監(jiān)會(huì)

B.銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：A

76、目前，道?瓊期股價(jià)平均數(shù)采用（）

A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

C.簡(jiǎn)單算數(shù)平均數(shù)法

D.修正簡(jiǎn)單平均法

【答案】：D

77、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。？

A.周轉(zhuǎn)率

B.杠桿比率

C.銷售利潤(rùn)率

【）.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：B

78、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷

售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法

錯(cuò)誤的是（）。

A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先

原則

B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu),

不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

【答案】：A

79、按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指

南》，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.“特殊機(jī)構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險(xiǎn)公司、

信托公司、銀行及外國(guó)戰(zhàn)略投資者等特殊市場(chǎng)參與主體

B.“產(chǎn)品”中包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）依法設(shè)立的證券投資

產(chǎn)品

C.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由中清主體到中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏?/p>

圳公司任意一地臨柜提交申請(qǐng)，也可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算證券賬戶在線業(yè)

務(wù)平臺(tái)提交賬戶開立申請(qǐng)，不得由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代為辦理

D.“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，無(wú)論是否有資產(chǎn)托

管人，都應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人辦理

【答案】：D

80、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

1).6

【答案】：C

81、（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),

明確（）在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線

A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)

C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門

D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

【答案】：C

82、下列不屬于我國(guó)國(guó)際債券品種的是（）

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

1）.次級(jí)債券

【答案】：D

83、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

【答案】：D

84、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)的對(duì)象。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權(quán)威性

【答案】：B

85、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行

（）O

A.注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A

86、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交

收制度表述不正確的是（）。

A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資

金

B.貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違

約交付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度

C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券

登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交

收擔(dān)保

D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

【答案】：C

87、下列關(guān)于對(duì)“資產(chǎn)支持證券”的說(shuō)法中有誤的是（）。

A.通過(guò)資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可

交易證券

B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量

I）.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

【答案】：D

88、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

A.1個(gè)月

B.一季度

C.半年

D.1年

【答案】：C

89、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納

基金。

A.0.5%—1%

B.0.5%—5%

C.1%

1）.5%

【答案】：B

90、期貨對(duì)沖交易以（）的方式結(jié)束交易。

A.實(shí)物交割

B.現(xiàn)金交割

C.結(jié)清差價(jià)

D.對(duì)沖平倉(cāng)

【答案】：C

91、負(fù)責(zé)非公開募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（)O

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A

92、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。

A.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

C.最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件

【答案】：C

93、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式不包括（）。

A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.健康權(quán)

I）.貨幣

【答案】：C

94、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合

要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意

見，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相

關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)

務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人

簽名，并加蓋上市公司單位公章

I）.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)

告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

95、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長(zhǎng)型基金、收

入型基金、平衡型基金。

A.運(yùn)作方式

B.投資標(biāo)的

C.投資目標(biāo)

D.投資理念

【答案】：C

96、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員

（）O

A.曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹椤⑵鹪V

B.與被處置證券公亙處置事項(xiàng)無(wú)利害關(guān)系

C.仍處于證券市場(chǎng)禁入期

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其

他情形

【答案】：B

97、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)

營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。

【答案】：C

98、（）是雙方約定在未來(lái)某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的

價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】：C

99、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者

的家數(shù)原則上不超過(guò)（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增

加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

A.2

B.3

C.4

1）.5

【答案】：A

100、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

【答案】：D

10k以下不符合公王原則要求的是（）。

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公

平進(jìn)行

C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)人與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等

方面都享有完全平等的權(quán)利

D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依

據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇

【答案】：C

102、不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合

理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形是（）。

A.公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的

B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，

股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符

合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

【答案】：A

103、下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資

產(chǎn)

【答案】：A

104、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度要求證券公司切實(shí)保護(hù)

（）的高管人員。

A.不合規(guī)、不稱職

B.誠(chéng)信專業(yè)、遵規(guī)守法

C.違法違規(guī)

D.虛造業(yè)務(wù)、謊報(bào)數(shù)據(jù)

【答案】：B

105、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在

收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.9個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

【答案】：D

106、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的

專業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）。

A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)

【答案】：A

107、個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)符合的條件是

（）O

A.申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低

于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）

B.參與證券交易24個(gè)月以上

C.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低

于人民幣50萬(wàn)元（包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）

D.參與證券交易12個(gè)月以上

【答案】：B

108、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：A

109、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

110、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買賣差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

【答案】：D

111、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：A

112、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的承銷程序說(shuō)法正確的是（）。

A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

B.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每半年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格

C.發(fā)售采取向購(gòu)買入開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式，發(fā)售數(shù)量可以

突破所承銷的國(guó)債量

D.財(cái)政部一般委托中國(guó)人民銀行分配承銷數(shù)額

【答案】：D

113、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券

公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超

過(guò)（）

A.2%

B.3%

C.5%

I）.10%

【答案】：C

114、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。

A.公開發(fā)行

B.定向發(fā)行

C.公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.專門發(fā)行

【答案】：C

115、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)模越來(lái)越大

B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

C.期限趨于單調(diào)化

I）.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

【答案】：C

116、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保

物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.證券公司與客戶約定

【答案】：D

117、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)

債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收

的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)

債券金額（）以下的罰款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

118、投資者在開放式基金（）申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱

為基金的申購(gòu)。

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說(shuō)明書生效后

【答案】：C

119、通常期限在1年以下（含1年）的國(guó)債為（）。

A.附息式國(guó)債

B.貼現(xiàn)式國(guó)債

C.流通國(guó)債

D.記賬式國(guó)債

【答案】：B

120、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）

A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來(lái)多了

C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

【答案】：D

12k按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托

投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投

資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性

C.為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以

有承諾不高于國(guó)債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有

資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：C

122、我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

I).1988

【答案】：C

123、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者

范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A

124、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。

A.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

D.一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互

為對(duì)手方的交易

【答案】：D

125、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情

形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律

處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律

處分

D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正

在被調(diào)查

【答案】：B

126、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處

2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

127、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、

（）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期

貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)

I）.中央銀行

【答案】：B

128、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

分類，優(yōu)先股票可以分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C

129、下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）

A.I、II、IIKIV

B.HI、IV

C.I、II

D.H、III、IV

【答案】：D

130、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日

內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)

告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

13k下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）

A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金X100%

B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金X100%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金xlOO%

D.凈穩(wěn)定資金率二可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金xlOO%

【答案】：D

132、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。

A.預(yù)期損失

B.非預(yù)期損失

C.違約

【）.損失

【答案】：C

133、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投

資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資

者的說(shuō)法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只

私募基金的金額不能低于50萬(wàn)元

B.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位

C.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人

D.最近兩年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

【答案】：B

134、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)

行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的

情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決

定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通

過(guò)的表決方法

【答案】：C

135、關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是（）o

A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持

【答案】：C

136、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行

規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（