2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

第一部分單選題（200題）

1、實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃

被稱為（）。

A.經(jīng)營租賃

B.設(shè)備租賃

C.短期租賃

D.長期租賃

【答案】：B

2、下列關(guān)于集合競吩的說法中，錯誤的是（）。

A.如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所規(guī)定使未

成交量最小的申報價格為成交價格

B.若仍有兩個以上使未成交量最大的申報價格符合上述條件的，其中

間價為成交價格

C.買賣申報累計數(shù)量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接

近即時行情顯示的前收盤價為成交價

D.盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價

【答案】：B

3、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。

A.投機活動

B.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用

C.優(yōu)化資源配置

D.促進產(chǎn)業(yè)升級

【答案】：A

4、以下關(guān)于券商柜臺市場的說法錯誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險對應(yīng)措施

C.證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

D.證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

【答案】：A

5、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具

有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠

名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限

還本付息的債務(wù)融資工具。

A.2個

B.3個

C.4個

D.5個

【答案】：A

6、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理一一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，說法

正確的是（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的

【答案】：B

7、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為

（）O

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨資企業(yè)

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

【答案】：C

8、關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。

A.運作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品

【答案】：D

9、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收

手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也

就是所謂二級市場的債券交易。

A.遠(yuǎn)期交易

B.現(xiàn)券交易

C.回購交易

D.期貨交易

【答案】：B

10、下列不屬于影響股票投資價值內(nèi)部因素的是（）。

A.公司凈資產(chǎn)

B.公司盈利水平

C.公司所在行業(yè)的情況

D.股份分割

【答案】：C

11、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

【答案】：A

15、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高

權(quán)力機構(gòu)是()。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

【答案】：A

16、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，政策性銀

行發(fā)行金融債券，應(yīng)按年向()報送金融債券發(fā)行申請，經(jīng)其核準(zhǔn)后

方可發(fā)行。

A.證監(jiān)會

B.銀監(jiān)會

C.銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：D

17、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是()o

A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的

B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定

C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市

價買賣，交易在投資者之間完成

D.價格形成方式不同

【答案】：D

18、按照基金運作方式劃分，證券投資基金可分為()和

()O

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金

D.債券基金股票基金

【答案】：A

19、人為操縱往往會引起股票價格()。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動

【答案】：D

20、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的

()O

A.上海黃金交易所正式運行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠(yuǎn)期開始試點

【答案】：A

21、()根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo),

重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A

22、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對

特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無

固定期限資本債券和二級資本債券。

A.商業(yè)銀行資本補充債券

B.商業(yè)銀行次級債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：A

23、現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

C.公開、公平、公正、誠信

I）.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

【答案】：B

24、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計算方法正確的是（）

A.凈穩(wěn)定資金率二可用資金/所需的穩(wěn)定資金xlOO%

B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金xlOO%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金xlOO%

D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金xlOO%

【答案】：D

25、發(fā)行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共

和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。

A.儲蓄國債（電子式）

B.儲蓄國債（憑證式）

C.實物國債

D.記賬式國債

【答案】：B

26、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。

A.市場風(fēng)險

B.管理能力風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險

【答案】：D

27、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。

若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率（復(fù)利計算）借入人

民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨,

2年后的盈利為人民幣（）元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】：B

28、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點

B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A

29、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法,

錯誤的是（）。

A.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階

段

B.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范

疇

C.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益

D.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力

【答案】：A

30、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度

說，等于（)O

A.股東利潤

B.股東收益

C.股東權(quán)益價值

D.股東紅利

【答案】：C

31、中國金融期貨交易所成立于（)O

A.1992年12月28日

B.1993年3月10日

C.2006年9月8日

D.2010年4月16日

【答案】：C

32、地方政府專項債券的期限為（)O

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年、10年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、3年、5年、7年、10年

【答案】：D

33、在競爭性招標(biāo)方式下，國債承銷團甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）

國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。

A.4%；1.5%

B.5%；2%

C.5%；1.5%

D.4%；1%

【答案】：A

34、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。

A.核準(zhǔn)制是完全計劃發(fā)行的模式

B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式

C.注冊制是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式

D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r

【答案】：A

35、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)

驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸?/p>

（）之日起，基金合同生效。

A.中國證監(jiān)會書面確認(rèn)

B.基金募集期限屆滿

C.聘請法定驗資機構(gòu)

D.提交驗資報告

【答案】：A

36、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、

（）、（）四個階段。

A.幼稚期成熟期成長期衰退期

B.衰退期成長期成熟期幼稚期

C.幼稚期成長期成熟期衰退期

I).成長期幼稚期成熟期衰退期

【答案】：C

37、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法，錯誤的是()

A.私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財

務(wù)指標(biāo)等信息

B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向

投資者披露基金凈值信息

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息

披露備份平臺報送信息

D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露

備份平臺進行查詢

【答案】：C

38、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、

()等。

A.不動產(chǎn)信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.常用借款便利

D.回購交易

【答案】：A

39、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和()。

A.封閉式基金開放式基金

B.契約型基金公司型基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金

D.主動型基金被動型基金

【答案】：B

40、證券交易所的法定代表人是（）。

A.會員大會

B.理事長

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理

【答案】：B

41、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。

A.維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護市場公開、公平、公正

C.穩(wěn)定市場價格

D.促進資本市場健康發(fā)展

【答案】：C

42、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險的確定與內(nèi)部評級的打分

D.交易對手的選擇與分配比例的確定

【答案】：A

43、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起

（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情

況等信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

44、下列關(guān)于我國企業(yè)債券說法正確的是（）。

A.上市公司可以發(fā)行企業(yè)債券

B.發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主

C.發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定

D.只能在證券交易市場發(fā)行

【答案】：B

45、下列關(guān)于基金運作的說法，錯誤的是（）

A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記

與交易，基金財產(chǎn)的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)

B.在基金運作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理

最能體現(xiàn)管理人的價值

C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、

投資管理、和后臺管理三大部分

D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)

就能自然而然就好

【答案】：D

46、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）以上的次級債務(wù)為長期次

級債務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

47、基金信息披露分類中，不包括()。

A.銷售信息披露

B.運作信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【答案】：A

48、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()

A.普通股票股東缺席時

B.經(jīng)董事會表決準(zhǔn)許后

C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時

D.經(jīng)監(jiān)事會允許后

【答案】：C

49、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶

交易結(jié)算資金

A.統(tǒng)一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

【答案】：C

50、()也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：C

51、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險指標(biāo)的說法，錯誤的是（）

A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

【答案】：B

52、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的多種因素不包括（）。

A.借貸資金市場利率水平

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

【答案】：A

53、下列事項不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。

A.發(fā)送清算結(jié)果

B.發(fā)送交收結(jié)果

C.發(fā)送交易數(shù)據(jù)

D.交收違約處理

【答案】：C

54、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會評審委員同意

方為有效。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

【答案】：B

55、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。

A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)

的資本管理概念

D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

【答案】：D

56、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)

的差價收益屬于OO

A.其他收入

B.利息收入

C.投資收益

I）.公允價值變動損益

【答案】：C

57、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)

定

C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細(xì)化

【答案】：B

58、1979年3月，（）作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中

管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

A.工商銀行

B.中國銀行

C.農(nóng)業(yè)銀行

D.建設(shè)銀行

【答案】：B

59、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險管理能力為目的

D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

【答案】：A

60、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元

化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)

主導(dǎo)的機構(gòu)是（）。

A.中國人民銀行股份

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.大型商業(yè)銀行

【答案】：D

61、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被

稱為（）

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：D

62、（）是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ),

甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。

A.周期性

B.加速性

C.不確定性

D.擴散性

【答案】：B

63、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是()。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時監(jiān)事會

【答案】：D

64、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是

()O

A.交易場所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

【答案】：C

65、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條

件，下列說法錯誤的是()O

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

【答案】：B

66、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資

金三大投向，不包括（）。

A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.文化投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.保險私募基金

【答案】：B

67、證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（）

億元。

A.100

B.80

C.60

D.50

【答案】：C

68、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是（）。

A.健全

B.合理

C.及時

D.獨立

【答案】：C

69、證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入（）。

A.注冊資本

B.總資本

C.凈資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：C

70、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是（）。

A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際

債券

B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

C,歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

【答案】：C

71、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證300指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C

72、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競價

交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C

73、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法,

錯誤的是（）

A.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范

疇

B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益

C.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力

D.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階

段

【答案】：D

74、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：B

75、下列關(guān)于公募基金的說法。錯誤的是（）

A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的

基金

B.公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與

C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣

D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定

【答案】：C

76、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定

的要件，股票就無法律效力。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權(quán)利證券

【答案】：B

77、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。

A.股票是設(shè)權(quán)證券

B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

C.股票所代表的權(quán)利本來不存在

D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

【答案】：B

78、一般而言，基金投資管理的流程不包括（）。

A.研究部門提供研究報告

B.投資決策委員會決定基金總體投資計劃

C.投資決策委員會擬訂投資組合具體方案

D.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

【答案】：C

79、以下關(guān)于核準(zhǔn)制的各項說法中，錯誤的是（）。

A.核準(zhǔn)制是介于注冊制和審批制之間的中間形式

B.核準(zhǔn)制沒有取消指標(biāo)和額度管理，并引進證券中介機構(gòu)的責(zé)任，判

斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件

C.證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審

查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請

D.證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進行

審查

【答案】：B

80、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交

易所上市交易的（）。

A.個人獨資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

I）.股份有限公司

【答案】：D

81、證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券

公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C

82、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期

貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合

約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B

83、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場創(chuàng)新日新月異

【答案】：C

84、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者

變相公開募集基金?；鹉技跐M，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）

辦理基金備案手續(xù)。

A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A

85、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其

他投資者。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

【答案】：C

86、我國債券市場的主體部分是（）。

A.固定收益?zhèn)袌?/p>

B.全國銀行間債券市場

C.交易所市場

D.企業(yè)債市場

【答案】：B

87、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主

板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說

法錯誤的是（）。

A.最近三個會計年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實際控制人

的情形

C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年

下降70%以上的情形

D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保。訴訟、沖裁或者其他重

大事項

【答案】：C

88、下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的說法錯誤的有

（）O

A.中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單

位遞交債券發(fā)行申請

B.國家發(fā)改委會同財政部對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進

行審核

C.國家開放銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理

D.中國人民銀行負(fù)責(zé)對與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和

人民幣跨境支付進行管理

【答案】：C

89、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。

A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上

海華商證券交易所

B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證

券交易所”

C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所“

【答案】：C

90、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金

C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金

I）.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D

91、證券公司向客戶融資，只能使用（）。

A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

【答案】：A

92、商業(yè)銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)

勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A

93、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【答案】：C

94、若以（）龍主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地

位，以美國和英國龍代表。

A.銀行貸款

B.境外融資

C.間接融資

I）.直接融資

【答案】：D

95、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）o

A.基金的負(fù)債

B.基金的凈資本

C.基金的凈資產(chǎn)

D.基金的全部資產(chǎn)及負(fù)債

【答案】：D

96、下列關(guān)于證券賬戶的種類相關(guān)說法中，錯誤的是（）。

A.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成

B.一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情

況，還可用于記錄投資者分級評價等適當(dāng)性管理信息

C.子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種

的證券持有及變動的具體情況

D.子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小

企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶，不包括封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以

及其他證券賬戶

【答案】：D

97、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下說法錯誤的是（）

A.指數(shù)計算采用派許加權(quán)法

B.自由流通量是計算滬深300指數(shù)時使用的一個重要指標(biāo)

C.其成分股原則上每三個月調(diào)整一次

D.基點為1000點

【答案】：C

98、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是

()O

A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型

C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步

D.第四階段開始于2008年

【答案】：A

99、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是

()O

A.公司債券的發(fā)行期限一般為3、10年，以10年為主

B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主

C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主

D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主

【答案】：D

100、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則

轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.50

C.80

D.100

【答案】：B

101、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是()。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時監(jiān)事會會議

【答案】：D

102、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法，正確的是（）

A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投

資的資本損益

B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比

C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益

D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣

的指標(biāo)

【答案】：D

103、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組

織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可

以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險限額

C.風(fēng)險緩釋

I）.風(fēng)險應(yīng)急計劃

【答案】：D

104、場外交易市場的功能不包括（）。

A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏

D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

【答案】：C

105、下列關(guān)于直接融資的說法，錯誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實

體經(jīng)濟相匹配

B.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置,

發(fā)揮市場篩選作用

C.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險和分布情況

D.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在這

個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展

【答案】：D

106、下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是（）

A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團

C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式

D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量

【答案】：A

107、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易分割說法錯誤的是（）。

A.人民銀行、銀監(jiān)會等機關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和

進行信息披露

B.財政部核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信

息披露

C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商

業(yè)銀行柜臺掛牌買賣

D.目前商業(yè)銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺

流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)

【答案】：B

108、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金

融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)

股票的發(fā)行價格為26元/股

【答案】：C

109、全部合格境外交資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境

內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（），而國內(nèi)基

金在這一點上沒有限制。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

110、證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。

A.金融機構(gòu)

B.證券發(fā)行人

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

【答案】：B

111.變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為

（）O

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B

112、在機構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機構(gòu)

C.保險經(jīng)營機構(gòu)

D.其他金融機構(gòu)

【答案】：A

113、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要

包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機

構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。

A.金融服務(wù)機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.金融咨詢機構(gòu)

D.證券咨詢機構(gòu)

【答案】：B

114、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申

請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中,

錯誤的是（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】：A

115、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持

B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持

C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎(chǔ)

D.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合

型證券化

【答案】：A

116、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司可代客戶下達(dá)交易指令

B.證券公司不得利民客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進

行期貨交易

C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利氏證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A

117、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那

些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為

（）O

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

【答案】：A

118、下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提

交的文件的是（）。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務(wù)報告

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

【答案】：A

119、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負(fù)責(zé)托管和

結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。

A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司

B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司

【答案】：A

120、競價的結(jié)果不包括哪種情況（）

A.不成交

B.部分成交

C.待成交

D.全部成交

【答案】：C

121、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配

售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

122、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于

（）O

A.公眾手中是否保留部分存款

B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零

C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響

I）.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響

【答案】：D

123、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

【答案】：C

124、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。

A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

【答案】：C

125、保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C

126、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管

措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是（）。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.保護基金

I）.保證金

【答案】：C

127、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。

A.各類證券的價值

B.基金應(yīng)收的申購基金款

C.基金負(fù)債

D.證券基金的費用

【答案】：C

128、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、

靈活性和有效性增強的是（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：C

129、關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。

A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進

行加權(quán)計算

B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上

證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值

為基期?；鶖?shù)為1000點

D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)

非交易因素的變動時.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指

數(shù)的連續(xù)性

【答案】：B

130、下列關(guān)于風(fēng)險金制的說法，錯誤的是（）

A.防止損失的實際發(fā)生

B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補償

C.實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于控制費用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B

131、有關(guān)私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。

A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者

B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券

C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人

D.私募債券募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機構(gòu)

【答案】：B

132、在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）

A.50萬份或70萬份

B.50萬份或100萬份

C.60萬份或100萬份

D.60萬份或150萬份

【答案】：B

133、下列關(guān)于股票市場價格的描述中，錯誤的是（）。

A.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

民股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系

而影響股票價格的

D.因為影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高

低起伏的波動性特征

【答案】：A

134、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限貢任公司

D.中國人民銀行

【答案】：A

135、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）

年。

A.8

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

136、傭金費用的組成部分不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費

D.證券交易監(jiān)管費

【答案】：C

137、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。

A.誠實信用

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：D

138、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會計師

事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技

術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)

協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報送相

關(guān)材料。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

139、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.10%

【答案】：D

140,貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）。

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D

141、下列關(guān)于我國社保基金的說法，不正確的是（）。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險

基金

B.由全國社會保障基金理事會直接運作的投資范圍限于銀行存款、在

一級市場購買國債

C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級

在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

D.委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)不得超過年度社保基

金委托資產(chǎn)總值的30%

【答案】：D

142、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同

D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同

【答案】：B

143、在我國，可轉(zhuǎn)費債券的最長期限是（）年。

A.3

B.6

C.10

D.5

【答案】：B

144、股權(quán)類產(chǎn)品的野生工具不包括（）。

A.股票期貨

B.股票期權(quán)

C.股票指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：D

145、按照深圳證券交易所的規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日

有（）個時間段為集合競價時間。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

146、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交

易所的最高權(quán)力機構(gòu)？

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：A

147、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法，錯誤的是（）

A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

【答案】：D

148、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。

A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級

B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級

C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級

D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企

業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評

價，并標(biāo)示其信用程度的登記

【答案】：A

149、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的

運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其

他貨幣政策工具等。

A.操作性貨幣政策工具

B.中介性貨幣政策工具

C.選擇性貨幣政策工具

D.具體貨幣政策工具

【答案】：C

150、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。

A.投資者可以自由認(rèn)購

B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓

C.通常記名

D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

【答案】：C

151、系列基金又稱為（）o

A.上市開放式基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.指數(shù)基金

D.傘形基金

【答案】：D

152、Ms=mXB中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。

A.貨幣供給

B.貨幣需求

C.虛擬貨幣

D.名義貨幣

【答案】：A

153、下列關(guān)于證券公司的表述，說法準(zhǔn)確的是（）。

A.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的買方

B.作為中介機構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用

C.本身不是證券市場重要的機構(gòu)投資者

D.證券公司是證券市場的次要參與者

【答案】：B

154、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險是（）？

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險

C.純粹風(fēng)險

D.投機風(fēng)險

【答案】：A

155、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本

總額不少于（）萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

【答案】：A

156、（）二Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：B

157、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。

A.股票合并常見于低價股

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D.股票合并又稱并股

【答案】：C

158、下列關(guān)于各國金融市場的說法，正確的是（）。

A.在美國，注冊成為另類交易系統(tǒng)之前必須注冊成為經(jīng)紀(jì)商-交易商并

在開業(yè)前向美國證券交易委員會提交初始營運報告

B.中國香港證券業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會

C.在目前的英國，在財政部下設(shè)金融政策委員會，和英格蘭銀行一起

負(fù)責(zé)宏觀審慎監(jiān)管

D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國

【答案】：A

159、投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被

稱為基金的申購。？

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說明書生效后

【答案】：C

160、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）o

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立

B.中國證監(jiān)會成立

C.中國證券業(yè)協(xié)會成立

D.中國人民銀行成立

【答案】：A

161、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金

融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為（）。

A.預(yù)收資本

B.實收資本

C.應(yīng)繳資本

D.預(yù)付資本

【答案】：B

162、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。

A.允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”

B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付

C.境內(nèi)居民個人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管

D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B

163、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、

外匯市場、黃金市場和保險市場。

A.標(biāo)的物

B.發(fā)行范圍

C.發(fā)行時間

D.市場規(guī)模

【答案】：A

164、下列關(guān)于公司債券的說法中錯誤的是（）。

A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主

B.公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場

詢價確定

C.公司債券市場大部分是有擔(dān)保信用債

D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤

【答案】：C

165、合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定

的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公

司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：D

166、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證

券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）°

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A

167、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買

已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入

D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格

【答案】：B

168、“金融加速器”理論認(rèn)為（）

A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況

B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是

覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗

C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理

成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的

動態(tài)影響

D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等

作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟

【答案】：C

169、股票的內(nèi)在價宜就是股票未來收益的0

A.現(xiàn)值

B.價值總和

C.期望價格

D.期望價值

【答案】：A

170、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

I）.無法比較

【答案】：A

17k在（）中，投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股

票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。

A.一級市場

B.二級市場

C.一級市場或二級市場

D.一級市場與一級市場

【答案】：A

172、（）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資

人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨

詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B

173、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公

司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司

可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：C

174、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。

A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

B.保證金制度

C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

D.集中交易制度

【答案】：C

175、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公

司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A

176、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)不包括（）。

A.銀行信貸規(guī)模

B.貨幣供應(yīng)量

C.長期利率

D.銀行準(zhǔn)備金

【答案】：D

177、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）o

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：A

178、涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

【答案】：B

179、世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在（）。

A.英國

B.荷蘭

C.美國

D.法國

【答案】：B

180、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)

金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)

（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。

A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)

B.政策性銀行；金融機構(gòu)；備案

C.政策性銀行；非金融機構(gòu)；批準(zhǔn)

D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案

【答案】：A

181、證券投資基金籌集的資金主要是投向0。

A.實業(yè)

B.有價證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

【答案】：B

182、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成

交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券

并得到資金。

A.回購交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.即期交易

D.市