2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

第一部分單選題（200題）

1、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.股本權(quán)證

【答案】：D

2、在核準(zhǔn)制下，（）需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實質(zhì)審查，既要行使

行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。

A.保薦人

B.承銷人

C.推薦人

D.發(fā)審委

【答案】：D

3、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

【答案】；C

4、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷售利潤率為25%,

資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。

A.3

B.0、375

C.1、5

D.0、67

【答案】：C

5、交易者買入（），是因為他預(yù)期進(jìn)出金融工具的價格在近期內(nèi)

將會下跌。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：D

6、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債

券可分為（）。

A.獨立型與非獨立型

B.可分型與綜合型

C.獨立型與分離型

D.可分離型與非分離型

【答案】：D

7、外匯風(fēng)險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是盈利。這說

明匯率風(fēng)險具有（）。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

【答案】：C

8、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。

A.10%

B.5%

C.30%

D.20%

【答案】：A

9、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通

常把盈利水平高的公司股票稱為（）。

A.高增長型股票

B.成長股

C.普通股

D.績優(yōu)股

【答案】：D

10、場外交易市場的功能不包括（）

A.拓寬融資渠道

B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境

C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所

D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

【答案】：B

11、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票

據(jù)“，是為了突出其（）特點。

A.長期性

B.短期性

C.固定性

D.流動性

D.5年

【答案】：B

16、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

【答案】：B

17、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債

券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C

18、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的

預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A

19、下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中

國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯

資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：D

20、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點準(zhǔn)冊制

B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新

企業(yè)

C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅

限制比例提高至2096

D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

【答案】：A

21、（）是指通過一定的避險投資策略進(jìn)行運作，同時引入相

關(guān)保障機制，以便在避險策略周期到期時，力求避免基金份額持有人

投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。

A.分級基金

B.上市開放式基金

C.避險策略基金

D.系列基金

【答案】：C

22、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。

A.揚基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.猛犬債券

【答案】：B

23、以下幾類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。

A.普通股一優(yōu)先股一超級表決權(quán)股

B.“金股”一優(yōu)先股一超級表決權(quán)股

C.普通股一超級表決權(quán)股一優(yōu)先股

D.優(yōu)先股一普通股一“金股”

【答案】：D

24、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者

累計不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：B

25、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)

務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

26、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司

成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C

27、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及

公司合并、分立、

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：C

28、證券公司借入的次級債務(wù)期限在（）以上的為長期次級債務(wù)。

A.三年（含）

B.一年（含）

C.兩年（含）

D.五年（含）

【答案】：C

29、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是（）

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

【答案】：B

30、為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公

司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后

都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金

融期貨的主要交易制度中的()。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：C

31、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從

2002年7月1日起E式發(fā)布?；c為2002年6月28日上證30指數(shù)的

收盤點數(shù)3299.05點。

A.上證50指數(shù)

B.上證90指數(shù)

C.上證100指數(shù)

I).上證180指數(shù)

【答案】：D

32、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

A.委托與受托的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

【答案】：A

33、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()o

A.已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的證券

【答案】：D

34、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，

（）O公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債

務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

【答案】：B

35、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）

A.政府機構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機構(gòu)

【答案】：D

36、下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（）

A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動

B.國際信貸屬于國際短期資金流動

C.國際間接投資屬于國際短期資金流動

D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動

【答案】：D

37、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于

（）O

A.1億元

B.2億元

C.3億元

I）.5億元

【答案】：C

38、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股

票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份

額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A

39、單一司法轄域內(nèi)的金融市場，也可以進(jìn)一步分為全國性金融市場

和地區(qū)性金融市場的金融市場為（）。

A.國際金融市場

B.國內(nèi)金融市場

C.交易所市場

D.場外交易市場

【答案】：B

40、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會,

由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

A.合資公司

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.集團(tuán)公司

【答案】：C

41、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資

的方式不包括（）

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可交換公司債券

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.向原股東配售股份

【答案】：B

42、（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)

地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

【答案】：C

43、金融市場通過競爭性的價格決定（），將貨幣資金配置到生

產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，

從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金

融市場重要性的（）。

A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：B

44、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是

（）O

A.證券交易商

B.信用合作社

C.儲蓄銀行

D.抵押貸款銀行

【答案】：A

45、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)

不低于（）

A.6%

B.1%

C.8%

D.9%

【答案】：C

46、下列關(guān)于利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。

A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同

B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險的風(fēng)險溢價

C.經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風(fēng)險債券之間的收益率通常比較小

D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導(dǎo)致低等級債券價格暴跌

【答案】：A

47、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險是（）？

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險

C.純粹風(fēng)險

D.投機風(fēng)險

【答案】：A

48、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。

A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)

當(dāng)不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出

C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股

D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股

【答案】：A

49、年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督

管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：A

50、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是（）。

A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

B.權(quán)證有交易的價值

C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

【答案】：C

51、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）

A.國際間接投資屬于國際長期資金流動

B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異

進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動

C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D.資本外逃被認(rèn)為是投機性的資金流動

【答案】：D

52、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停

上市

C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期

季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈。

【答案】：C

53、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個工

作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

54、下列關(guān)于金融機構(gòu)類投資者的說法，錯誤的是（）。

A.是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)

B.其中的證券經(jīng)營機構(gòu)不能以自有資金進(jìn)行投資活動

C.包括證券金融機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融

機構(gòu)

D.銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券

【答案】：B

55、關(guān)于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表

示償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險一般。

A.AA

B.A

C.BBB

D.B

【答案】：C

56、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海

證券交易所規(guī)定的成交價格為（）。

A.可實現(xiàn)成交價格的最低價格

B.使未成交量最小的申報價格

C.各個價格的平均價格

D.行情顯示的前收盤價格

【答案】：B

57、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象

宣傳資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非

標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非

標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】：C

58、下列關(guān)于風(fēng)險與波動性的說法中正確的是（）

A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測度

B.在波動性定義下，風(fēng)險既是損失的可能，也是盈利的可能

C.傳統(tǒng)風(fēng)險觀認(rèn)為，風(fēng)險既是損失的來源，也是盈利的來源

D.基于不確定性定義下風(fēng)險的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展的重要基

礎(chǔ)

【答案】：B

59、市場流動性（），沖擊成本（）。

A.越高；越高

B.越高；越低

C.越低；越低

D.變高；不變

【答案】：B

60、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出

國債面值金額的0.005%計算，單筆（）轉(zhuǎn)托管費用最低（）

元，最高為（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】：A

61、在某一特定時期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，

其投資收益率為10斬且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險

調(diào)整后的資本收益（RAR0C）為（）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】：A

62、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、

（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期

貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

A.原中國銀監(jiān)會

B.期貨交易所

C.原中國保監(jiān)會

D.中央銀行

【答案】：B

63、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）o

A.驗證

B.審單

C.查驗資金及證券

D.審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力

【答案】：D

64、證券公司借入期限為（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級

債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

A.1年以上（含1年）

B.2年以上（含2年）

C.4年以上（含4年）

D.5年以上（含5年）

【答案】：B

65、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦

法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是

（）O

A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅

C.最近兩年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表

示意見的審計報告

I）.上市公司最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保

【答案】：C

66、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。

A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

【答案】：C

67、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。

A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力,

以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)

D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段

【答案】：A

68、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足

發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息

的（）。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍

【答案】：C

69、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所

【答案】：B

70、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額

不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期

融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】：C

71、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申

請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中,

錯誤的是（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】：A

72、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益

率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機構(gòu)

【答案】：A

73、按照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，無權(quán)

采取下列（）措施。

A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬

戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、

證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月

B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記

錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被

轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

【）.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

【答案】：A

74、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構(gòu)的客戶，甲的信用評級低于乙，

在其他條件相同的情況下，金融機構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)

定的貸款利率，這種風(fēng)險管理的方法屬于（）。

A.風(fēng)險補償

B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險分散

D.風(fēng)險對沖

【答案】：A

75、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以

前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：D

76、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

77、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）

年。

A.8

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

78、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金

C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金

D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D

79、關(guān)于股”，下列說法正確的是（）。

A.允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”

B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付

C.境內(nèi)居民個人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管

D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B

80、下列不屬于衍生品市場的是（）

A.期貨市場

B.期權(quán)市場

C.互換市場

D.貨幣市場

【答案】：D

81、下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）

A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場

B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售

C.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫

時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益

【答案】：B

82、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說

法中，正確的是（）。

A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制的股票發(fā)行上市審核工作

B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行

C.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會《科創(chuàng)板首

次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（）》規(guī)定的上市條件

D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】：A

83、下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的說法錯誤的有

（）O

A.中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單

位遞交債券發(fā)行申請

B.國家發(fā)改委會同財政部對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)

行審核

C.國家開放銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

D.中國人民銀行負(fù)責(zé)對與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和

人民幣跨境支付進(jìn)行管理

【答案】：C

84、以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（）。

A.中小板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板

D新三板

【答案】：D

85、由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由

受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。

A.財務(wù)公司債券

B.商業(yè)銀行次級債

C.資產(chǎn)支持證券

D.中央銀行票據(jù)

【答案】：C

86、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代銷方式

C.招標(biāo)方式

D.承銷方式

【答案】：B

87、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)

管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是

()O

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B

88、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適

用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于()的投資人，基金

管理人不得免收其后端申購費用。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

89、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對的是()。

A.用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

D.支持企業(yè)發(fā)展

【答案】：D

90、()要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切

被監(jiān)管對象給予公正待遇。

A.公正原則

B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

C.保護(hù)投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A

91、下列關(guān)于股票價格的說法，錯誤的是（）。

A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

B.股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來

收益的評定

C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有

者帶來股息紅利

D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一

張憑證

【答案】：A

92、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。

A.行使權(quán)

B.股東權(quán)

C.配置權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】：B

93、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形不包括（）。

A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)

B.1/4的會員提議

C.理事會認(rèn)為必要

D.監(jiān)事會認(rèn)為必要

【答案】：B

94、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）披

露。

A.基本信息公開

B.財務(wù)信息公開

C.基本信息公示和財務(wù)信息公開

D.所有內(nèi)部信息公開

【答案】：C

95、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯誤的是（）。

A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上

是將公司信譽作為擔(dān)保

B.信用公司債券可以附有某些限制性條款

C.信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇

【答案】：A

96、下列不屬于金融市場特點的是（）。

A.交易對象的特殊性

B.交易價格的特殊性

C.交易場所的非固定性

D.交易的自由競爭性

【答案】：B

97、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過（）。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

【答案】：C

98、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會

員組成的會員大會

B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團(tuán)體法人

D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D

99、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型,

其中不包括（）

A.國家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會公眾股

【答案】：B

100、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu),

負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式等。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲備體系

C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

【答案】：D

101、證券交易所的法定代表人是（）。

A.會員大會

B.理事長

C.監(jiān)事長

I）.總經(jīng)理

【答案】：B

102、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)

可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期

限外，可以延長（）個月。

A.1

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

103、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說

法正確的是（)O

A.投資者免繳傭金,證券交易所向代理機構(gòu)收取費用

B.投資者繳納傭金,證券交易所向代理機構(gòu)收取費用

C.投資者免繳傭金,證券交易所向代理機構(gòu)免收費用

D.投資者繳納傭金,證券交易所向代理機構(gòu)免收費用

【答案】：C

104、股票最基本的特征為（)O?

A.流動性

B.收益性

C.風(fēng)險性

D.參與性

【答案】：B

105、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確

的()

A.也在上海證券交易所市場實行

B.指投資者可以利生同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入

證券

C.指投資者可以利民同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部

買入證券

D.指投資者可以利汪同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入

證券

【答案】：D

106、若法定存款準(zhǔn)備金為r,原始存款為D0,則簡單貨幣乘數(shù)m為

()

A.DO/r

B.1/D0

C.r/DO

D.1/r

【答案】：D

107、做市商制度又稱為()o

A.報價驅(qū)動制度

B.大宗交易制度

C.競價交易制度

D.證券商報價制度

【答案】：A

108、風(fēng)險規(guī)避主要是通過()來實現(xiàn)的。

A.風(fēng)險與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度

C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

I）.經(jīng)濟資本配置

【答案】：D

109、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機

構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲備體系

C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

【答案】：D

110.通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

I）.直接融資

【答案】：D

111、股票風(fēng)險較（），債券風(fēng)險較（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

【答案】：B

112、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。

A.獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.個人

【答案】：D

113、()的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧

損的公開募集證券投資基金。

A.組合基金

B.上市開放式基金

C.避險策略基金

D.系列基金

【答案】：C

114、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價之間的關(guān)系是()。

A.凈資產(chǎn)增加，股價下降

B.凈資產(chǎn)增加，股價上升

C.凈資產(chǎn)增加，股價可能上升，也可能下降

D.凈資產(chǎn)增加，股價不變

【答案】：B

115、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是()。

A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理的核心

C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險

【答案】：C

116、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()o

A.凈資本

B.固定資本

C.流動資本

D.注冊資本

【答案】：A

117、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場、權(quán)益市場

B.一級市場、二級市場

C.貨幣市場、資本市場

D.交易所市場、場外交易市場

【答案】：D

118、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、

證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

A.過戶費

B.印花稅

C.傭金

D.契稅

【答案】：C

119、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)

會計資料在財務(wù)報告截止日后（）個月內(nèi)有效。

A.3

B.6

C.10

D.12

【答案】：B

120、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。

A.紐約外匯市場

B.東京外匯市場

C.倫敦外匯市場

D.上海外匯市場

【答案】：C

121、下列關(guān)于金融圻生工具的敘述，錯誤的是（）。

A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未

來某時點上的現(xiàn)金流

B.基礎(chǔ)工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧

C.基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性,

這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因

D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、

控制失靈而造成損失的可能性

【答案】：D

122、下列關(guān)于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法中，錯誤的是（）。

A.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著

B.股票價格的變動往往與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退同步運行

C.經(jīng)濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢

D.股票價格水平通常是經(jīng)濟周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)

【答案】：B

123、下列（）時間點，不能進(jìn)行科創(chuàng)收連續(xù)競價。

A.13:20

B.11:30

C.9：20

D.14：50

【答案】：C

124、基金賣出股票衣照()的稅率征收交易印花稅。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

【答案】：A

125、股票賬面價值又稱為()。

A.股票凈值

B.股票面值

C.股票內(nèi)在價值

D.清算價值

【答案】：A

126、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)

務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

【答案】：A

127、()二期權(quán)價值變化/到期時間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D

128、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券

登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時

設(shè)立。

A.中國清算公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.工商行政管理機關(guān)

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B

129、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：B

130、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證

券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并

取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注

冊資本不低于人民幣（）O

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：C

131、會計師事務(wù)所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。

A.300

B.1000

C.500

D.100

【答案】：c

132、中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、

實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體，（）。

A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

【答案】：A

133、屬于金融機構(gòu)的主動負(fù)債的是（）。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【答案】：A

134、在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對所達(dá)成的交易實行軋差

清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。

A.差額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實時結(jié)算

D.金額結(jié)算

【答案】：B

135、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法

規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計不得超過（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D

136、目前，道-瓊斯股價平均數(shù)采用（）

A.加權(quán)股價平均數(shù)法

B.加權(quán)股價指數(shù)法

C.簡單算數(shù)平均數(shù)法

D.修正簡單平均法

【答案】：D

137、股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是（）。

A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬

B.股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬

C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬

D.股票發(fā)行定價權(quán)的歸屬

【答案】：A

138、股票增發(fā)后，公司的注冊資本（）。

A.相應(yīng)增加

B.相應(yīng)減少

C.不變

D.以上都不對

【答案】：A

139、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商

可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

A.動態(tài)市盈率

B.靜態(tài)市盈率

C.累計投標(biāo)詢價

D.初步詢價

【答案】：D

140、中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.香港證券交易所

D.紐約證券交易所

【答案】：B

141、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計算方法正確的是（）。

A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金X100%

B.凈穩(wěn)定資金率二可用穩(wěn)定資金/所需的資金X100%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金X100%

D.凈穩(wěn)定資金率二可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金X100%

【答案】：D

142、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是

（）O

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活

動靈活性不具有優(yōu)勢

D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快

【答案】：C

143、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1986

D.1988

【答案】：B

144、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期

貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合

約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B

145、證券公司風(fēng)險建制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.1年

【答案】：C

146、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：A

147、()是芷券市場上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機構(gòu)

C.保險金融機構(gòu)

D.政府機構(gòu)

【答案】：A

148、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點的說法錯誤的是()。

A.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

B.期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間

C.遠(yuǎn)期交易往往要通過正式的磋商、談判

D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見可以不簽訂合同，即可成立

【答案】：D

149、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷,

而這種資格一般是由()每年確定的。？

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

【答案】：A

150、下列對證券市場融資描述錯誤的是()。

A.證券市場融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之

間

C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買

賣來實現(xiàn)

【答案】：B

15k在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷，

而這種資格一般是由（）每年確定的。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

【答案】：A

152、深證綜合指數(shù)以（）為樣本股。

A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

【答案】：A

153、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4

億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量

的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：B

154、在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營不善，效率低下

C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚

D.公司進(jìn)入成熟期

【答案】：C

155、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的（）日交收過后才能辦理。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：D

156、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】：B

157、將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測

試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況,

以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測試

C.情景分析

D.壓力情景

【答案】：B

158、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.定期交易

B.競價交易

C.盤后固定價格交易

D.大宗交易

【答案】：A

159、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

A.成交額

B.市值

C.流通股本

D.發(fā)行量

【答案】：D

160、下列不屬于金融期貨功能的是（）。

A.套期保值

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.規(guī)避風(fēng)險

D.投機

【答案】：C

161、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5

套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是

（）O

A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

【答案】：A

162、向不特定對象公開募集股份，符合的條件不包括（）。

A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融

資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資

的情形

C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前

1個交易日的均價

D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前

1個交易日的均價

【答案】：C

163、將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配

置型基金，是根據(jù)（）進(jìn)行劃分。

A.投資理念

B.募集方式

C.投資標(biāo)的

I）.資產(chǎn)配置

【答案】：D

164、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券,

不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。

A.買賣價差法

B.有效價差

C.沖擊成本

D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險

【答案】：C

165、中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，

為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)

A.《關(guān)于加強外商投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

D.《外商投資證券公司管理辦法》

【答案】：D

166、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政

策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤

的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B

167、經(jīng)濟學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己

的收入進(jìn)行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金

存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。

A.流動性

B.參與性

C.風(fēng)險性

D.永久性

【答案】：C

168、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作的說法中錯誤的是（）。

A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.特設(shè)信托機構(gòu)對證券化資產(chǎn)進(jìn)行一定風(fēng)險分析后，可以不對一定的

資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組

C.資產(chǎn)支持證券的信用評級是投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構(gòu)成

資產(chǎn)證券化的又一重要環(huán)節(jié)

D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可以是包銷或

代銷

【答案】：B

169、下列關(guān)于股票，價格指數(shù)的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。

A.股票價格指數(shù)是月以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平

及其變動情況的指標(biāo)

B.股票價格指數(shù)一般由一些有影響的機構(gòu)編制，不要求定期及時公布

C.股票價格指數(shù)是反映股票市場行情變動的重要指標(biāo)，也是觀測經(jīng)濟

形勢和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變

化的晴雨表

D.股票價格的漲跌各不相同，因此需要有一個總的尺度標(biāo)準(zhǔn)即股票價

格指數(shù)來衡量整個市場的價格水平，觀察股票市場的變化情況

【答案】：B

170、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時，在股權(quán)登記日前交易的該公司股

票可稱為（）。

A.無權(quán)股

B.除權(quán)股

C.含權(quán)股

D.分權(quán)股

【答案】：C

171、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成

交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券

并得到資金。

A.回購交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.即期交易

D.市場交易

【答案】：C

172、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企亞板）上市所需滿足的條件

不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)

國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）

占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣

3000萬元

D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計超過人民幣5000萬

元或最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

【答案】：C

173、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）

A.欺詐類強制退市

B.交易類強制退市

C.規(guī)范類強制退市

I）.重大違法強制退市

【答案】：A

174、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型,

其中不包括（）。

A.社會公眾股

B.紅籌股

C.法人股

D.國家股

【答案】：B

175、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價

結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：C

176、輟行以及其他金融機構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方

式是間接融資中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：A

177、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應(yīng)滿足的條件不包括

()O

A.具有完善的公司治理機制

B.償債能力良好，且成立滿一年

C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策

D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征

【答案】：B

178、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是()。

A.信用風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

【答案】：A

179、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影

響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關(guān)系理論的

()O

A.實體經(jīng)濟影響金融市場

B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因

C.金融的作用

D.金融與實體經(jīng)濟內(nèi)在的相互影響

【答案】：D

180、()負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職

調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核

查。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B