上海證券交易所2025年上市規(guī)則合同鑒于甲方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及上海證券交易所《股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，擬在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）申請其發(fā)行的股票上市交易，乙方作為本所，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本所章程，對甲方股票上市事宜進行審核并實施監(jiān)管。為明確雙方在本所上市及相關(guān)監(jiān)管過程中的權(quán)利與義務，依據(jù)平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，雙方達成如下協(xié)議，以資共同遵守：第一條上市條件1.1甲方保證其具備上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，包括但不限于：(1)股份有限公司形式，合法存續(xù)；(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在實際控制人能夠控制超過其總股本百分之五十的股份或者其他情形導致公司治理結(jié)構(gòu)無法有效發(fā)揮作用的情形；(3)股東人數(shù)不少于二百人；(4)發(fā)行的股份達到法定最低限額；(5)近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，財務狀況良好，符合上市規(guī)則關(guān)于財務指標的要求；(6)業(yè)務具有持續(xù)經(jīng)營能力，主營業(yè)務突出，具有核心競爭力；(7)公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；(8)法律法規(guī)及上市規(guī)則規(guī)定的其他上市條件。1.2甲方承諾對其是否符合本條第一款所述上市條件提供真實、準確、完整的說明，并承擔由此引起的一切法律責任。第二條信息披露2.1甲方承諾將嚴格按照上市規(guī)則及相關(guān)指引的規(guī)定，及時、真實、準確、完整、公平地披露所有可能影響投資者決策的信息。2.2甲方負責建立并維護有效的信息披露制度，確保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)信息披露義務人履行其信息披露職責。2.3甲方承諾將所有按照上市規(guī)則規(guī)定需披露的信息，以本所規(guī)定的格式和方式，在規(guī)定的期限內(nèi)報送本所，并通過本所指定的信息披露平臺予以公告。2.4甲方承諾保證本所及本所認可的媒體發(fā)布的信息披露文件真實、準確、完整。如因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，甲方將依法承擔賠償責任。第三條持續(xù)督導與規(guī)范運作3.1甲方承諾將遵守上市規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)定，持續(xù)保持公司治理規(guī)范、運作穩(wěn)健。3.2甲方承諾建立健全內(nèi)部控制制度，并保證其有效運行，確保公司經(jīng)營活動的合法合規(guī)。3.3甲方承諾規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，嚴格按照上市規(guī)則的規(guī)定進行關(guān)聯(lián)交易的決策、審批和信息披露。3.4甲方承諾將嚴格按照招股說明書、年度報告等文件披露的用途使用募集資金，并建立有效的募集資金管理制度，確保募集資金被用于主營業(yè)務發(fā)展。3.5甲方承諾其董事、監(jiān)事、高級管理人員將勤勉盡責，遵守法律法規(guī)及本所規(guī)則，維護公司及中小股東的利益。3.6甲方承諾將積極配合保薦機構(gòu)（如適用）或本所對甲方持續(xù)督導工作的開展。第四條股票交易4.1甲方承諾其發(fā)行的股票將按照本所的上市規(guī)則和交易規(guī)則在本所進行交易。4.2甲方承諾將遵守本所關(guān)于股票交易的各項規(guī)定，包括但不限于價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的成交原則、漲跌幅限制、交易時間等。4.3甲方承諾其董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股達到一定比例的股東將遵守本所關(guān)于股票交易的限制性規(guī)定（如短線交易規(guī)定等）。第五條上市與上市文件5.1甲方承諾將按照本所上市規(guī)則的規(guī)定，準備并提交所有必需的上市申請文件，并保證文件內(nèi)容的真實、準確、完整。5.2甲方承諾將依法與甲方及其控股股東、實際控制人簽署相關(guān)承諾函，保證上市申請文件及后續(xù)披露信息的真實性、準確性、完整性。5.3甲方承諾將按照本所的要求，與甲方聘請的律師事務所、會計師事務所、評估機構(gòu)等中介機構(gòu)保持充分溝通，并配合其履行職責。5.4甲方承諾將按照本所的決定，在規(guī)定時間內(nèi)完成股票的上市交易準備工作，并保證股票在本所順利上市。第六條上市費用6.1甲方承諾將按照本所的規(guī)定，及時、足額繳納在本所上市及后續(xù)持續(xù)監(jiān)管過程中產(chǎn)生的各項費用，包括但不限于上市審核費、年費、信息披露費等。第七條上市與退市7.1甲方承諾將遵守上市規(guī)則關(guān)于終止上市的規(guī)定。如甲方出現(xiàn)上市規(guī)則規(guī)定的終止上市情形，甲方承諾將積極配合本所履行終止上市程序，并按照本所的規(guī)定進行股票的暫停上市、終止上市及摘牌等操作。7.2甲方承諾將遵守上市規(guī)則關(guān)于重新上市的規(guī)定。如甲方股票被終止上市，且符合重新上市條件，甲方承諾將按照本所的規(guī)定申請股票重新上市。第八條責任與處罰8.1甲方承認并同意，如違反本協(xié)議項下任何約定或違反上市規(guī)則的規(guī)定，甲方將承擔相應的法律責任。本所可根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，對甲方采取警示、通報批評、限制交易權(quán)限、罰款、暫?；蚪K止上市資格等監(jiān)管措施。8.2甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及全體股東承諾，將嚴格遵守上市規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)，如因任何一方違反規(guī)定給本所或任何投資者造成損失的，應承擔相應的賠償責任。第九條解釋9.1本協(xié)議的任何條款均不能被解釋為限制本所依據(jù)法律法規(guī)及本所規(guī)則對上市公司的監(jiān)管權(quán)。9.2對本協(xié)議的理解和解釋應以中文為準。若對本協(xié)議的任何條款產(chǎn)生爭議，應以上市規(guī)則的規(guī)定優(yōu)先解釋。第十條生效與修訂10.1本協(xié)議自甲方股票獲得本所核準上市之日起生效。10.2本所有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)的變化、中國證監(jiān)會的規(guī)定及本所認為必要的情形，對本上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定進行修訂。修訂后的規(guī)則將自公布之日起施行。甲方應遵守修訂后的規(guī)則。第十一條其他11.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就甲方股票在本所上市事宜達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的任何口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。11.2對本協(xié)議的任何修改或補充，均應以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后方能生效。11.3本協(xié)議一式若干份，甲方執(zhí)一份，本所執(zhí)一份，具有同等法律效力。（以下無正文）甲方（蓋章）：_____