企業(yè)安全管理制度規(guī)范檢查清單工具模板一、適用范圍與應(yīng)用情境本工具模板適用于各類(lèi)企業(yè)（含生產(chǎn)制造、建筑施工、信息技術(shù)、服務(wù)等）開(kāi)展內(nèi)部安全管理制度規(guī)范性檢查工作，具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：日常合規(guī)性自查：企業(yè)安全管理部門(mén)按季度或半年度對(duì)現(xiàn)有安全管理制度的完整性、執(zhí)行有效性進(jìn)行系統(tǒng)性梳理；專項(xiàng)問(wèn)題整改：針對(duì)外部監(jiān)管檢查通報(bào)、內(nèi)部審計(jì)發(fā)覺(jué)的安全管理漏洞，使用清單逐項(xiàng)核查制度缺陷及整改落實(shí)情況；體系認(rèn)證準(zhǔn)備：企業(yè)在推行ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等認(rèn)證前，對(duì)照清單完善制度架構(gòu)；新制度落地驗(yàn)證：新增安全管理制度（如網(wǎng)絡(luò)安全操作規(guī)程、應(yīng)急響應(yīng)流程等）發(fā)布后，通過(guò)清單檢查宣貫、執(zhí)行、監(jiān)督全鏈條規(guī)范性。二、系統(tǒng)化檢查操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段組建檢查小組：明確由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人*擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門(mén)骨干、各業(yè)務(wù)單元安全專員、外部專家（如需），保證覆蓋生產(chǎn)、消防、信息、人力資源等關(guān)鍵領(lǐng)域。收集基礎(chǔ)資料：提前匯總企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度文件（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《安全培訓(xùn)管理制度》《隱患排查治理辦法》等）、過(guò)往檢查記錄、培訓(xùn)檔案、應(yīng)急演練記錄、設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬等。制定檢查計(jì)劃：明確檢查范圍（全公司/特定部門(mén)）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如X月X日-X月X日）、人員分工（如負(fù)責(zé)制度文件核查，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行檢查），并提前3個(gè)工作日通知被檢查單位。（二）實(shí)施檢查階段制度文件完整性核查對(duì)照《安全管理框架目錄》（參考國(guó)家《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》），逐項(xiàng)檢查制度是否覆蓋“責(zé)任體系、風(fēng)險(xiǎn)管控、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、應(yīng)急管理、處理”六大核心模塊；檢查制度版本號(hào)、發(fā)布日期、審批流程（如是否經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)）是否符合文件管理規(guī)定，是否存在過(guò)期未修訂的制度。制度內(nèi)容合規(guī)性審查核查制度條款是否符合最新法律法規(guī)（如《消防法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方監(jiān)管要求；檢查制度內(nèi)容是否明確“責(zé)任部門(mén)、管理流程、記錄要求、考核標(biāo)準(zhǔn)”（如《安全培訓(xùn)制度》需明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)、考核方式、不合格人員補(bǔ)訓(xùn)機(jī)制）。執(zhí)行有效性驗(yàn)證通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽查（如查看崗位安全操作規(guī)程是否上墻、員工是否正確佩戴勞保用品）、訪談員工（如詢問(wèn)“崗位安全職責(zé)是什么”“發(fā)覺(jué)隱患如何上報(bào)”）、核查記錄（如培訓(xùn)簽到表、隱患整改閉環(huán)記錄）等方式，驗(yàn)證制度是否落地；重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、有限空間）的審批流程是否嚴(yán)格執(zhí)行，特殊作業(yè)人員是否持證上崗。問(wèn)題記錄與分類(lèi)對(duì)發(fā)覺(jué)的制度缺陷（如制度缺失、條款模糊）、執(zhí)行偏差（如培訓(xùn)記錄造假、隱患未按期整改）等問(wèn)題，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述、涉及部門(mén)、制度條款依據(jù)，并按“嚴(yán)重（可能導(dǎo)致安全）”“一般（不影響安全但需完善）”分級(jí)標(biāo)注。（三）整改跟蹤階段編制問(wèn)題清單：匯總檢查結(jié)果，形成《安全管理問(wèn)題整改臺(tái)賬》，明確每項(xiàng)問(wèn)題的整改措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人（如*為整改第一責(zé)任人）、完成時(shí)限（一般問(wèn)題不超過(guò)15個(gè)工作日，嚴(yán)重問(wèn)題不超過(guò)7個(gè)工作日）。整改過(guò)程監(jiān)督：安全管理部門(mén)每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的部門(mén)發(fā)出《整改催辦單》，必要時(shí)約談部門(mén)負(fù)責(zé)人*。閉環(huán)驗(yàn)收確認(rèn)：整改完成后，由檢查小組現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核整改效果，驗(yàn)證問(wèn)題是否徹底解決，并在臺(tái)賬中標(biāo)注“驗(yàn)收合格”，形成“檢查-整改-復(fù)查”閉環(huán)管理。（四）報(bào)告輸出階段編制檢查報(bào)告：內(nèi)容包括檢查概況、總體評(píng)價(jià)（如“制度體系基本健全，但現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行存在薄弱環(huán)節(jié)”）、具體問(wèn)題清單、整改情況、改進(jìn)建議（如“建議每?jī)赡杲M織一次制度全面評(píng)審”）。報(bào)告審批與分發(fā)：報(bào)告經(jīng)檢查小組組長(zhǎng)*審核后，報(bào)送企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審閱，并抄送各相關(guān)部門(mén)落實(shí)改進(jìn)措施。三、安全管理制度規(guī)范檢查清單模板檢查模塊檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）問(wèn)題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未啟動(dòng)/進(jìn)行中/已完成）責(zé)任體系安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人及崗位人員的安全職責(zé)職責(zé)覆蓋全員、全流程，書(shū)面文件經(jīng)主要負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)查閱文件、訪談負(fù)責(zé)人*2024–安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否按規(guī)定設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全人員（按從業(yè)人員比例）配備數(shù)量符合法規(guī)要求，人員具備相應(yīng)資質(zhì)查閱機(jī)構(gòu)文件、人員臺(tái)賬*2024–制度建設(shè)核心管理制度完整性是否覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、處理等核心模塊制度數(shù)量≥10項(xiàng)，無(wú)模塊缺失查閱制度目錄*2024–制度修訂機(jī)制是否定期評(píng)審制度（至少每2年一次），并根據(jù)法律法規(guī)變化及時(shí)更新最新制度版本號(hào)與發(fā)布日期一致，評(píng)審記錄完整查閱修訂記錄、文件版本*2024–風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)辨識(shí)方法科學(xué)（如工作危害分析法JHA），重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確并公示查閱風(fēng)險(xiǎn)清單、現(xiàn)場(chǎng)核查*2024–隱患排查治理是否建立隱患排查臺(tái)賬，明確排查頻次（日常+專項(xiàng)）和整改閉環(huán)要求一般隱患整改率100%，重大隱患整改方案經(jīng)專家論證查閱隱患臺(tái)賬、整改記錄*2024–教育培訓(xùn)安全培訓(xùn)計(jì)劃是否制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋全員（含新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員）計(jì)劃明確培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、考核方式，留存培訓(xùn)簽到表、考核試卷查閱培訓(xùn)計(jì)劃、檔案*2024–特種作業(yè)人員管理特種作業(yè)人員是否持有效證件上崗，證件定期復(fù)審人證相符，復(fù)審記錄齊全現(xiàn)場(chǎng)核查證件、臺(tái)賬*2024–應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案體系是否綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案齊全，并按規(guī)定備案預(yù)案內(nèi)容符合實(shí)際，每年至少演練1次，演練記錄完整查閱預(yù)案文件、演練記錄*2024–應(yīng)急物資儲(chǔ)備是否按預(yù)案要求配備應(yīng)急物資（如消防器材、急救設(shè)備），并定期檢查維護(hù)物資在有效期內(nèi)，臺(tái)賬清晰，取用方便現(xiàn)場(chǎng)抽查、查閱臺(tái)賬*2024–四、執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)客觀公正原則：檢查需基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題需與被檢查單位共同確認(rèn)，保證記錄準(zhǔn)確無(wú)誤。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：清單內(nèi)容需結(jié)合法律法規(guī)更新（如新《安全生產(chǎn)法》實(shí)施）、企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整（如新增生產(chǎn)線）每半年修訂一次，保證適用性。保密要求：檢查過(guò)程中涉及的企業(yè)核心安全數(shù)據(jù)（如重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息）需嚴(yán)格保密，