適用場景：合同審查中的風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐在企業(yè)法務(wù)管理、律師事務(wù)所合同審核及業(yè)務(wù)部門合同前置審查等場景中，為系統(tǒng)記錄合同審查全流程、精準(zhǔn)識別法律風(fēng)險(xiǎn)并制定防控措施，需通過標(biāo)準(zhǔn)化工具實(shí)現(xiàn)審查工作的規(guī)范化、痕跡化管理。本工具適用于各類民商事合同（如買賣合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等）的審查環(huán)節(jié)，尤其適用于對法律風(fēng)險(xiǎn)防控要求較高的場景，可幫助審查人員全面梳理合同條款，降低履約糾紛及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。操作指引：合同審查記錄的標(biāo)準(zhǔn)化流程一、合同接收與初步信息登記接收合同材料：業(yè)務(wù)部門或委托方提供待審合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議等），同步獲取合同背景信息（如合作目的、交易歷史、特殊需求等）。登記基礎(chǔ)信息：在審查記錄表中填寫合同名稱、編號、簽約主體（甲方/乙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼）、合同類型、標(biāo)的金額、簽訂地、審查接收日期等基礎(chǔ)信息，明確合同來源及審查優(yōu)先級。二、形式審查與主體資格核查合同形式審查：檢查合同文本是否完整（含首頁、附件、簽字頁等），份數(shù)是否符合要求，是否加蓋騎縫章；合同內(nèi)容是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如是否損害社會公共利益、是否存在“霸王條款”等）。簽約主體資格審查：企業(yè)主體：核查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)）、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人，需核查授權(quán)范圍及權(quán)限是否清晰）；自然人主體：核查證件號碼件真實(shí)性，確認(rèn)其民事行為能力；特殊主體：如涉及外資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)等，需核查是否取得簽約所需的批準(zhǔn)文件（如外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、分支機(jī)構(gòu)授權(quán)書等）。三、核心條款逐項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)解讀與防控針對合同核心條款，逐條分析約定內(nèi)容，識別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出具體防控建議，重點(diǎn)關(guān)注以下條款：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，核查是否存在描述模糊、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失（如未約定國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）等風(fēng)險(xiǎn)，防控建議為補(bǔ)充具體技術(shù)參數(shù)或引用明確的質(zhì)量規(guī)范文件。價(jià)款與支付條款：審查價(jià)款金額、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)/總價(jià)）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/支票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付條件）、稅費(fèi)承擔(dān)等，防范價(jià)款約定不明、支付條件不成就等風(fēng)險(xiǎn)，防控建議為明確支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“收到發(fā)票后X個工作日內(nèi)”）、約定逾期付款違約責(zé)任。履行期限、地點(diǎn)與方式條款：核查履行期限是否具體（避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述），履行地點(diǎn)是否明確（關(guān)系到管轄法院及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移），履行方式是否符合交易習(xí)慣，防控建議為補(bǔ)充具體起止時(shí)間、約定交付/驗(yàn)收地點(diǎn)及方式。違約責(zé)任條款：審查違約情形是否全面（如逾期履行、質(zhì)量不合格、擅自解除合同等），違約責(zé)任是否合理（違約金是否過高或過低，是否約定定金罰則），防控建議為明確具體違約情形對應(yīng)的違約金計(jì)算方式，約定違約金調(diào)整的觸發(fā)條件（如“違約金超過實(shí)際損失30%的，可請求調(diào)減”）。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及技術(shù)或服務(wù)的合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如背景知識產(chǎn)權(quán)、改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬），保密范圍（保密信息是否具體）、保密期限（是否覆蓋合同履行期及合理保密期）、違約責(zé)任，防控建議為限定保密信息的類型（如“技術(shù)資料、客戶信息等”），明確涉密人員的保密義務(wù)。不可抗力條款：核查不可抗力的定義是否明確（是否包含自然災(zāi)害、社會事件等），通知與證明義務(wù)是否清晰，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是否合理，防控建議為列舉典型不可抗力情形，約定不可抗力發(fā)生后的合同變更、解除條件及損失分擔(dān)原則。爭議解決條款：審查爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），防控建議為優(yōu)先選擇對己方有利的爭議解決方式，避免約定“由某地人民法院管轄”時(shí)表述錯誤（如未明確級別管轄）。四、風(fēng)險(xiǎn)等級評定與防控措施匯總根據(jù)核心條款審查結(jié)果，綜合評定合同法律風(fēng)險(xiǎn)等級：高風(fēng)險(xiǎn)：存在法律漏洞（如主體不適格、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、違約責(zé)任顯失公平等），可能導(dǎo)致合同無效或重大損失，需立即修改條款或重新談判；中風(fēng)險(xiǎn)：存在一般性法律風(fēng)險(xiǎn)（如條款表述模糊、權(quán)利義務(wù)不對等），需補(bǔ)充約定或完善條款；低風(fēng)險(xiǎn)：條款基本合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控，可對細(xì)節(jié)進(jìn)行微調(diào)。匯總各條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控建議，形成《合同風(fēng)險(xiǎn)防控清單》，作為審查意見的核心依據(jù)。五、出具審查意見與溝通反饋出具審查報(bào)告：基于審查記錄，明確審查結(jié)論（如“建議通過”“修改后通過”“不予通過”），列出具體修改意見（條款序號、原內(nèi)容、修改建議、修改理由），并由審查人簽字確認(rèn)。溝通與修訂：與業(yè)務(wù)部門或委托方溝通審查意見，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)及修改必要性，協(xié)助對方理解條款邏輯，跟蹤合同修訂情況，保證風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位。六、審查記錄歸檔合同審查完成后，將審查記錄表、合同修訂稿、溝通記錄、相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)等材料整理歸檔，建立合同審查臺賬，便于后續(xù)查閱及復(fù)盤分析。模板設(shè)計(jì)：合同審查記錄表結(jié)構(gòu)化框架合同基本信息合同名稱合同編號甲方（簽約主體）名稱：__________統(tǒng)一社會信用代碼：__________乙方（簽約主體）名稱：__________統(tǒng)一社會信用代碼：__________合同類型□買賣合同□服務(wù)合同□合作協(xié)議□租賃合同□其他：__________標(biāo)的金額人民幣__________元（大寫：____________________）簽訂地審查接收日期______年_月_日審查截止日期______年_月_日審查人*某業(yè)務(wù)對接人*某審查流程記錄審查階段□形式審查□主體資格審查□核心條款審查□風(fēng)險(xiǎn)評定□意見出具審查內(nèi)容簡述（如：核查甲方營業(yè)執(zhí)照有效期，審查違約責(zé)任條款約定情況）發(fā)覺問題（如：合同未約定爭議解決方式；乙方授權(quán)委托書未載明授權(quán)權(quán)限）處理結(jié)果□已修改□待修改□不予采納□進(jìn)一步溝通處理時(shí)間______年_月_日核心條款審查情況條款類型核心條款內(nèi)容（節(jié)選）標(biāo)的條款“乙方提供設(shè)備一臺，質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”價(jià)款支付條款“合同簽訂后7日內(nèi)，甲方支付預(yù)付款30%；驗(yàn)收合格后支付尾款70%”違約責(zé)任條款“任何一方違約，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц逗贤傤~10%的違約金”爭議解決條款未約定爭議解決方式風(fēng)險(xiǎn)防控匯總綜合風(fēng)險(xiǎn)等級□高風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□低風(fēng)險(xiǎn)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如：主體資格瑕疵、違約責(zé)任顯失公平、爭議解決約定缺失）修改條款清單（如：第3.2條補(bǔ)充質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；第5.1條增加違約金調(diào)整機(jī)制；第8條增加爭議解決條款）不可修改風(fēng)險(xiǎn)提示（如：若乙方未提供法定代表人證件號碼明，可能導(dǎo)致合同效力瑕疵，建議暫停簽約）審查意見與結(jié)論審查結(jié)論□建議通過□修改后通過□不予通過（需說明理由：____________________）具體修改意見1.___________________________________________________________2.___________________________________________________________簽字確認(rèn)審查人簽字________________日期：______年_月_日業(yè)務(wù)部門確認(rèn)□同意修改意見□需進(jìn)一步溝通（簽字：__________日期：__________）法務(wù)負(fù)責(zé)人（如需）簽字：__________日期：______年_月_日風(fēng)險(xiǎn)提示：審查過程中的關(guān)鍵防控要點(diǎn)主體資格真實(shí)性核查：務(wù)必核實(shí)簽約主體的營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件原件，避免因虛假授權(quán)或無權(quán)代理導(dǎo)致合同效力瑕疵；對分支機(jī)構(gòu)簽約的，需確認(rèn)其是否取得總公司的書面授權(quán)。條款明確性與可操作性：避免使用“合理期限”“相關(guān)方”等模糊表述，保證權(quán)利義務(wù)、履行節(jié)點(diǎn)、違約責(zé)任等內(nèi)容具體可執(zhí)行，減少履約過程中的爭議空間。風(fēng)險(xiǎn)等級動態(tài)管理：根據(jù)交易金額、合作方背景、行業(yè)特性等因素動態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注重點(diǎn)，對高風(fēng)險(xiǎn)合同（如標(biāo)的額巨大、涉及壟斷領(lǐng)域等）需啟動專項(xiàng)審查程序。溝通與協(xié)同機(jī)制：審查過程中需與業(yè)務(wù)部門保持密切溝通，充分理解商業(yè)需求，平衡法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)效率，避免因過度防控影響合同簽署效率。法律法規(guī)更新跟蹤：關(guān)注《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及司法解釋