EPC合同模式與風(fēng)險防范

對外承包工程項目的實施是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，有其內(nèi)在的客觀規(guī)律，必須采用與之相

適應(yīng)的合同模式去實現(xiàn)。對于從事對外工程總承包(EPC)的企業(yè)如何基于EPC合同模式特點，防

范與控制風(fēng)險呢？

EPC合同特點

所謂EPC合同，即：設(shè)計-采購-施工(EngineeringProcurcmentandConstruct)合同，是一

種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施丁、安裝和調(diào)試，直至竣T移交的總承包模式°這種合同模式起源于

20世紀(jì)60年代。隨著美國和其他發(fā)達(dá)國家工程技術(shù)的不斷更新，不斷涌現(xiàn)的新的項目需要加快

建設(shè)。激烈的市場競爭要求將新產(chǎn)品早日投入市場。傳統(tǒng)的設(shè)計-招標(biāo)-施工的管理模式已不能滿

足業(yè)主的需要，于是新的工程項目總承包的模式就應(yīng)運(yùn)而生。

傳統(tǒng)承包模式中，材料與工程設(shè)備通常是由項目總承包單位采購，但業(yè)主可保留對部分重

要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。在EPC合同模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計(engineering),

工程材料和設(shè)備的采購(procurement)以及工程施工(construction)直至最后竣工，并在交付業(yè)

主時能夠立即運(yùn)行。這里的“設(shè)計”包括工程圖紙的設(shè)計、工程規(guī)劃和整個設(shè)計過程的管理工作。

該EPC合同條件通常適用承包商以交鑰匙方式為業(yè)主承建工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)項目以及基礎(chǔ)

設(shè)施項目等。

EPC合同模式是一種快速跟進(jìn)方式的合同管理模式。E，C合同模式與過去那設(shè)計圖紙全部完

成之后再進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同，在主體設(shè)計方案確定后，隨著設(shè)計工作的進(jìn)展，

完成一部分分項工程的設(shè)計后，即對這一部分分項工程組織招標(biāo)，進(jìn)行施工。

快速跟進(jìn)模式的最大優(yōu)點就是可以大大縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期，節(jié)約建設(shè)投資,

減少投資風(fēng)險，可以比較早地取得收益。?方面整個工程可以提前投產(chǎn)，另?方面減少了由于通

貨膨脹等不利因素造成的影響。

EPC合同模式下承包商對設(shè)計、采購和施工進(jìn)行總承包，在項FI初期和設(shè)計時就考慮到采購

和施工的影響，避免了設(shè)計和采購、施工的矛盾，減少了由于設(shè)計錯誤、疏忽引起的變更，可以

顯著減少項FI成本，縮短工期。從EPC的實踐看，即使業(yè)主付出的合同價格要高一些，甚至高出

很多，他們?nèi)栽敢獠捎眠@種由承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險的做法。對承包商來說，雖然這種合同模式

的風(fēng)險較大，只要有足夠的實力和高水平的管理，就有機(jī)會獲得較高的利潤。

國際工程承包合同按計價方式劃分，可分為總價合同、單價合同、承辦補(bǔ)償合同三種類型。

總價合同又分為：固定總價合同、調(diào)值單價合同、固定工程量總價合同、管理費(fèi)單價合同。固定

總價合同中的價格是固定不變的，除非工程設(shè)計或工程范圍發(fā)生變動。這要求精確的設(shè)計圖紙、

詳細(xì)的工程描述和承包商準(zhǔn)確地計算，報價考慮到一些費(fèi)用的上升因素。

EPC的最大特點是固定總價，在EPC模式條件下，業(yè)主允許承包商因費(fèi)用變化而調(diào)價的情況是

不多見的。業(yè)主與承包商雙方要先談妥價錢,簽約時一定要考慮到可能的風(fēng)險,因此承包商的價格

中難免含有一定水分，以達(dá)到防范風(fēng)險的H的。EPC合同的合同價格往往高于傳統(tǒng)合同模式的合同

價格。

EPC為什么采用固定總價合同的方式呢？因為EPC通常與融資有著密切關(guān)系。由于偏重于

融資安排的緣故,承包商可能自己帶資金支持項H,這要求項FI成本一定要有確定性,不能敞口；

并且還要有前瞻性，以保證融資金額的相對固定和安全，否則融資人的風(fēng)險就會很大。EPC合同簽

約雙方的議標(biāo)比較漫長，實際上是一個討價還價的過程。

EPC合同模式主要適合在以下項目中采用：

--適用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，含有機(jī)電設(shè)備的采購和安裝的工

程項目。

?一涉及某些專業(yè)技術(shù)或技術(shù)專利的項目。承包商不僅承擔(dān)項目實施，還要負(fù)責(zé)技術(shù)專利轉(zhuǎn)

讓。

--承包商不僅要負(fù)責(zé)項目實施，還要承擔(dān)對業(yè)主人員的技術(shù)培訓(xùn)和操作指導(dǎo)，直至業(yè)主指

定的工作人員能獨立操作生產(chǎn)設(shè)備、正常進(jìn)行運(yùn)營管理的項目。

--需要承包商墊資帶資的延期付款項目等。

EPC合同模式很重視“竣工試車”的重要性，只有試車成功才能談最終驗收，否則必須做“再

試車”，這說明EPC合同模式實質(zhì)上更適用于成套設(shè)備為主的項目。國際上在招標(biāo)EPC類項目時

通常分成兩步走：第一步是技術(shù)標(biāo)，通過了技術(shù)標(biāo)后的第二步才是價格標(biāo)。這樣可以確保業(yè)主的

目標(biāo)：首先是質(zhì)量，其次才是價格八

EPC合同條件風(fēng)險防范

國際工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險劃分為業(yè)主的風(fēng)險、承包商的風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險,

有時是明示的規(guī)定，有時是隱含在合同條款中。一般來說，在傳統(tǒng)合同模式下，業(yè)主的風(fēng)險大致

包括：政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、外界風(fēng)險等，其余風(fēng)險由承包商承擔(dān)，另外,

出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險時，業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。

在EPC合同模式下，上述傳統(tǒng)合同模式中的外界風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險一般都要求承包商來承擔(dān),

這樣，項目的風(fēng)險大部分轉(zhuǎn)嫁給「承包商。EPC合同是一種由承包商進(jìn)行全部設(shè)計、采購和施工，

提供完善的設(shè)施的總包合同模式，EPC合同條件下工程風(fēng)險一般都要求承包商來承擔(dān),如果承包商

善于運(yùn)用EPC合同模式,控制和處理工程風(fēng)險,就能最大限度地將投標(biāo)報價中的風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤。

雖然在招投標(biāo)安排"承包商修改招標(biāo)書的合同條件（含通用條件和專用條件）的機(jī)會較小,

但是，仍然可以在投標(biāo)書中針對一些關(guān)鍵問題提出澄清、偏差或者要求刪除的可能。至于議標(biāo)項

目，承包商與'業(yè)主談判修改合同文件的余地較大。無論哪?種情況，通過風(fēng)險審核，至少可以對

有關(guān)條件和條款做到心中有數(shù)，在編寫投標(biāo)書時盡量防范這些風(fēng)險，并且在商務(wù)澄清、技術(shù)澄清

和合同文件談判時予以落實。在EPC合同中，承包商的風(fēng)險貫穿了整個合同的每一個條款和每一

份附件。在審核合同條款以及有關(guān)附件時,應(yīng)該從頭到尾仔細(xì)審核,不遺漏任何一個潛在的風(fēng)險。

---合同范圍

必須審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范闈與業(yè)主的貨任范圍之

間的明確界限劃分。有的業(yè)主將一個完整的項目分段招標(biāo)，此時應(yīng)該特別注意中國公司的工程范

圍與其他承包商的工程范圍之間的界限劃分和接口。

—價款支付

首先，如果是現(xiàn)匯付款項目（由業(yè)主自籌資金加上業(yè)主自行解決的銀行貸款），應(yīng)當(dāng)重點審核

業(yè)主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少，是政府貸款、國際金融機(jī)構(gòu)（例如世界銀

行、亞洲開發(fā)銀行）貸款還是商業(yè)銀行貸款。

其次，如果是延期付款項目（大部分付款是在項目建成后還本付息故需要承包商方面解決賣

方信貸），應(yīng)當(dāng)事點審核業(yè)主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權(quán)擔(dān)侏、閥業(yè)

銀行擔(dān)保、銀行備用信用證或者銀行遠(yuǎn)期信用證，并注意審核這些文件草案的具體條款。對于業(yè)

主付款擔(dān)保的審核,應(yīng)該注意是否為無條件的、獨立的、見索即付的擔(dān)保。對于業(yè)主信用證的審

核，應(yīng)該注意開證行是否承擔(dān)不可撤銷的付款義務(wù)，并且信用證是否含有不合理的單據(jù)要求或者

限制付款的條款。此時還應(yīng)該審核提供擔(dān)?；蛘唛_立遠(yuǎn)期信用證的銀行本身的資信是否可靠。

第三，審核合同價款的分段支付是否合理。通常，預(yù)付款應(yīng)該不低于10均質(zhì)保金（或稱“尾

款”）應(yīng)該為5%或者不高于10%,里程碑付款（即按工程進(jìn)度支付的工程款）的分期劃分及支付時間

應(yīng)該保證工程按進(jìn)度用款，以免承包商墊資過多，既增加風(fēng)險又增加利息負(fù)擔(dān)。要防止業(yè)主將里程

碑付款過度押后延付的傾向c還要注意，合同的生效,或者開工令的生效，必須以承包商收到業(yè)主

的全部預(yù)付款為前提,否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險極大。

應(yīng)注意合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。在一些亞非國家承包項目，合同價款往往分成外匯計價

部分和當(dāng)?shù)刎泿庞媰r部分。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利

率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。例如：由于這些國家的通貨膨脹率通常會高于美元或歐元，應(yīng)考慮在合同中

規(guī)定當(dāng)?shù)刎泿排c美元或歐元之間的一個固定匯率,并規(guī)定超過這一固定匯率如何處理。

--銀行保函

通常業(yè)主會要求承包商在合同履行的不同階段提供預(yù)付款保函、履約保函和質(zhì)保金保函三個

銀行保函C

預(yù)付款保函。預(yù)付款保函必須在承包商收到業(yè)主全部預(yù)付款之時才同時生效，而且生效的金

額以實際收到的預(yù)付款金額為限。預(yù)付款保函的失效越早越好,盡量減少與履約保函相重登的有

效期限。應(yīng)該避免預(yù)付款保函與履約保函并行有效直至完工口。尤其應(yīng)當(dāng)拒絕預(yù)付款保函超越完

工期,與質(zhì)保金保函重疊。

履約保函。履約保函的擔(dān)保金額應(yīng)該不超過合同價款的一定比例，如10院此時應(yīng)注意，通常

現(xiàn)匯項目的業(yè)主會要求承包商提供較高的履約保函比例，如20%或30機(jī)但是，對延期付款項目，鑒

于承包商已經(jīng)承擔(dān)了業(yè)主延期付款的風(fēng)險，應(yīng)該嚴(yán)格將履約保函的比例限制在10席以下。履約保函

的失效期應(yīng)爭取在完工日、可靠性試運(yùn)行完成日或者商業(yè)運(yùn)行日失效之前，并避免與質(zhì)保金保函

發(fā)生重疊，否則會增加承包商的風(fēng)險。

質(zhì)保金保函。質(zhì)保金保函的生效應(yīng)該以尾款的支付為前提條件。也就是說，業(yè)主支付5%的尾

款,承包商就交付5%的質(zhì)保金保函；業(yè)主支付10%的尾款，承包商就交付10%的質(zhì)保金保函。質(zhì)保

金保函的金額不應(yīng)該超過工程尾款的金額，通常為合同價款的5%或10%,最多不能超過1優(yōu)。質(zhì)保

金保函的失效應(yīng)當(dāng)爭取不遲于最終接受證書簽發(fā)之日。

--稅收與保險條款

對稅收條款的審核應(yīng)明說劃分承包商承擔(dān)項目所在國的哪些稅收，業(yè)主承擔(dān)項目所在國哪些

稅收。如有免稅項目，則應(yīng)明確免稅項目的細(xì)節(jié)，并明確規(guī)定萬一這些免稅項目最終無法免稅，承

包商有權(quán)從業(yè)主那里得到等額的補(bǔ)償。對保險條款的審核應(yīng)當(dāng)注意關(guān)于承包商必須投保的險別、

保險貢任范圍、受益人、重置價值、保險賠款的使用等規(guī)定是否合理

—業(yè)主責(zé)任條款

在審核業(yè)主責(zé)任條款時應(yīng)注意：首先,業(yè)主最大的責(zé)任是向承包商按時、足額付款。合同條

款中應(yīng)該爭取對業(yè)主拖延付款規(guī)定罰息，并且對業(yè)主拖延付款造成的后果規(guī)定違約責(zé)任。

其次,注意在合同中明確規(guī)定業(yè)主有義務(wù)對施工現(xiàn)場提供什么樣的條件，其中包括：施工現(xiàn)

場應(yīng)該具有什么樣的道路、施工用電、用水、通信等條件。

第三,注意規(guī)定業(yè)主按期完成其本身工程范圍內(nèi)工程的貨任。例如：在電站項目的EPC合同

項下,業(yè)主應(yīng)該按期完成輸變電工程和接入系統(tǒng)，以確保電站的按時并網(wǎng)發(fā)電。

第四，在分標(biāo)段招標(biāo)的EPC合同項下,還應(yīng)爭取規(guī)定，如果業(yè)主聘用的其他承包商施工干擾了

本合同承包商施工，業(yè)主應(yīng)該承擔(dān)什么貢任。

第五，'業(yè)主往往在招標(biāo)文件中規(guī)定,對于招標(biāo)文件中的信息的準(zhǔn)確性業(yè)主不負(fù)責(zé)任，承包商有

義務(wù)自己解讀、分析并核實這些信息。例如，水文地質(zhì)情況，承包商可以自己調(diào)杳并復(fù)核有關(guān)情

況：但是,對于招標(biāo)文件中有關(guān)設(shè)計要求的技術(shù)參數(shù),應(yīng)該屬于業(yè)主的責(zé)任范圍。

--法律適用條款和爭議解決條款

法律適用條款通常均規(guī)定適用項FI所在國的法律。有的外商在中國內(nèi)地投資電站項目，卻在

合同條款中規(guī)定適用外國法律為合同的準(zhǔn)據(jù)法。這是不能成立的。因為關(guān)于電站項目的許多法律

是屬地法，只要電站建在中國，就必須受這些法律的約束，例如：電站的設(shè)計規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)

保法規(guī)、建設(shè)法規(guī)、消防法規(guī)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等，均必須適用所在地的首先，應(yīng)該避免在項目所在

國法規(guī)。有的業(yè)主因為是國際資本，電站建在印度,卻要求EPC合同的準(zhǔn)據(jù)法規(guī)定為英格蘭法。這

也應(yīng)該盡量避免，在盡量爭取適用所在國法律的同時，更多地適用國際慣例。盡量爭取如果法規(guī)

變化導(dǎo)致承包商的工程造價（成本及開支）增加，業(yè)主應(yīng)該予以等額補(bǔ)償。

關(guān)于爭議解決條款，應(yīng)該避免在項目所在國或業(yè)主所在國仲裁，爭取在第三國國際仲裁，

尤其應(yīng)該避免在一些對中國懷有偏見的西方國家仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。應(yīng)該明確選擇仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁條

款。必須明確規(guī)定仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力。

EPC合同模式在國內(nèi)

我國對基本建設(shè)管理體制進(jìn)行了一系列探索性的改革，其中之一就是由專門的公司對建設(shè)

項目試行總承包制，擇優(yōu)選定這種專門的公司，從項FI立項開始，完成設(shè)計、設(shè)備材料采購、施

工、安裝調(diào)試，直至交付使用的全過程實行固定價格總承包的EPC模式。20世紀(jì)80年代以來，在

我國水電、建筑、冶金、化工、石化、石油、鐵道、輕工等行業(yè)相繼組建了一批工程總承包公司，

在管理上一直努力采用國際先進(jìn)的管理模式和方法，爭取與世界通行的管理模式接軌，取得了

一些明顯的成效。但是與世界一流的工程公司相比，在功能、人員素質(zhì)、管理體制、管理方法和

管理水平上都存在很大差距。我國的工程總承包公司，大都是在原先設(shè)計單位的基礎(chǔ)上改建而成

的，并不具備從項目的策劃、定義、設(shè)計、采購、施工、安裝調(diào)試到交付使用進(jìn)行全過程管理的

綜合功能和人力資源，因此亟待提高我國工程總承包的水平，努力改造和培育一批有競爭力、高

水平、國際型的工程公司。

近幾年來，國外通行的EPC工程項目合同模式已經(jīng)在我國國內(nèi)的外商獨資項目和中外合資項

目中被普遍采用。在大型建設(shè)項目中，業(yè)主首先通過招標(biāo)，選擇有經(jīng)驗、有競爭力的項目管理公

司或工程公司，即PMC,再由PMC公司代表業(yè)主組織招標(biāo)和評標(biāo)，選擇EPC工程總承包商，并對

其進(jìn)行全過程的管理工作。EPC合同模式為我國現(xiàn)有的工程項目建設(shè)管理模式的改革提供了新的

變革動力。通過EPC工程項目公司的總承包，可以解決設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)整個過程的不

同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾，使工程項目實施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。

合同條款實際上反映了各方的權(quán)利和義務(wù)，合同條款的嚴(yán)密性與準(zhǔn)確性是保障談判獲得各

種利益的重要前提。如果在擬定合同條款時掉以輕心，不注意合同條款的完整、嚴(yán)密、準(zhǔn)確、合

理、合法，其結(jié)果會因合同談判對手的條款措辭或表述技巧而掉進(jìn)陷阱，使工程總承包公司的利

益喪失殆盡，甚者為此付出慘重代價。在實際EPC合同管理工作中，必須牢記合同條款底容，認(rèn)

真研究與掌握合同條款內(nèi)容，把全面履行合同作為EPC承包公司的重要工作目標(biāo)。

隨著世界經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，特別是我國加入WTO以后，史于發(fā)展中的我國各行各業(yè)都在與國際

接軌，必須走向國際與國際公司競爭，在競爭中求生存與發(fā)展。EPC合同模式對節(jié)省投資、縮短

工期、保證質(zhì)量以及提高自身經(jīng)濟(jì)效益等方面將會收到良好的效果。

對建筑施工企業(yè)合同管理問題的思考

［摘要］文章根據(jù)目前建筑市場的狀況，說明了加強(qiáng)合同管理的必要性，分析了合同管理工

作存在的問題，并提出了實施合同管理的有效措施，以提高合同管理水平。使合同管理貫穿于從

投標(biāo)到工程竣工的全過程，既有利于合同目標(biāo)的實現(xiàn)，又使技術(shù)和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)

效益。

［關(guān)鍵詞］施工企業(yè)；合同管理；經(jīng)濟(jì)合同制

建筑企業(yè)合同管理是行業(yè)管理中的一種重要方法，是經(jīng)濟(jì)手段法律化的形式之一。建筑企業(yè)

合同管理.，對于企業(yè)改善經(jīng)營管理，實行經(jīng)濟(jì)承包有著廣泛普遍的適用意義，建筑經(jīng)濟(jì)合同制

的實行也已經(jīng)成為充分體現(xiàn)建筑企業(yè)經(jīng)營責(zé)任的最好形式。因此，實行合同管理是整個建筑企業(yè)

全部生產(chǎn)經(jīng)營管理的核心與關(guān)鍵所在。

一、建筑企業(yè)合同管理的特殊性和必要性

一般企.業(yè)，由于生產(chǎn)經(jīng)營的需要，企業(yè)與企業(yè)之間通常都訂立一些經(jīng)濟(jì)合同，但多是根據(jù)

不同情況，有選擇地按照特定標(biāo)準(zhǔn)簽訂的一定范圍內(nèi)的產(chǎn)供銷類合同。此類合同執(zhí)行后的結(jié)果，

雖然也會帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)營影響，但畢競只是其生產(chǎn)經(jīng)營活動中局部的、個別的經(jīng)濟(jì)關(guān)

系，它不可能全面地反映整個企業(yè)生產(chǎn)計劃和各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的執(zhí)行情況。至于某些工業(yè)企業(yè)

實行的承包經(jīng)營責(zé)任制，雖也具有合同的形式和內(nèi)容，但目的在于確定國家與企業(yè)相關(guān)的責(zé)、

權(quán)、利關(guān)系，是一種使企業(yè)做到自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)營管理制度。因此，生產(chǎn)業(yè)務(wù)中對外訂

立的橫向經(jīng)濟(jì)合同和承包經(jīng)營責(zé)任制與建筑合同三種合同的主體和形式都是各自獨立的，并沒

有必然的聯(lián)系或相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

建筑企業(yè)全部的生產(chǎn)經(jīng)營活動，都必須根據(jù)工程承包合同來進(jìn)行。沒有建筑合同，就無法實

施與監(jiān)管后續(xù)的生產(chǎn)活動，而合同一經(jīng)簽訂，企業(yè)所有的生產(chǎn)計劃和各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)都隨之

納入承包合同的規(guī)范之中。建筑企業(yè)實行的總包、分包、內(nèi)部承包等，也正是按照其與建設(shè)方簽

訂的工程承包合同所承擔(dān)的權(quán)利義務(wù)和經(jīng)濟(jì)貢任來確定劃分的，其內(nèi)、外合同的關(guān)系不但一脈相

承而且標(biāo)的、權(quán)責(zé)也高度一致。也就是說，所有內(nèi)部承包的具體內(nèi)容，就是企業(yè)對外承包合同所

含各項指標(biāo)的分解與落實。這就使建筑企業(yè)的合同管理從形式、內(nèi)容和管理范圍都不同于其他企

業(yè)，而是一個格局完整的、自成系統(tǒng)的管理方式。

從實際操作結(jié)果分析，有些工程公司和建筑安裝公司正是缺乏對建筑合同管理的深刻認(rèn)識,

忽略了建筑合同管理的監(jiān)督和落實，從而在激烈的市場競爭中逐步喪失了原有的市場份額而陷

入經(jīng)營困境，步履艱難。

二、當(dāng)前合同管理工作存在的問題

（一）對合同認(rèn)識及重視不夠

現(xiàn)階段，各建筑企業(yè)基本上都是按合同管理的要求認(rèn)真進(jìn)行合同的標(biāo)前及標(biāo)后的評審，對

合同的履約進(jìn)行檢查，力求通過嚴(yán)格的組織程序、嚴(yán)密的合同評審，把自己能否按期履約、業(yè)主

的能力及不穩(wěn)定狀態(tài)消滅在萌芽狀態(tài)。但在工程施工時如何有效地把合同貫徹執(zhí)行下去，我認(rèn)為

各單位執(zhí)行還不夠。一是合同管理員只是把合同發(fā)給項目經(jīng)理，沒有把合同的內(nèi)容及簽約情況進(jìn)

行詳細(xì)交底；二是合同執(zhí)行人即項目經(jīng)理），只是組織正常的施工管理，如:加強(qiáng)工期及質(zhì)量安全

等方面的管理等，沒有認(rèn)真組織學(xué)習(xí)合同內(nèi)容。

（二）合同執(zhí)行力度不夠

合同作為維系雙方當(dāng)事人的紐帶，任何一方均須按合同辦事。但由于雙方均沒有按合同辦事,

且又不進(jìn)行及時、必要的經(jīng)濟(jì)技術(shù)簽證，造成雙方均違約。工期不能按期交工，工程款不能按時

撥付，致使合同管理流于形式。

（三）招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和合同管理機(jī)構(gòu)缺乏權(quán)威性

招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)在審核、編制招標(biāo)文件的過程中，明明知道有的條款是不平等的，甚至是不合

法的，但實際上還是按照建設(shè)單位的意圖辦理。例如在招標(biāo)時降低工程的取費(fèi)類別、施工單位優(yōu)

惠條件的承諾、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高、工期的縮短等不合理條款，他們都無意進(jìn)行修改。當(dāng)然也

有受投資者、權(quán)力者和周圍環(huán)境的干擾而改變中標(biāo)結(jié)果的。合同管理機(jī)構(gòu)不僅應(yīng)有監(jiān)督職能、仲

裁職能，而且對不合理的條款應(yīng)有糾IF職能C

三、有效地實施施工過程中的合同管理

（一）首先建立合同實施的保證體系

1.在施工項目中設(shè)有專職的合同管理人員，使現(xiàn)場的合同管理專職化。

2.在合同總分析和合同詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，將合同總體目標(biāo)分解到合同實施的具體問題和

具體工程活動上。

3.組織項目小組成員和各工程小組負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)合同文件和合同分析文件，對合同的主要內(nèi)

容做出解釋和說明，使大家對合同概況、主要精神、合同總目標(biāo)有較為深刻的理解，樹立全局觀

念，避免施工中的違法行為。

4.將合同事件責(zé)任分解落實到人，并做出問題的說明完不成責(zé)任的影響和法律后果。

5.建立有效方便的文檔系統(tǒng)，使合同的監(jiān)督、跟蹤和診斷工作正常進(jìn)行，有利于及時正確地

決策，而且在發(fā)生糾紛時能及時地提供有力的證據(jù)。

6.建立報告和行文制度，工程中合同有關(guān)各方的溝通都應(yīng)以書面形式作為最終的依據(jù)并形

成制度，這樣才能保證各工程活動有根有據(jù)。

（二）及時做好合同跟蹤

1.對合同文件和各種工程文件資料進(jìn)行分析整理，或通過對施工現(xiàn)場的直接了解得到反應(yīng)

工程實施狀況的信息,02.分析工程實施狀況與合同、合同分析文件等的差異和差異程度。如未完

成合同責(zé)任、工期拖延、成本超支、質(zhì)量不合要求等。3.分析工程中存在的問題，評價合同履行

情況，提出分析報告。

（三）根據(jù)合同分析結(jié)果，實施有效的合同監(jiān)督

1.現(xiàn)場中對各工程小組、項目小組或分包單位工作的監(jiān)督，給它們以合同方面的幫助，如落

實計劃、提供工作保證、協(xié)調(diào)他們之間的關(guān)系，對出現(xiàn)的問題進(jìn)行合同方面的解釋。

2.對建設(shè)單位及監(jiān)理單位進(jìn)行合同監(jiān)督，協(xié)調(diào)與他們的關(guān)系，如督促他們完成合同職責(zé)，

檢查對方合同責(zé)任情況，追究其違約責(zé)任，進(jìn)行合同索賠與反索賠，處理合同糾紛。

3.參與各種檢查驗收，并提出相應(yīng)的報告。

4.對各種來往信件、請示、簽字指令、會議紀(jì)要、索賠文件、合同變更文件等做合同方面的

審查和控制，并記錄在案，及時預(yù)防行為的法律后果，彌補(bǔ)自己工作中的漏洞，而且有利于尋

找對方工作中的漏洞，及時提出索賠要求。

5.經(jīng)常性地解釋合同，對工程中出現(xiàn)的特殊問題進(jìn)行合，及時預(yù)防行為的法律后果，彌補(bǔ)

自己工作中的漏洞，而且有利于尋找對方工作中的漏洞，及時提出索賠要求。

6.收集、整理、保存各種工程資料。

（四）進(jìn)行有效的合同診斷

1.逐條分析各個問題產(chǎn)生差異的原因及內(nèi)部和外部的各種影響因素。

2.分析各種影響因素達(dá)到影響程度的大小。

3.分別確定各個影響因素由誰引起，按合同規(guī)定應(yīng)由誰承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)責(zé)任的大小。

4.對這些問題和差異采取什么樣的解決措施。如責(zé)任方增加生產(chǎn)要素投入，采取新的技術(shù)方

案，提出索賠要求，修改計劃或修訂合同。

總之，使合同管理貫穿于從投標(biāo)到工程竣工的全過程，既有利于合同F(xiàn)I標(biāo)的實現(xiàn)，又使技

術(shù)和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。

世行貨款中土建工程合同管理

馮興吾汪長海吳斌

世行貸款中土建工程合同是指具有法人資格雙方或數(shù)方為實現(xiàn)某一特定的合法主題予以實

施的協(xié)議。土建工程合同是締約雙方明確法律關(guān)系和一切權(quán)利與奏任關(guān)系的基礎(chǔ)，是業(yè)主和承包

商在實施合同中的一切活動的主要依據(jù)，是極為重要的文件。世行貸款中土建工程合同管理是指

合同洽談、草擬、簽訂、履行、變更、中止、終止或解除以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的

全過程的管理。其中訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止是合同管理的內(nèi)容；審查、監(jiān)督、控

制是合同管理的手段C

一、世行貸款中土建工程合同的內(nèi)容

土建工程合同通常包括以下部分：①合同條款（包括一般條款和特殊條款）。目前，我國利

用世行貨款項目的土建工程合同文本是在FIDIC第四版（1987年）基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的實際情況

修改而成的。該文的特點為凡是能作為一般條款的，均寫入一般條款；凡是要在特殊條款中明確

的，寫入特殊條款，克服了過去特殊條款修正??般條款，前后矛盾或不一致的缺點：②技術(shù)資料

和說明；③圖紙；④協(xié)議書；⑤招標(biāo)規(guī)定和說明（投標(biāo)組織及有關(guān)說明資料）；⑥投標(biāo)書中標(biāo)有

價格的工程量清單和費(fèi)率等；⑦補(bǔ)遺及附錄。

二、世行貸款中土建工程的合同類型

1.總價合同

總價合同要求承包商對承包的工程項目報其總價，業(yè)主不管理項目實際工程量的增減及各

種設(shè)計變更均不得改變原合同價。這種合同的風(fēng)險僅由承包商承擔(dān)，在總價合同中，盡管規(guī)定了

合同總價在實施中無論發(fā)生什么情況都不得改變，但在實際中，承包商為了降低風(fēng)險會千方百

計尋找理由，雙方也會經(jīng)常發(fā)生爭議，在大型土建工程中，不宜采用總價合同。

2.費(fèi)用加減合同

費(fèi)用加減合同要求承包商對承包的工程項目報其人工費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)的基本價

格以及利潤比例，業(yè)主按上述實際發(fā)生的各種費(fèi)用，外加規(guī)定比例的利潤向承包商付款，這種

類型合同的主要風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。由于承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險，無論工程鼠和設(shè)計發(fā)生增減或變

更，承包商的利潤是不變的。囚此，承包商不會注意節(jié)省。這種方式一般適用于土建合同中的“

口工的支付，只作為合同應(yīng)變能力的補(bǔ)充措施。

3.單價合同

單價合同是土建工程承包中采用較多的一種合同方式。單價合同是以承包商中標(biāo)時所報的各

項工程單價為基礎(chǔ)，工程量則按經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的實際完成的數(shù)量為準(zhǔn)。合同的風(fēng)險是由合同

雙方共同承擔(dān)的，在單價合同的執(zhí)行過程中，監(jiān)理工程師必須規(guī)范執(zhí)業(yè)，做好詳細(xì)記錄，否則，

支付就沒有可靠的依據(jù)。當(dāng)然，承包商投標(biāo)的總報價并不足業(yè)主最終支付給承包商的合同款數(shù)，

承包商的投標(biāo)總報價僅供評標(biāo)時使用。在合同執(zhí)行中，設(shè)計變更、工程量增減、價格浮動、追加

工作、合同變更、匯率變化、索賠的發(fā)生等等都會導(dǎo)致業(yè)主支付額的變化。

三、世彳丁貸款中土建工程合同管理的范圍

世行貸款中合同管理的業(yè)務(wù)面很廣，每項業(yè)務(wù)都有規(guī)定的程序和方法，每項業(yè)務(wù)之間又存

在不可分割的聯(lián)系。世行貸款中合同管理的業(yè)務(wù)范圍包括：進(jìn)度控制、圖紙和規(guī)范、工程施工設(shè)

備、材料、施工質(zhì)量控制、施工條件、安全檢查、現(xiàn)場會議、合同變更和索賠、工程風(fēng)險的合理

負(fù)擔(dān)、工程驗收、勞務(wù)和分包合同的管理、仲裁和糾紛的協(xié)調(diào)處理、檔案資料管理等。但是，世

行貸款中合同管理是有重點的，只有突出重點，才能做好管理工作。

1.工程進(jìn)度控制

工程進(jìn)度涉及到業(yè)主和承包商的利益，計劃是工程進(jìn)度控制的依據(jù)，也是管理工作的重要

組成部分，科學(xué)合理的工程進(jìn)度計劃是保證施工工期的前提條件。工程進(jìn)度的控制主要是審查承

包商所制定的施工組織計劃的合理性和可行性，并對計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實

際進(jìn)度與計劃不符時，及時提醒承包商，幫助分析查找原因，適時指導(dǎo)承包商調(diào)整進(jìn)度計劃，

并監(jiān)督和促進(jìn)其采取行之有效的補(bǔ)救措施。

2.工程質(zhì)量控制

質(zhì)量是工程建設(shè)的核心，也是管理的核心工作。做好質(zhì)量管理和控制應(yīng)采取以卜措施：①明

確職責(zé)，實行分級管理。在質(zhì)量管理方面建立行之有效的管理體系，做到承包商自檢、監(jiān)理員檢

查和現(xiàn)場監(jiān)理工程師抽查三者的有機(jī)結(jié)合，形成一個上下貫通，內(nèi)外連成一體的質(zhì)量管理網(wǎng)；②

健全各類測驗表格，使質(zhì)量管理工作規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化；③督促承包商完善內(nèi)部質(zhì)量管理

體系，把好質(zhì)量管理關(guān)：④加強(qiáng)監(jiān)理，嚴(yán)格按規(guī)范施工。丁程監(jiān)理是通過組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合

同四大措施對土建工程的項目、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)理。同時，根據(jù)我國國情執(zhí)行世行貸

款中的土建工程的合同條款，實施政府監(jiān)督（交通質(zhì)量管理站）、施工監(jiān)理（監(jiān)理工程師）、企

業(yè)自檢（質(zhì)監(jiān)員）的制度，實質(zhì)是樹立監(jiān)理工程師在工程施工管理中的核心地位，作為業(yè)主單位、

承包商以外的獨立的第三方的監(jiān)理工程師運(yùn)用業(yè)主委托給予的權(quán)力，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用實

行合同管理。在口常管理中，監(jiān)理要做到嚴(yán)格按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)辦事，做到單項工程準(zhǔn)備工作不足不批

準(zhǔn)開工，未經(jīng)批準(zhǔn)的施工圖紙不得使用，未經(jīng)同意不得變更工程設(shè)計，未經(jīng)檢驗或經(jīng)檢驗不合

格的材料不準(zhǔn)使用，未經(jīng)試驗或證明不可行的施工方案不準(zhǔn)采用，上道工序未經(jīng)認(rèn)可不得進(jìn)行

下道工序，未經(jīng)質(zhì)量檢驗認(rèn)可的工程不可計量等。

3.工程付款控制

工程付款控制是合同管理中的一項重要內(nèi)容，是行之有效的手段，是各項工作按合同規(guī)定

程序進(jìn)行的保證。監(jiān)理一方通過進(jìn)度付款對工程投資隨時加以控制；另一方面通過付款對工程質(zhì)

量控制具有很強(qiáng)的否決權(quán)。

四、世行貸款中土建工程合同管理應(yīng)注意的問題

1.完善合同文件是做好行貸款中土建工程合同管理的基礎(chǔ)

合同愈完善、愈明確，責(zé)權(quán)利關(guān)系愈清楚，在執(zhí)行中遇到的問題就越小，糾紛就越少。合同

文件的任何失誤、疏忽、遺漏、含糊都會給合同執(zhí)行帶來困難，也會給管理工作增加難度。

2.制定合理的工作程序

由于合同管理是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及其他各方面的綜合性管理，囚此，管理體系中的人員分工、職

權(quán)范圍應(yīng)有明確的規(guī)定，才能提高工作效率。此外，還要制定規(guī)范的工作程序和規(guī)章制度，做到

各項工作有章可循，使管理工作納入科學(xué)軌道。

3.提高人員素質(zhì)

合同管理的關(guān)鍵是管理人員的素質(zhì)。因此，要加強(qiáng)人員培訓(xùn)，深入細(xì)致地研究和分析合同條

款，提高管理能力，要求管理人員必須具備高度的責(zé)任心，大公無私、堅持原則、作風(fēng)正派、技

術(shù)熟練、經(jīng)驗豐富等條件。在合同管理中，堅持國際化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，堅持質(zhì)星第一。

同時，還要加強(qiáng)管理人員外語培訓(xùn)，以適應(yīng)國際合同管理需要。

提高合同管理人員素質(zhì)是合同管理的首要任務(wù)，可從以下四個方面入手。一是選好人員。要

選擇優(yōu)秀的合同管理人員，也可以通過公開考評和競聘的方式選撥人員。在使用過程中堅持優(yōu)勝

劣汰的原則，把優(yōu)秀的人才放在重要的崗位：二是組織繼續(xù)學(xué)。根據(jù)實際，組織合同管理人員在

職學(xué)習(xí)，采取布置學(xué)習(xí)，定期檢查，進(jìn)行短期培訓(xùn)，結(jié)合實際進(jìn)行正反兩個方面的分析總結(jié)。同

時進(jìn)行職業(yè)道德教育，做到崗位成才；三是送到有關(guān)院校深造。要舍得花錢進(jìn)行智力投資，選送

工作出色、有發(fā)展前途的骨二進(jìn)有關(guān)院校深造；四是建M崗位責(zé)任制，對合同管理人員必須實行

崗位責(zé)任制，明確責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機(jī)制。

4.實施合同執(zhí)行的統(tǒng)籌

由于世行貸款中土建工程，會有許多承包商參加建設(shè)，各個工程和各個合同之間的銜接需

要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合平衡，只有做好協(xié)調(diào)工作，實施合同執(zhí)行的統(tǒng)籌，才能保證各項工程順利進(jìn)

行。協(xié)調(diào)對于合同管理來講相當(dāng)重要。因為一個世行貸款中的土建工程，工期往往比較長，在這

么長的時間，承包商、業(yè)主難免有磨擦。這就要求協(xié)調(diào)承包商與業(yè)主、業(yè)主與監(jiān)理，監(jiān)理與承包

商之間的關(guān)系，以便能保質(zhì)保量如期完成，降低工程投資，更好地體現(xiàn)世行貸款的土建工程價

值。同時，世行貸款中土建二程合同管理人員要用高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度來對待施工過

程中的每個環(huán)節(jié)、每道工序，實行全過程、全方位、全天候的系統(tǒng)管理。

5.世行貸款中合同管理必須實行全過程、系統(tǒng)性、動態(tài)性管理

全過程就是由洽談、草擬、簽訂、生效開始、直至合同履行完畢為止。不僅要重視合同簽訂

前的管理，更要重視合同簽訂后的管理；系統(tǒng)性就是凡涉及合同條款內(nèi)容的各個部門都要協(xié)調(diào)管

理：動態(tài)件就是注重履行全過程的情況變化，特別要重視情勢變遷時，及時對合同進(jìn)行修改、變

更、補(bǔ)充或中止、終止。否則，就會遭到合同管理不善的懲罰.

降低工程成本，控制工程造價的幾種方式

自九五年全國大力推廣工程監(jiān)理制以來，加上政府監(jiān)督管理，工程的質(zhì)量進(jìn)度控制已見成

效，但對工程造價的控制，因業(yè)主管理模式、工程性質(zhì)的不同，一直沒有形成一套成熟的體制。

我所有十幾年工程造價審計經(jīng)歷，通過近萬個基建工程的審計經(jīng)驗，針對不同情況，總結(jié)出幾

套完整的造價控制方法，現(xiàn)介紹給工程業(yè)主及建設(shè)單位：

一、標(biāo)底大包干方式

I.使用范圍：T程施丁圖紙完整，預(yù)計不會有較大設(shè)計變更的T程八

2、具體方法：在工程施工招標(biāo)前，委托中介機(jī)構(gòu)做標(biāo)底（包括總造價、分項工程造價、具

體材料用量等），招標(biāo)時作為標(biāo)準(zhǔn)，選擇一家質(zhì)優(yōu)價宜的施工企業(yè)，一次性包工包料或包工部分

包料發(fā)包。

3、優(yōu)點：這是預(yù)防物價上漲因素，降低業(yè)主風(fēng)險，控制工程成本的最佳方式，同時又節(jié)省

了竣工結(jié)算的時間和精力。

二、預(yù)算加結(jié)算方式

1.適用范圍：工期緊，設(shè)計出圖后沒有充足時間做標(biāo)底，采用總值浮動率招標(biāo)的工程。

2、具體方法：根據(jù)圖紙，委托中介機(jī)構(gòu)做預(yù)算，依捱預(yù)算按形象進(jìn)度撥款，竣工后由中介

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核結(jié)算。

3、優(yōu)點：準(zhǔn)確的工程預(yù)算，可控制工程撥款、甲方供材數(shù)量，有效控制超撥超供現(xiàn)象，結(jié)

算時只需做部分變更調(diào)整，提高了工作效率。

三、項目跟蹤服務(wù)方式

1.適用范圍：工程隨機(jī)性大，須根據(jù)現(xiàn)場或其他因素變更較多，竣工圖與施工圖差距較大

的情況。

2、具體方法：由中介機(jī)構(gòu)委托造價人員根據(jù)項目具體情況定期到現(xiàn)場跟蹤，做工程割算，控

制撥款、供材?？⒐r，根據(jù)圖紙及變更資料審核竣工結(jié)算。

3、優(yōu)點：由于造價人員現(xiàn)場跟蹤，能掌握第一手變更資料，從簽證開始把關(guān)，有效控制糾

紛，對控制工程造價起到事半功倍的效果。

四、結(jié)算復(fù)核方式

1.適用范圍：業(yè)主具備較強(qiáng)的造價控制力量，能自行編制預(yù)算、審核簽證和結(jié)算審查。

2、具體方法：工程竣工后，由業(yè)主初審工程后，再委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審復(fù)核。

3、優(yōu)點：雙重控制，拾遺補(bǔ)漏，并且使工程結(jié)算更具公正性、合法性。

民用建筑設(shè)計中降低工程造價的途徑

按我國現(xiàn)行的建筑工程造價構(gòu)成分析，占最大比例的是建筑安裝工程費(fèi)。而建筑安裝工程費(fèi)

的多少取決于設(shè)計階段，取決于設(shè)計時應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的含量。設(shè)計部門和設(shè)計人員要嚴(yán)格遵守"經(jīng)

濟(jì)、適用、合理〃的原則，精心設(shè)計,選擇合理的設(shè)計方案，應(yīng)用現(xiàn)代科技成果，是可以實現(xiàn)降低工

程造價取得經(jīng)濟(jì)效果的目的。一般的民用建筑物由基礎(chǔ)、墻體、柱、樓層及地層、樓梯、屋蓋、

門窗等基本構(gòu)件組成。在設(shè)計中若能精心設(shè)計每一構(gòu)件,在多個可行的方案中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比較，使各

個構(gòu)件的造價降下來,則整個T程造價就會降下來c

下面對民用建筑設(shè)計中降低工程造價的途徑談點看法：

L地基處理方案的選擇

目前，建筑物逐步走向多層、高層、甚至超高層。對地基的要求越來越高，天然地基已無法滿

足工程需要,地基處理方案也越來越多。就樁基而言就有好多種，如現(xiàn)澆鋼筋碎灌注樁、預(yù)制鋼筋

位樁、雙灰樁、碎石樁、高壓噴射水泥樁、粉噴水泥樁、粉噴石灰樁等。事實上，各方案造價往

往有較大差距,選擇經(jīng)濟(jì)好的方案能大大降低造價。

2.鋼筋種類的選擇

現(xiàn)在市場上鋼筋種類很多，如I級鋼筋、H級鋼筋、HI級鋼筋、新HI級鋼筋、冷軋帶肋鋼筋，

冷軋扭鋼笳等。大多數(shù)設(shè)計人員一般把設(shè)計的重點放在配筋計算上，忽視了鋼筋種類的選擇。在

滿足結(jié)構(gòu)設(shè)計的前提下,選擇造價低的鋼筋方案,可以達(dá)到降低工程造價的目的。如在一些大跨度

無梁板設(shè)計中，過去常采用小10-612I級鋼筋，若采用“12H級鋼筋，可減少30$的鋼筋用量。按

我省現(xiàn)行材料價格信息I級鋼筋2620元/噸，II級鋼筋2670元/噸，價格基本相等。顯然，使用II

級鋼筋要經(jīng)濟(jì)得多。新III級鋼筋、冷軋扭鋼筋是近年來推廣使用的新型鋼筋。新III級鋼筋是專門

為建筑結(jié)構(gòu)應(yīng)用開發(fā)的新型鋼筋，比普通II級鋼強(qiáng)度提高近20乳而每噸價格卻增加不超過10%?

選用新III級鋼筋，不僅可以節(jié)省用鋼星，同時可增加建筑物安全儲備和碎結(jié)構(gòu)強(qiáng)度，對高層和重要

建筑作用尤其顯著。冷軋帶肋鋼筋是以普通低碳鋼或低合金鋼熱扎園盤條為母材,經(jīng)冷軋減徑后

在其表面冷軋成具有三面或二面月牙形橫肋的鋼筋。在現(xiàn)澆板中大多數(shù)用66-612熱軋I級鋼，

強(qiáng)度值210Mpao若用冷軋帶肋550級代替，其強(qiáng)度值340Mpa。用等強(qiáng)代換計算，可節(jié)省用鋼量

(1-2104-340)X100%=38%o且它們與砂的粘結(jié)強(qiáng)度相當(dāng)于光面鋼筋的三倍以上。冷軋扭鋼筋，是

將低碳鋼熱軋園盤條經(jīng)專用鋼筋冷軋扭機(jī)調(diào)直，冷軋并冷扭一次成型，具有規(guī)定截面形狀和節(jié)距

的連續(xù)螺旋狀鋼筋。由于其截面形式的變化，使其強(qiáng)度提高近一倍,連續(xù)螺旋狀與碎的握裹力提高

近80%o不僅節(jié)約鋼筋用量35%左右,且提高鋼筋與碎的協(xié)調(diào)工作能力。

3.框架結(jié)構(gòu)的非承后墻體種類選擇

在目前高層建筑中非承重墻對工程造價有著較大的影響°傳統(tǒng)的做法是粘土空心磚，自重大,

保溫性能也差?，F(xiàn)在有許多輕質(zhì)、隔音、隔熱且價格較經(jīng)濟(jì)的新型建材可供選用。如加氣碎、碎

空心砌塊、水泥玻璃纖維板、石膏條板、膨脹珍珠巖空心條板等。

4.控制層高

在滿足建筑功能的前提下，適當(dāng)降低層高,會使工程造價降低。有資料表明:層高每下降10厘

米,工程造價降低1%左右，墻體材料可節(jié)約10%左右。

5.樓梯選型

在一些工程中，我們經(jīng)?？吹?米乃至4米寬的樓梯仍有用板式的。實際上，當(dāng)樓板長大于3

米時，就應(yīng)該設(shè)計成梁式樓梯。如某工程樓梯間跨度為3.6米。采用板式時板厚130毫米,砂用量

為1.5米3.鋼筋用量50公斤;而采用梁式樓梯時、板瘴40毫米，碎用量為1.3米3,鋼筋用量為

26公斤,顯然梁式樓梯要節(jié)約資金。

6.采用〃隔震"技術(shù)

“隔震”在多層中可采用，其主導(dǎo)思想是將建筑物的基礎(chǔ)與主體之間用一種特殊的橡膠墊即所

謂的“隔震墊〃隔開，使基礎(chǔ)和主體之間的剛性連接變成柔性連結(jié)差這樣一I」發(fā)生地震，川大大減輕

地震力對上部主體結(jié)構(gòu)的影響。因此,整個結(jié)構(gòu)受力構(gòu)件的配筋及截面尺寸都可以減小,從而降低

工程造價。

7、各專業(yè)設(shè)計協(xié)調(diào)配合

在實際中經(jīng)常發(fā)生鑿洞抹墻現(xiàn)象,造成人力財力的浪費(fèi)。各專業(yè)應(yīng)相互配合,及時協(xié)調(diào)各有關(guān)

問題，把隱患消滅在設(shè)計中。

可見，只要加強(qiáng)設(shè)計階段管理，選用節(jié)約方案就能達(dá)到經(jīng)濟(jì)適用的目的。

前承包商合同管理需要關(guān)注的問題

現(xiàn)代工程是以合同管理為中心的，是經(jīng)過我國工程項目管理實踐證明了的行之有效的項FI

管理制度。然而我國還有相當(dāng)多的建筑業(yè)企業(yè)即承包商，在工程項目管理中，仍然是以傳統(tǒng)的以

調(diào)度為中心的現(xiàn)場管理，致使企業(yè)在合同管理體系，合同履行分析，以及分包合同管理上存在

著三大缺陷，造成了企業(yè)項目管理的龍頭偏位，項目投入產(chǎn)出的不對稱，效益從合同管理的缺

陷中流失，成為承包商必須盡快克服的管理障礙。

一、承包商合同管理體系的缺陷及其改進(jìn)

承包商的合同管理體系指的是，為實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理H標(biāo)，以合同管理為龍頭，建立有效

的合同管理組織體系，明確分工，各司其責(zé)，相互溝通，環(huán)環(huán)緊扣，使合同管理運(yùn)作效果達(dá)到

最優(yōu)。在合同管理體系上，我們承包商有兩個明顯的缺陷：

?是企業(yè)合同履行主體分工不明確。主要表現(xiàn)在：把項目部或項目管理作為合同責(zé)任主體，

企業(yè)法人遠(yuǎn)離合同管理，合同管理責(zé)任主體錯位，造成企業(yè)法人對合同管理弱化。我們經(jīng)?？梢?/p>

看到，企業(yè)在對某項目投標(biāo)中標(biāo)簽訂合同后，與項目經(jīng)理簽訂內(nèi)部經(jīng)營責(zé)任書，把合同直接授

予項目經(jīng)理或項目部，企業(yè)法人對合同履行情況就不再過問了,只要求項目經(jīng)理按經(jīng)營責(zé)任書返

回企業(yè)利潤就行了。其后果是，項FI經(jīng)理只對企業(yè)上交利潤的那一部分負(fù)責(zé)，能上交利潤的就是

功臣，而對項目上帶來巨大虧損可以開脫責(zé)任一筆勾銷。這就是為什么我們很多在建工程項目大

部分虧損的重要原因。

項目經(jīng)理能不能作為合同責(zé)任主體？顯然不能，原因有三個：其一項目經(jīng)理作為自然人不

能承擔(dān)消極的或積極的合同履行的法律后果，合同法律履行的后果只能由企業(yè)法人來擔(dān)。其二項

目一次性，項目部組織的哲時性，項目經(jīng)理的任期性，責(zé)任主體無法到位，因為合同履行后果

一般體現(xiàn)在工程竣工后。其三項目經(jīng)理承受能力有限，不可能對項目巨大虧損負(fù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

由此可見，合同履行主體的界定應(yīng)該是：（1）企業(yè)法人是合同履行的責(zé)任主體。合同履行的

最終責(zé)任要落實到企業(yè)法人身上，合同的最終權(quán)益也應(yīng)由企業(yè)法人來享有，只有這樣界定，企

業(yè)法人對項口合同的監(jiān)管才能到位，項n經(jīng)理負(fù)盈不負(fù)虧的問題才會得到有力約束。（2）項n

經(jīng)理和項目部是合同履行的執(zhí)行主體。其主要職責(zé)是以合同管理為中心，強(qiáng)化全員合同意思，全

面履行合同，認(rèn)真研究合同條件，全面收集合同履行過程中的原始依據(jù)，根據(jù)合同及時認(rèn)真地

開展索賠，以維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

二是企業(yè)法人合同管理部門與項目部合同管理部門工作脫節(jié)。表現(xiàn)在企業(yè)合同管理部門缺乏

對項目合同管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，項目部未能及時反饋合同履行中的信息，致使對企業(yè)合同履行

中的關(guān)鍵問題缺乏企業(yè)合同專家的集體會診。造成項目合同管理出現(xiàn)漏洞無法彌補(bǔ)。對此，要求

企業(yè)法人合同主管部門對工程項目合同應(yīng)分類建檔，跟蹤合同履行進(jìn)展，定期實行合同評審制

度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正重大偏差，積極參與合同糾紛的解決。項目部合同管理部門，定期向企業(yè)提

供項目合同履仃的情況詳細(xì)書面報告，對合同中的疑難問題要主動聘請企業(yè)合同專家及時處埋。

二、合同履行存在的缺陷及改進(jìn)

國外承包商無論在魯布革工程，還是二灘和小浪底工程，都十分重視合同履行分析，他們

對待合同“想讀圣經(jīng)一樣，天天念合同經(jīng)”，經(jīng)常研究對照合同，從中找出問題，趨利避害，國

內(nèi)承包商在合同管理中的最大差距也就在于此。一是沒有做或不會做合同履行分析，出現(xiàn)問題才

去查找原始合同文件。二是沒有做或沒有能力做合同交底，沒有形成以合同為中心的技術(shù)交底,

合同的責(zé)任無法在項目活動中體現(xiàn)出來。三是認(rèn)為合同履行是經(jīng)營部門的事，形成“營的不用，

用的不知”，即管理合同的部門具體不運(yùn)用合同，真正要落實合同責(zé)任的部門和人員卻不知曉合

同內(nèi)容。合同履行分析是承包商落實合同責(zé)任，分享合同權(quán)益的關(guān)鍵性措施。它體現(xiàn)了合同管理

水平的高低，通過對合同進(jìn)行分類歸檔，專項細(xì)分，對照項目，解釋說明，把原始合同文本變

成執(zhí)行合同文件，使合同執(zhí)行人員明確合同責(zé)任在哪里，便于實施全員合同控制.

合同履行分析要求合同管理人員能夠準(zhǔn)確地解釋合同，通過對合同的總體分析和詳細(xì)分析，

形成合同執(zhí)行文件。合同總體分析重點是合同協(xié)議書和合同文件，把合同規(guī)定落實到帶全局性問

題上，合同詳細(xì)分析，就是把合同規(guī)定的內(nèi)容落實到合同事件上，通過制作合同事件表把合同

的責(zé)任分解到具體施工部位，工序、工種和人員崗位上。

合同履行分析還要求做好合同交底。通過管理部門逐層陳述合同意圖、合同要點及合同執(zhí)行

計劃，使合同責(zé)任落到實處C第一步，企葉合同管理人員向項目經(jīng)理及合同管理人員已進(jìn)行合同

交底，全面陳述合同背景，合同工作范圍、合同目標(biāo)、合同執(zhí)行要點，并解答項目經(jīng)理及項目管

理人員提出的問題，形成合同交底記錄。第二步，項目合同管理人員向項目職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行

合同交底，陳述合同基本情況，合同執(zhí)行計劃，各職能部門的執(zhí)行要點，合同風(fēng)險防范措施，

并解答各職能部門提出的問題，形成交底記錄，第三步，各職能部門負(fù)責(zé)人向其所屬執(zhí)行人員

進(jìn)行合同交底，陳述合同基本情況，本部門的合同責(zé)任及執(zhí)行要點，合同風(fēng)險方法措施，并解

答所屬人員提出的問題，形成書面交底記錄。第四步，各司門將交底情況反饋給項目合同管理人

員，由其對合同執(zhí)行計劃、合同管理程序，合同管理措施及風(fēng)險防范措施進(jìn)?步修改完善，最后

形成合同管理文件，下發(fā)各執(zhí)行人員，指導(dǎo)其管理活動。

三、分包合同管理中心的缺陷及改進(jìn)三、分包合同管理中心的缺陷及改進(jìn)

在建筑市場交易活動中，承包商最不規(guī)范的交易行為集中反映在項目的轉(zhuǎn)包和分包問題上,

表現(xiàn)在違法違規(guī)轉(zhuǎn)包分包屢禁不止，以包代管，包而不管的現(xiàn)象突出。例如某一施工單位在一項

僅410()萬元的工程中，各類分包隊伍多達(dá)35家，而經(jīng)勞務(wù)部門確認(rèn)合格的僅5家，該項目實施

的結(jié)果，使工期延續(xù)19個月，虧損高達(dá)1917萬元，虧損率48%。事實說明，轉(zhuǎn)包和過度分包對

工程本身以及承包商的自身利益危害極大。堅決杜絕轉(zhuǎn)包，解決好過度分包，是擺在承包商面前

亟待解決的最現(xiàn)實的管理問題。怎樣解決過度分包？

第一，要認(rèn)識到過度分包的危害和不利。對外而言，過度分包，會失去業(yè)主的信任利犧牲未

來的市場。過度分包帶來的二程質(zhì)星低劣，安全事項頗繁發(fā)生以及工期拖后，這些都給承包商帶

來嚴(yán)重的負(fù)面影響，還要承擔(dān)分包商違約的連帶貨任，對承包商今后的市場開拓蒙上了陰影。對

內(nèi)而言，過度分包還會失去企業(yè)員工的信任。特別是勞動密集型的施工企業(yè)，過多的勞務(wù)分包,

把開挖、澆筑施工中的勞務(wù)型崗位都分包出去，必然會使大批的員工滯留企業(yè)；造成能干的無事

可干，員工收入驟減，生活水平下降，他們必然會把下崗的責(zé)任歸咎企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)不穩(wěn)定因

素產(chǎn)生。另外分包越多，管理的難度也就增大，特別是選擇了不合格的分包隊伍。這種潛在的風(fēng)

險更大，使項目的質(zhì)量、進(jìn)度、效益無法保證。所以，適度分包可以轉(zhuǎn)移承包工程風(fēng)險，而過度

分包則加劇承包商工程風(fēng)險。

第二，嚴(yán)格工程分包。堅持工程項目施工自營為主的方針，能不分包則堅決不分包，對需要

分包的，不同情況區(qū)別對待。堅持三看，一看分包是否是業(yè)主的要求。業(yè)主要求分包則分包。二

看分包后對項目的總體效益和影響是否更加有利，總體效益好，影響好則分包。三看項目的某些

專業(yè)技術(shù)水平是否超出了自身能力，對干不好的某些專業(yè)技術(shù)則分包。在分包中，對分包隊伍實

行嚴(yán)格審查制度。分包隊伍必須具有營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)證書前施工安全證，對分包隊伍嚴(yán)格篩選，

并實行淘汰管理，對沒有履約能力的和違約的要堅決予以退場。在分包執(zhí)行項目領(lǐng)導(dǎo)回避制度，

項目經(jīng)理不能直接指定分包隊伍，應(yīng)由項目部職能部門招聘分包單位，編制審核分包合同。經(jīng)企

業(yè)法人和業(yè)主審定批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理簽訂分包合同并承擔(dān)責(zé)任。

建設(shè)工程合同風(fēng)險分析及對策

【摘要】合同管理是建設(shè)工程管理的重要內(nèi)容之一，本文對建設(shè)工程合同中存在的風(fēng)險進(jìn)行

了分析，并提出了減少或避免合同風(fēng)險的對策建議。

隨著科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展，新材料、新工藝、新技術(shù)不斷地被應(yīng)用到建筑領(lǐng)域,使得現(xiàn)代工程

的規(guī)模越來越大，使用功能高且多樣化。參加建設(shè)的單位及專'也也越來越多，而且工期要求越來越

短。還有不可擺脫的自然環(huán)境，現(xiàn)場條件及社會因素的影響。因此幾乎沒有不存在風(fēng)險因素的工

程c承包T程是一項具有風(fēng)險性的行'1%由于T程項目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變件、履

約周期長等特征及金額大,市場競爭激烈等構(gòu)成了項目承包合同的風(fēng)險性。因此，慎重分析研究各

種風(fēng)險因素,在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險的條款，在履行合同中采取有效措施，防范風(fēng)險發(fā)生

是十分重要的。

1建設(shè)工程合同風(fēng)險

在實際建設(shè)工程中，由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場競爭激烈，承包商急于拿下此工程而

做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍?，?dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險,主要表現(xiàn)在以下兒個方面：

1.1合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險

大量的承包工程合同中都有對乙方承擔(dān)風(fēng)險的條款規(guī)定。例如，某工程合同協(xié)議條款中，規(guī)定

該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過合同總價15%以上時,，甲方對超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然,乙方若

遇到變更較多的工程,至少要先損失合同總價的15%。反之,當(dāng)該工程變更較少時，乙方將會有較高

的盈利。乂如，某合同中規(guī)定，乙方采購運(yùn)進(jìn)場地的工程材料，必須經(jīng)甲方工地代表認(rèn)可后方能用

于工程。在這里“認(rèn)可”沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，甲方代表可能會以此條款要求提高材料的檔次,使乙方

支付較高的材料費(fèi)。

1.2合同條文不完整，隱含潛在的風(fēng)險

某合同中規(guī)定每月20日支付上個月的工程進(jìn)度款，但因甲方資金籌措受阻，連續(xù)三個月拖欠

工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響，墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程

進(jìn)度款的處罰規(guī)定，導(dǎo)致乙方向甲方對墊支資金利息的索賠失敗,蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。類似情

況在當(dāng)前合同中并不少見，有的合同中只規(guī)定了甲方提供施工場地的時間，但沒有規(guī)定出具體范

圍和違約（沒有按時提供）的處罰條款。

1.3合同中僅對一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險

某工程合同中規(guī)定，從甲方全部提供施工場地之H起15日開工,并按實際開工日計算工期,而

后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為1997年4月25日，由于場地搬遷碰到難題，到1997

年6月30日才具備開工條件?；A(chǔ)工程因地下室面積大，正趕上雨季施工，投入了大量人力、物

力,進(jìn)度緩慢。當(dāng)乙方想起應(yīng)提出索賠延期時，因合同簽定的條款對乙方十分不利而致使索賠無力,

乙方只好自費(fèi)赴工，避免拖期受罰。

2簽定有利的工程合同

合同風(fēng)險是屬「不確定事件,可能發(fā)生,也可能不發(fā)生。但任何承包工程的乙方都愿意簽定一

個對自己有利的合同，減少工程施工中的風(fēng)險損失，獲得更多的利潤。對于承包工程的乙方來說，

對自己有利的合同，可以從以下幾個方面進(jìn)行定性的評價：

I合同的條款、內(nèi)容要完整、全面。對自己比較有利或比較優(yōu)惠的條款都已明確表達(dá)，不會使

對方發(fā)生誤解。

2合同價格較高,如在正常管理狀態(tài)下，施工應(yīng)有較好的盈利。

3合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡,沒有苛刻一方的單方面約束條款。

4合同內(nèi)容條理清楚,責(zé)權(quán)分明，前后一致,概念準(zhǔn)確,執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭執(zhí)。

5合同風(fēng)險較少，甲方承擔(dān)的風(fēng)險較多或?qū)δ承╋L(fēng)險明詢了乙方承擔(dān)的責(zé)任等。

但由于合同是甲乙雙方共同協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議，許多對自己單方面的意愿在合同談判中并

非都能夠?qū)崿F(xiàn)。所以要簽定一個有利合同，必須從制定投標(biāo)報價、深入了解工程情況開始,盡可能

掌握簽定合同的主動權(quán)。安排精明強(qiáng)悍有經(jīng)驗的合同人員進(jìn)行具體談判，分析合同條款中各種可

能情況下的不利因素。采取對特殊問題單獨談判的方法，逐步達(dá)到簽定對自己有利合同的目標(biāo)。

3處理合同風(fēng)險的對策

合同中的問題和風(fēng)險總是存在的，不可能絕對的完美和均衡。有利合同的簽定,不可能完全杜

絕風(fēng)險的發(fā)生。合同一經(jīng)簽定，即使對自己非常不利的條文也是不可能單方面進(jìn)行修改。因此，合

同管理人員在合同實施中，首先是發(fā)現(xiàn)合同中的風(fēng)險，然后是根據(jù)工程實際分析風(fēng)險發(fā)生的可能

性,采取技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上和管理上的措施,盡可能避免風(fēng)險發(fā)生，降低風(fēng)險損失。

3.1采取組織措施

對風(fēng)險較大的工程項目應(yīng)派一名得力的項目負(fù)責(zé)人，配備能力較強(qiáng)的工程技術(shù)人員及合同管

理人員，組建精明強(qiáng)干的項目管理班子。對風(fēng)險較大的某一項工程，應(yīng)成立專門的指揮管理組織，

配調(diào)經(jīng)驗豐富的專家組織攻關(guān)。3.2采取技術(shù)措施

對工程設(shè)計變更及費(fèi)用調(diào)整較大的合同款應(yīng)采取技術(shù)措施為主的對策。如設(shè)計變更較多且費(fèi)

用調(diào)整受限制的工程，應(yīng)召集有豐富經(jīng)驗的工程技術(shù)人員，全面分析可能變更的各種問題,提出甲

方能夠接受的，且乙方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議,從而減少乙方增加施工成本而得

不到補(bǔ)償?shù)淖兏?，或提出合理建議后甲方能主動提出修改設(shè)計，使問題脫離對乙方有風(fēng)險的合同

條款限制。

方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補(bǔ)償?shù)淖?/p>

更，或提出合理建議后甲方能主動提出修改設(shè)計，使問題脫離對乙方有風(fēng)險的合同條款限制。

3.3采取經(jīng)濟(jì)措施

對工程風(fēng)險較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險，可相應(yīng)的采取經(jīng)濟(jì)措施減少風(fēng)險損

失。在工程中常見的情況有:在雨季施工前搶施地下室及基礎(chǔ)工程；在冬季施工前搶施結(jié)構(gòu)及濕

作業(yè)工程：在竣工交用前大幅度增加人員，增加工作班次以保證工期。所有采取的這些搶施工程

無非是增加了機(jī)械設(shè)備,增加施工及管理人員，增加工資、獎金或加班費(fèi)用。但這些支出使乙方保

證了施工進(jìn)度，保持了信譽(yù)，避免了風(fēng)險。從經(jīng)濟(jì)觀點上說，所采取的經(jīng)濟(jì)措施費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險實

際損失要合算得多。

3.4加強(qiáng)索賠管理

在工程施工中加強(qiáng)索賠管理,用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少損失，是施工單位廣泛采用的風(fēng)

險對策。認(rèn)真分析合同，詳細(xì)劃清雙方貢任,注意合同實施中每一事件的詳細(xì)過程,尋找索賠機(jī)會,

通過索賠和反索賠提高合同總價。爭取總價的調(diào)整,達(dá)到風(fēng)險損失補(bǔ)償?shù)哪康摹?/p>

3.5組建聯(lián)合體,共擔(dān)風(fēng)險

在一些大型工程項目中，由于專業(yè)技術(shù)、工程經(jīng)驗和處理工程風(fēng)險能力的不同，乙方應(yīng)注意發(fā)

揮自己的長處，避免自己的弱項，與其他專業(yè)工程單位組建聯(lián)合體，共同分擔(dān)風(fēng)險。由于專業(yè)公司

具有各種情況下的施工經(jīng)驗，都具有較強(qiáng)的處理合同風(fēng)險的能力。

3.6爭取對風(fēng)險化解機(jī)會

合同中必然存在的風(fēng)險條款是合同雙方中一方對另一方的制約條件。在合同實施中，當(dāng)雙方

都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任、合作滿意時，雙方都可能在不影響總目標(biāo)的情況卜.，不甚計

較個別條款的嚴(yán)格程度。乙方有時可利用這種友好的氣氛，對一些隱含風(fēng)險的條款進(jìn)行有利于自

己的解釋,并作為合同的補(bǔ)充文件形成資料。使一些本來對自己不利的條款得到化解，使風(fēng)險分擔(dān)

比較合理。

3.7當(dāng)履約比毀約損失更大時，果斷毀約

這是極少見的特殊情況,但卻是客觀存在的事實。當(dāng)采取欺騙手段簽定合同時往往受騙一方

只有當(dāng)合同實施到一定程度時才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙。這時應(yīng)認(rèn)真分析履行合同的后果，確定是否

有繼續(xù)履行的必要。當(dāng)履行后的損失遠(yuǎn)大于毀約的損失時,應(yīng)果斷毀約。

采取上述措施的效果取決于每一工程的實際情況，針對某一風(fēng)險可以同時采取多方面的措施,

但關(guān)鍵問題是管理人員的實際T程管理經(jīng)驗和對合同風(fēng)險分析能力及應(yīng)變能力.

4風(fēng)險跟蹤,實行動態(tài)管理

找出合同中的風(fēng)險條款，確定了相應(yīng)的對策，并不意味著風(fēng)險問題的解決。在工程合同實施錯

綜復(fù)雜的變化中，只有進(jìn)行風(fēng)險跟蹤，才能更好的解決合同風(fēng)險問題。風(fēng)險跟蹤可以起到以下作

用：

1.進(jìn)行風(fēng)險跟蹤，可以及時掌握風(fēng)險發(fā)生、發(fā)展的各種情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)與事先預(yù)料有較大入

時,可及早采取新的對策,調(diào)整工程安排，以控制風(fēng)險的發(fā)展。

2.進(jìn)行風(fēng)險跟蹤，及時對風(fēng)險損失情況及采取的對策效果進(jìn)行評價。對風(fēng)險發(fā)展趨勢和結(jié)果

有一個清醒的認(rèn)識，以便采取果斷措施。

3.在合同風(fēng)險跟蹤過程中,可能會發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會,為反索賠作準(zhǔn)備工作。

4.進(jìn)行風(fēng)險跟蹤，可以積累大量的防止或減少風(fēng)險的實際資料，為制定新的風(fēng)險對策，簽定對

自己有利的合同提供寶貴的經(jīng)驗。

論工程項目管理中的合同與法律

隨著中國改革開放活動的進(jìn)一步深入，借助加入世界貿(mào)易組織（WTO）的契機(jī)，中國的施工企

業(yè)正在從國內(nèi)市場走向國際市場，承攬了很多國際工程，與國際上許多大型施工企業(yè)開展了方

方。

1方方面面的深層次合作，這使得中國企業(yè)所進(jìn)行的工程項目管理正在向大型化，國際化發(fā)

展。

為了適應(yīng)T程項目管理的發(fā)展趨勢，國內(nèi)正在大力探索工程項目管理的相關(guān)理論，在此過

程中，工程界早就已經(jīng)認(rèn)識到工程項目管理中合同管理的重要性，對合同管理是工程項目管理

的核心和保證這一觀點早已經(jīng)達(dá)成了共識。然而，雖然現(xiàn)在大家都非常崇尚合同至上的原則，力

求用合同來規(guī)范工程項目管理的方方面面，但卻并不十分清楚工程項目管理中合同與法律的關(guān)

系，在工程項目管理的實踐中常常遇到合同與法律發(fā)生沖突、矛盾的情況，當(dāng)事人往往手足無措,

難以應(yīng)付，無法妥善處理相應(yīng)情況，這常常使其遭受巨大損失。因此，本文擬就工程項目管理中

合同與法律的關(guān)系展開論述，以利于大家更好的進(jìn)行工程項目管理。

2合同、法律的基本概念及相互關(guān)系

想要清楚工程項目管理中合同與法律的關(guān)系，必須先清楚合同與法律的基本概念。合同，根

據(jù)《合同法》第二條的規(guī)定，“是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民

事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議?！狈?，是指一切規(guī)范性法律文件的總稱，即整體或抽象意義上的法律，

包括憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等。

合同和法律在實質(zhì)上都是社會行為規(guī)范，用來約束社會中各行為當(dāng)事人的活動，但是作為

社會行為規(guī)范，合同和法律所涉及的范圍是不同的。

合同本質(zhì)上是兩個或兩個以上簽訂合同的當(dāng)事人一致的意思表示，是當(dāng)事人協(xié)商一致的產(chǎn)

物。其實歸根結(jié)底，合同是當(dāng)事人意志外化，互相交流、碰撞，趨向均衡，最終A合的產(chǎn)物，即

“合意”。它以設(shè)立、變更、中止民事權(quán)利義務(wù)為目的，規(guī)定的是平等民事主體雙方的民事權(quán)利

義務(wù)關(guān)系。在工程項目管理口，合同的范圍很廣泛，不僅包括合同協(xié)議書、合同條件，而且包括

中標(biāo)函、投標(biāo)書、規(guī)范圖紙、工程量表、進(jìn)度計劃等，具體的講，工程項rr管理中的合同有三層

含義：（i）兩個或兩個以上的相互獨立的當(dāng)事人（業(yè)主、承包商、監(jiān)理及材料供應(yīng)商等）進(jìn)行商品或

者勞務(wù)交換；（2｝這種交換建立在當(dāng)事人雙方平等、自愿協(xié)商、雙向選擇的基礎(chǔ)上，并要互相做

出意思表示；（3）合同是作為協(xié)商的結(jié)果，反映了當(dāng)事人一致的真實意志，即工程建設(shè)的各方對

工程建設(shè)的各個相應(yīng)環(huán)節(jié)達(dá)成一致意見。

作為行為規(guī)范，工程項目管理中的合同只對合同當(dāng)事人如業(yè)主、承包商、監(jiān)理及材料供應(yīng)商

等起約束作用，對與合同無關(guān)的人員沒有絲亳約束力，從這個角度上說，合同是一種作用范圍

較小的特殊的行為規(guī)范，目的是維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，作用范圍僅限于當(dāng)事人之間。而法

律則不同，它包羅萬象，是計對社會生活的方方面面的行為規(guī)范，依照法律規(guī)范所調(diào)整的社會

關(guān)系的不同，大體可以分為憲政規(guī)范、彳丁政規(guī)范、刑事規(guī)范、民事規(guī)范、經(jīng)濟(jì)管埋規(guī)范、環(huán)境管

理規(guī)范和社會管理規(guī)范等等[4],它的目的是維護(hù)整個社會的公共利益。這樣，法律幾乎可以調(diào)

整全部的社會生活，所有社會成員都要受到法律約束，違反了法律一定會受到國家機(jī)關(guān)的強(qiáng)制

性懲罰，作用范圍非常之大。

對具體的工程項目管理來說，由于當(dāng)前工程項目的規(guī)模越來越大，組織越來越復(fù)雜，主要

包括安全管理，質(zhì)量管理，進(jìn)度管理，成本管理，合同管理。這些方面的管理的核心和主干就是

合同管理，它是其他幾個方面管理的依據(jù)和保證。但是按照上面的分析，合同作用范圍遠(yuǎn)小于法

律作用范圍，它還是要受到法律的約束。

3工程項目管理中的合同至上原則

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中奉行合同至上原則，工程項目管理中也不例外，這是由合同自由原則決定

的。合同自由是現(xiàn)代世界各國合同法的精髓和靈魂。這是因為，相對于社會生活的無限性，法律

并非無所不能，