2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷二[單選題]1.以下選項(xiàng)中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是()。A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證（江南博哥）券、期貨從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿正確答案：B參考解析：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。[單選題]2.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.總經(jīng)理辦公會(huì)正確答案：C參考解析：會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。[單選題]3.根據(jù)《期貨和衍生品法》，為期貨交易及相關(guān)活動(dòng)提供信息科技系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合國家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，并且()。A.報(bào)期貨交易場所注冊B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批D.向中國證監(jiān)會(huì)備案正確答案：D參考解析：為期貨交易及相關(guān)活動(dòng)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合國家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會(huì)備案。[單選題]5.中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得()。A.少于3人B.超過3人C.少于2人D.超過2人正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢等相關(guān)執(zhí)法文書。[單選題]6.關(guān)于期貨公司設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理公司，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)與期貨公司其他子公司之間建立有效的業(yè)務(wù)隔離機(jī)制B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，定期進(jìn)行壓力測試C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司的合規(guī)風(fēng)控應(yīng)當(dāng)與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系相分離D.期貨公司與風(fēng)險(xiǎn)管理公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的業(yè)務(wù)隔離機(jī)制正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理公司的合規(guī)風(fēng)控納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。選項(xiàng)AD正確：期貨公司與風(fēng)險(xiǎn)管理公司之間、風(fēng)險(xiǎn)管理公司之間、風(fēng)險(xiǎn)管理公司與期貨公司其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，加強(qiáng)對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、內(nèi)幕交易、利益輸送以及損害客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)B正確：風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，定期進(jìn)行壓力測試，有效監(jiān)測監(jiān)控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。題目問的是“說法錯(cuò)誤的”。綜上，該題選C。[單選題]7.擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列()條件。A.具有期貨從業(yè)人員資格、具有會(huì)計(jì)師以上職稱B.具有期貨從業(yè)人員資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、具有會(huì)計(jì)師以上職稱D.具有期貨從業(yè)人員資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、具有會(huì)計(jì)師以上職稱正確答案：D參考解析：擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（3）具有會(huì)計(jì)師以上職稱D選項(xiàng)正確，ABC屬于干擾項(xiàng)，故本題答案選D。[單選題]8.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的()和獨(dú)立。A.公平B.安全C.公正D.公開正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]9.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息C.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)D.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書正確答案：A參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù):（1）追加了解投資者的相關(guān)信息（B選項(xiàng)正確）;（2）向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)（C、D選項(xiàng)正確）;（3）給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]10.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新()。A.工作業(yè)績等信息B.考試成績等信息C.誠信記錄等信息D.客戶服務(wù)等信息正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新誠信記錄等信息。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]11.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)時(shí)監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]12.關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查D.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。[單選題]13.中國證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.18個(gè)月正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個(gè)月。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個(gè)月。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]14.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()。A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)D.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：A參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。[單選題]15.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)()。A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)C.不需要正當(dāng)理由D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，期貨公司向關(guān)聯(lián)方提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.可以提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.可以提高收費(fèi)水平C.可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D.可以降低收費(fèi)水平正確答案：C參考解析：期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。[單選題]17.根據(jù)《刑法》，自然人擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的,受到的刑罰應(yīng)為()。A.三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng).三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金C.拘役D.十年以上有期徒刑正確答案：B參考解析：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。[單選題]18.信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和()中的善良家父義務(wù)。A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法正確答案：B參考解析：信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。[單選題]19.期貨交易者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障交易者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，保障基金的使用遵循保障交易者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]20.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由總經(jīng)理B.由董事長C.由監(jiān)事會(huì)D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]21.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露B.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為C.保守客戶的商業(yè)秘密D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范有：（1）期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證（D選項(xiàng)符合題意）。（2）具有良好的執(zhí)業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易（B選項(xiàng)不符合題意）。（3）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則（A選項(xiàng)不符合題意）。（4）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益（C選項(xiàng)不符合題意）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]22.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%正確答案：D參考解析：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。[單選題]23.期貨公司的基本業(yè)務(wù)是()，只有在取得該業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請其他期貨業(yè)務(wù)。A.境外期貨經(jīng)經(jīng)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正確答案：D參考解析：境內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)，只有在取得境內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請其他期貨業(yè)務(wù)。[單選題]24.期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資的標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)不包括()。A.公募基金B(yǎng).同業(yè)存單C.未上市公司股權(quán)D.上市公司股票正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：（一）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《指導(dǎo)意見》規(guī)定的標(biāo)

準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；

（二）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)；

（三）在證券期貨交易所等依法設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化期貨和衍生品類資產(chǎn)；

（四）公募基金，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

（五）第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)；

（六）第（四）項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以依法設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外金融產(chǎn)品。[單選題]25.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定正確答案：D參考解析：人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定（D選項(xiàng)正確）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]26.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告正確答案：A參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大安全隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：一、涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的二、期貨公司資產(chǎn)被抽逃，占用或者用于擔(dān)保的三、凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的四、發(fā)生重大訴訟的五、股東干預(yù)經(jīng)營的六、其他情形。[單選題]27.根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。A.事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員正確答案：C參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員（B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;（5）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]28.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]29.《條例》于()正式實(shí)施。A.1999年3月15日B.2003年5月15日C.2007年3月15日D.2007年4月15日正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，國務(wù)院于2007年3月頒布了《條例》，并于當(dāng)年4月15日正式實(shí)施。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]30.期貨交易的結(jié)算和交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條和第三十五條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算和交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]31.期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在()和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。A.期貨公司專用資金賬戶B.期貨公司在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶C.期貨公司任一保證金賬戶D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶正確答案：B參考解析：期貨公司自有資金賬戶與保證金封閉圈相互隔離。期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。[單選題]32.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.當(dāng)日B.次日C.下月D.當(dāng)年正確答案：A參考解析：監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[單選題]33.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.對期貨合約價(jià)格漲跌或者市場走勢做出推測性預(yù)判B.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬C.以市場傳言為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.為開拓客戶，向客戶做出保證取得最低收益的承諾正確答案：A參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)向客戶作獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(2)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；(3)利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；(4)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；(5)期貨法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。[單選題]34.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。[單選題]35.募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括()。A.向投資者提供一定賠償B.返還投資者已繳納的款項(xiàng)C.以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用D.加計(jì)銀行同期活期存款利息正確答案：A參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到本辦法規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（C選項(xiàng)正確）；（二）在募集期屆滿后三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)（B選項(xiàng)正確），并加計(jì)銀行同期活期存款利息（D選項(xiàng)正確）。A選項(xiàng)不包括，故本題答案選A。[單選題]36.期貨公司高級管理人員實(shí)行任職人員()管理制度。A.報(bào)告B.審批C.備案D.核準(zhǔn)正確答案：C參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。C選項(xiàng)正確，故本題答案選C，ABD選項(xiàng)錯(cuò)誤。注：現(xiàn)在取消核準(zhǔn)了，改備案制。[單選題]37.甲是某期貨公司客戶，持有小麥期貨多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本題中，甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。[單選題]38.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限不得少于()年。A.15B.10C.20D.5正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]39.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)()備案。A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)C.國家工商行政管理總局D.商務(wù)部正確答案：B參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案（B選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]40.期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)將其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。[單選題]41.在期貨公司客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確的情況下，下列說法中不正確的有()。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易正確答案：A參考解析：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效（A選項(xiàng)錯(cuò)誤、B選項(xiàng)正確）;沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易（C選項(xiàng)正確）;沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易（D選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]42.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資者保障基金D.期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬期貨投資者保障基金。[單選題]43.下列關(guān)于交割的表述中，正確的是()。A.交割只能是實(shí)物交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割只能采取現(xiàn)金結(jié)算D.只有合約到期才能辦理交割正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]44.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作的要求，錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資C.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保D.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于任何資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：D參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)（A選項(xiàng)正確）;不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔(dān)保;（B、C選項(xiàng)正確）不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域;資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對()的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容C.審計(jì)報(bào)告D.財(cái)務(wù)報(bào)告正確答案：C參考解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。[單選題]46.下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是()。A.期貨公司B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員正確答案：A參考解析：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。[單選題]47.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和()報(bào)告。A.直接領(lǐng)導(dǎo)B.公司總經(jīng)理C.公司董事會(huì)D.公司董事長正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告（C選項(xiàng)正確）。這里要注意D選項(xiàng)董事長，首席風(fēng)險(xiǎn)官是對董事會(huì)負(fù)責(zé)而不是董事長。故本題答案選C。[單選題]48.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金C.結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金D.違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金正確答案：D參考解析：實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)（D選項(xiàng)符合題意）。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]49.習(xí)近平總書記在()上的講話指出，“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好地服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。A.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)30周年大會(huì)B.2021年9月中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)C.2020年11月浦東新區(qū)開發(fā)開放30周年慶祝大會(huì)D.2020年10月深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立40周年慶祝大會(huì)正確答案：C參考解析：2020年11月12日，習(xí)近平總書記在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會(huì)上的講話中指出：“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[單選題]50.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任正確答案：B參考解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。[單選題]51.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒之日起一定期限內(nèi)，向()報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]52.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉B.價(jià)格C.資金D.時(shí)間正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]53.下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說法中，正確的是()。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開盤前提出正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]54.期貨交易所交易規(guī)則無需載明的事項(xiàng)是()。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度B.違規(guī)、違約行為及其處理方法C.保證金的管理和使用制度D.交易糾紛的處理方式正確答案：A參考解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：一、期貨交易、結(jié)算和交割制度；二、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；三、保證金的管理和使用制度；四、期貨交易信息的發(fā)布辦法；五、違規(guī)、違約行為及處理辦法；六、交易糾紛的處理方式；七、需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。[單選題]55.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A.商品交易所或者期權(quán)交易所B.期貨交易所或者衍生品交易所C.商品交易所或者衍生品交易所D.商品交易所或者期貨交易所正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。綜上，該題選D。[單選題]56.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：A參考解析：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。[單選題]57.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的()。A.有效身份證明文件掃描件B.有效收入證明原件C.有效學(xué)歷證明復(fù)印件D.有效身份證號碼正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]58.()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新誠信記錄等信息。[單選題]59.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告A.結(jié)算協(xié)議約定B.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定D.期貨交易所規(guī)定正確答案：A參考解析：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。[單選題]60.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不少于()年。A.10B.5C.15D.20正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.關(guān)于期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵，以下說法正確的是()。A.合規(guī)是立身之本B.專業(yè)是發(fā)展之道C.誠信是價(jià)值取向D.穩(wěn)健是長效保障正確答案：ABCD參考解析：期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概括為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”這十個(gè)字。合規(guī)是立身之本。誠信是價(jià)值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長效保障。擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在。[多選題]2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。A.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營成本C.市場平均標(biāo)準(zhǔn)D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)正確答案：BD參考解析：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。AC選項(xiàng)為迷惑選項(xiàng)設(shè)置，并沒有證監(jiān)會(huì)或者市場標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]3.下列情形中，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的有()。A.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.期貨公司因違反相關(guān)法規(guī)受到行政處罰D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響正確答案：ABCD參考解析：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。[多選題]4.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有()。A.會(huì)員大會(huì)由理事長主持B.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員C.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議正確答案：ABCD參考解析：會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。[多選題]5.未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.商品投資B.信托投資C.股票投資D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資正確答案：BCD參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資（B選項(xiàng)正確）、股票投資（C選項(xiàng)正確）、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)（D選項(xiàng)正確）。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所的核心職能是組織商品或金融期貨合約交易，因此"商品投資"屬于其職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，無需額外批準(zhǔn)。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]6.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是()。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議正確答案：AC參考解析：A、C選項(xiàng)正確，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，異議權(quán)的行使期限以交易所規(guī)則為準(zhǔn)，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，與C矛盾，逾期未提出異議即視為無異議，而非"有異議"。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]7.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)，下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.健全性B.獨(dú)立性C.成本效益性D.有效性，相互制約性正確答案：ABCD參考解析：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。[多選題]8.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨公司自有資金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)正確答案：AD參考解析：使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足以彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。[多選題]9.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息，可以采用的方式有()。A.查詢、收集投資者資料B.問卷調(diào)查C.知識(shí)測試D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識(shí)測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。[多選題]10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.漲跌停板制度B.交易手續(xù)費(fèi)制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.保證金制度正確答案：ACD參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:①保證金制度（D選項(xiàng)正確）;②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（C選項(xiàng)正確）;③漲跌停板制度（A選項(xiàng)正確）;④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥結(jié)算擔(dān)保金制度;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]11.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括()。A.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃B.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷C.律師事務(wù)所出具的法律意見書D.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明正確答案：ABD參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料:（1）申請書;（2）章程和交易規(guī)則草案;（3）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃（A選項(xiàng)正確）;（4）擬加入會(huì)員或者股東名單;（5）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷（B選項(xiàng)正確）;（6）擬任用高級管理人員的名單及簡歷;（7）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明（D選項(xiàng)正確）;（8）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]12.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格正確答案：CD參考解析：選項(xiàng)CD正確：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。這兩種資格分別對應(yīng)不同的結(jié)算能力和業(yè)務(wù)范圍。交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：允許期貨公司為自身及其客戶進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：除了可以為自身及其客戶進(jìn)行結(jié)算外，還可以為其他非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)。選項(xiàng)AB為干擾項(xiàng)，無此說法。[多選題]13.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，需要綜合考慮的因素包括()。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.收入來源C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)正確答案：ABCD參考解析：專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。[多選題]14.下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的有()。A.獨(dú)立董事可以在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)B.期貨公司可以不設(shè)立董事會(huì)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)D.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事正確答案：AB參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]15.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有()。A.建立健全客戶投訴處理制度B.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛C.公開客戶投訴處理流程D.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案正確答案：ABC參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶糾紛。[多選題]16.允許直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.境外交易者所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度B.境外交易者財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，具備充足的流動(dòng)資本C.境外交易者所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄D."境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范正確答案：ABD參考解析：直接入場的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。直接入場的境外交易者應(yīng)當(dāng)符合以下條件：所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度（A選項(xiàng)正確）；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本（B選項(xiàng)正確）；（具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范（D選項(xiàng)正確）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。[多選題]17.下面關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，正確的有()。A.理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)讓出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字C.因故不能出席理事會(huì)會(huì)議，理事應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席D.理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。[多選題]18.在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利包括()。A.解除期貨經(jīng)紀(jì)合同權(quán)B.收益請求權(quán)C.自主下達(dá)交易指令D.及時(shí)交納交易保證金正確答案：ABC參考解析：選項(xiàng)ABC正確：客戶的權(quán)利主要有：(1)自主下達(dá)交易指令；(2)收益請求權(quán)；(3)拒絕權(quán)和追認(rèn)權(quán)，客戶對期貨公司進(jìn)行的超過授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)拒絕接受而不承擔(dān)法律責(zé)任，或者予以追認(rèn)而承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任；(4)知情權(quán)，客戶有權(quán)向其委托的期貨公司了解所下達(dá)的交易指令的執(zhí)行情況；(5)賬戶資金的支取權(quán)；(6)要求解除期貨經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利；(7)交易憑證索取權(quán)等。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：客戶的義務(wù)主要有：(1)支付傭金；(2)及時(shí)交納、追加交易保證金；(3)承擔(dān)其委托交易的法律后果；(4)支付其他費(fèi)用等。[多選題]19.境外投資者存在以下()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。A.通過投資關(guān)系，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的B.通過投資關(guān)系，實(shí)際控制期貨公司3%以上股權(quán)的C.通過協(xié)議，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的D.通過協(xié)議，實(shí)際控制期貨公司3%以上股權(quán)的正確答案：AC參考解析：A、C選項(xiàng)正確，除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]20.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)人員暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格D.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款正確答案：ABCD參考解析：A、D選項(xiàng)正確，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證;B、C選項(xiàng)正確，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括()。A.證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息B.資金數(shù)量及變化C.交易動(dòng)向信息D.證券持倉數(shù)量及變化正確答案：ABCD參考解析：“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：(1)證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息（A正確）；(2)證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息（BCD正確）；(3)其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。綜上，該題選ABCD。[多選題]22.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有()。A.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保B.信托投資C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D.股票投資正確答案：BCD參考解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)，BCD符合題意，A選項(xiàng)屬于期貨交易所的職能，故本題答案選BCD。[多選題]23.期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為()。A.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效C.客戶的交易損失自行承擔(dān)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失正確答案：ABD參考解析：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。[多選題]24.境外機(jī)構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中下列說法正確的是()。A.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系D.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)或者非金融機(jī)構(gòu)正確答案：ABC參考解析：境外機(jī)構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求（B選項(xiàng)正確）;（3）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系（C選項(xiàng)正確）;（4）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資（A選項(xiàng)正確）;（5）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題選擇ABC選項(xiàng)。[多選題]25.期貨公司內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)中，控制活動(dòng)的主要措施包括()。A.資產(chǎn)分離B.崗位分離C.業(yè)務(wù)記錄D.授權(quán)控制正確答案：ABCD參考解析：控制活動(dòng)是期貨公司在控制環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，為確保風(fēng)險(xiǎn)被有效控制而制定并實(shí)施的措施，主要的控制活動(dòng)有以下幾個(gè)：一是授權(quán)控制（D選項(xiàng)正確）。二是資產(chǎn)分離（A選項(xiàng)正確）。三是崗位分離（B選項(xiàng)正確）。四是業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程。五是業(yè)務(wù)記錄（C選項(xiàng)正確）。故本題答案選ABCD。[多選題]26.我國《刑法》規(guī)定的基本原則包括()。A.適用刑法人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原則D.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則正確答案：ACD參考解析：我國《刑法》規(guī)定了三項(xiàng)基本原則：（1）罪刑法定原則；C項(xiàng)（2）適用刑法人人平等原則；A項(xiàng)（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。D項(xiàng)[多選題]27.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)中，包括()。A.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解B.制定行業(yè)的自律管理規(guī)定C.為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢D.教育和組織會(huì)員遵守期貨市場法律法規(guī)和監(jiān)管政策正確答案：ABD參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能包括：教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策（D選項(xiàng)正確）；制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則（B選項(xiàng)正確），監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解（A選項(xiàng)正確）；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。C為中國期貨市場監(jiān)控中心的職能，故本題答案選ABD。[多選題]28.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施()。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.給予紀(jì)律懲戒正確答案：ABC參考解析：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[多選題]29.《期貨和衍生品法》主要從()方面突出對普通交易者的保護(hù)。A.建立交易者分類制度B.建立適當(dāng)性制度C.提高期貨公司業(yè)務(wù)收入D.規(guī)范期貨交易者保障基金運(yùn)作正確答案：ABD參考解析：《期貨和衍生品法》主要從建立交易者分類和適當(dāng)性制度、規(guī)范期貨交易者保障基金運(yùn)作等方面，突出對普通交易者的保護(hù)，充分體現(xiàn)了監(jiān)管的人民性，全面構(gòu)建了交易者保護(hù)制度體系。[多選題]30.根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息，知情人員的范圍，依照()的規(guī)定確定。A.期貨交易所規(guī)則B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則C.法律D.行政法規(guī)正確答案：CD參考解析：選項(xiàng)CD正確：《中華人民共和國刑法修正案》第四項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨公司期貨部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金退還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任表述，正確的是()。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.任某挪用保證金的行為是個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。任某挪用客戶保證金為其父親進(jìn)行股票交易：屬于個(gè)人行為：任某的行為完全是為了其父親的利益，而不是單位的利益，且單位并未從中受益。因此應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：即使任某在事后將挪用的保證金返還，也不影響其行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的事實(shí)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：任某的行為目的是為了個(gè)人利益，不屬于單位犯罪。[不定項(xiàng)選擇題]2.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償。下列說法正確的是()。A.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)的情況下是合理的，也應(yīng)當(dāng)賠償張某的損失B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟正確答案：BC參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。[不定項(xiàng)選擇題]3.2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則()。A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元B.差價(jià)利益必須返還給王某C.在沒有約定時(shí)，王某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益D.差價(jià)利益可以由甲期貨公司與王某約定處理正確答案：ACD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。大豆期貨是10噸/手，差價(jià)利益為100×10x10=10000（元）。故本題選ACD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]4.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()。A.價(jià)格B.買賣方向C.交易時(shí)間D.交易品種正確答案：BD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。[不定項(xiàng)選擇題]5.甲是某期貨公司債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，下列說法中正確的是()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.除期貨公司已結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃正確答案：BCD參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司、在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。[不定項(xiàng)選擇題]6.客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易，期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括()。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨公司期貨保證金賬戶正確答案：AD參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。[不定項(xiàng)選擇題]7.甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()。A.5000萬元B.3900萬元C.4000萬元D.4100萬元正確答案：D參考解析：凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值十負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出4100萬。[不定項(xiàng)選擇題]8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列()情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。[不定項(xiàng)選擇題]9.自然人甲委托乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，以下有關(guān)甲下達(dá)交易指令的說法，正確的有()。A.甲可以以書面方式下達(dá)交易指令，但甲應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B.甲可以以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，但甲應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存C.甲可以以電話方式下達(dá)交易指令，但甲應(yīng)當(dāng)同步錄音D.甲以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示正確答案：AD參考解析：以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單（A正確）；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音（并非甲自己錄音，C錯(cuò)誤）；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存（并非甲自己保存，B錯(cuò)誤）。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示（D正確）。綜上，該題選AD。[不定項(xiàng)選擇題]10.2019年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違反了下列哪條規(guī)定()A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)期貨公司保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托正確答案：A參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用:（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金;（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;（3）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是()。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)扣劃甲的保證金D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施正確答案：BD參考解析：選項(xiàng)BD正確：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條，客戶、自營會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：人民法院可以直接對客戶的保證金和持倉采取保全和執(zhí)行措施，無需優(yōu)先執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨交易所是提供交易平臺(tái)、維護(hù)期貨市場秩序的機(jī)構(gòu)，不直接持有客戶保證金。[不定項(xiàng)選擇題]12.期貨行業(yè)公平競爭，共同發(fā)展的基本要求有()。A.不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金B(yǎng).珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象C.不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為D.禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為正確答案：BCD參考解析：公平競爭，共同發(fā)展的基本要求可以表述為:（1）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營理念，積極承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任和行業(yè)責(zé)任，珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽(yù)，損害會(huì)員共同利益的行為（B選項(xiàng)正確）;（2）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護(hù)正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為（D選項(xiàng)正確）;（3）不得以詆毀、貶低其他會(huì)員等不正當(dāng)方式招攬客戶;（4）不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為（C選項(xiàng)正確）;（5）不得以不正當(dāng)手段招徠其他會(huì)員的在職工作人員。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金。屬于誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)的基本要求。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]13.2020年11月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2021年3月，該期貨公司還未將保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告正確答案：AB參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。[不定項(xiàng)選擇題]14.小王到某期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是()。A.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ACD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。[不定項(xiàng)選擇題]15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守()。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.期貨交易所的自律規(guī)則C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則。A選項(xiàng)屬于行政法規(guī)，B、C選項(xiàng)屬于協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，D選項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]16.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，以下()機(jī)構(gòu)必須加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)C.從事期貨市場服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.從事期貨市場服務(wù)的律師事務(wù)所正確答案：AB參考解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行強(qiáng)制入會(huì)和自愿入會(huì)相結(jié)合?！镀谪浐脱苌贩ā芬?guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，即強(qiáng)制入會(huì)（A選項(xiàng)正確）?！稐l例》也規(guī)定，期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)費(fèi)（B選項(xiàng)正確）。而對于從事期貨市場服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，因其已有各自的行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理，他們可以自愿加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，即自愿入會(huì)。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]17.某期貨公司注冊資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保C.甲公司在該期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D.期貨公司不得與甲公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易正確答案：BC參考解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A選項(xiàng)正確，未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定，不得與期貨公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，不得利用其對期貨公司經(jīng)營管理的影響力獲取不當(dāng)利益。故本題選BC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]18.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的"預(yù)計(jì)負(fù)債"為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬元。A.5400B.4400C.4800D.5200正確答案：C參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨公司未能充