2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)。

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)

B.美國(guó)小企業(yè)管理局

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃

D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：A2、（）是基金公司提供個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)。

A.鞏固基金安全性

B.增加基金收益率

C.不斷開發(fā)新基金品種

D.深度挖掘客戶需求

【答案】：D3、（2017年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D4、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B5、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的投資范圍，是基金投資對(duì)象選擇所指向的集合

B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和

C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為

D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示

【答案】：C6、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過(guò)1年。

A.SHIBOR

B.LIBOR

C.SIBOR

D.NIBOR

【答案】：A7、某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為()

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78

【答案】：B8、(2016年)基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.獨(dú)立董事

D.督察長(zhǎng)

【答案】：B9、（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.債券基金

B.股票基金

C.混合基金

D.開放式基金

【答案】：A10、《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B11、在20世紀(jì)80年代美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮中催生了（）等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)的成立，極大地促進(jìn)了并購(gòu)?fù)顿Y基金的發(fā)展。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B12、（2019年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A13、關(guān)于基金的信息披露，如下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C14、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。

A.合并運(yùn)作、分別核算

B.合并運(yùn)作、合并核算

C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

【答案】：D16、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。

A.10

B.8

C.6

D.5

【答案】：A17、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說(shuō)法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D18、下列關(guān)于市凈率倍數(shù)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.市凈率倍數(shù)屬于相對(duì)估值法

B.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)

C.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法

D.市凈率倍數(shù)=每股價(jià)值／每股凈資產(chǎn)

【答案】：C19、(2016年)內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強(qiáng)“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D20、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D21、督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題

B.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

C.基金運(yùn)營(yíng)是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

【答案】：D22、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運(yùn)作程序。

A.股權(quán)回購(gòu)

B.質(zhì)押回購(gòu)

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：A23、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D24、（2018年真題）企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（）

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

【答案】：D25、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。

A.解散清算

B.退出

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：A26、基金N與基金M具有相同的貝塔值基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾比率（）。

A.大于基金M的兩倍

B.等于基金M的特雷諾指數(shù)

C.小于基金M的兩倍

D.是基金M的兩倍

【答案】：A27、關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D28、股權(quán)回購(gòu)的類型通常不包括（）。

A.控股股東回購(gòu)

B.管理層回購(gòu)

C.員工收購(gòu)

D.外部人員收購(gòu)

【答案】：D29、（2018年真題）我國(guó)證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的價(jià)格形成機(jī)制時(shí)（）

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D30、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B31、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的功能是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。

A.建倉(cāng)

B.賣空

C.買空

D.套期保值

【答案】：D32、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位、法律依據(jù)和職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D33、（2019年真題）下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A34、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示

B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定

C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)

D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)確定

【答案】：A35、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B36、（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.投資管理業(yè)務(wù)

B.基金行政業(yè)務(wù)

C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A37、(2016年)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B38、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

A.客觀、全面、準(zhǔn)確

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.客觀、公正、及時(shí)

D.真實(shí)、完整、及時(shí)

【答案】：A39、結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí),應(yīng)把握的幾個(gè)重要日期中不包括（）。

A.交易流通起始日

B.結(jié)算日

C.過(guò)戶日起始日

D.交易流通截止日

【答案】：C40、（2017年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D41、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時(shí)符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。

A.公司章程

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金年度報(bào)告

D.基金信息披露文件

【答案】：A42、某機(jī)構(gòu)投資A公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒(méi)有補(bǔ)選董事、聘請(qǐng)新的總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時(shí)進(jìn)行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。

A.對(duì)公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

B.對(duì)公司高層管理人員異動(dòng)情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對(duì)公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對(duì)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

【答案】：B43、基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：D44、已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是10%，銷售利潤(rùn)率是10%，權(quán)益乘數(shù)是2，年均總資產(chǎn)是1000萬(wàn)元，該公司的年銷售收入是()

A.2000萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：C45、（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)（股東會(huì)）

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B46、基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B47、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

【答案】：A48、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量

【答案】：D49、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基金原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括〔〕。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負(fù)責(zé)任人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D50、普通基金凈值公告不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.投資組合

C.份額凈值

D.份額累計(jì)凈值

【答案】：B51、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)需履行的程序不包括（）。

A.特定對(duì)象確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.合格投資者確認(rèn)

D.資產(chǎn)管理

【答案】：D52、關(guān)于期權(quán)合約的常見(jiàn)類型，以下表述正確的量（）.

A.美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低一些

B.期權(quán)在有效期內(nèi)，隨著時(shí)間的變化，實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化

C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)

D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行

【答案】：C53、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測(cè)客戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B54、避險(xiǎn)策略基金的核心是（）。

A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B.買入并持有策略

C.投資組合保險(xiǎn)策略

D.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

【答案】：C55、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。

A.特雷諾指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.夏普指數(shù)

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：C56、關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

C.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

D.基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換

【答案】：B57、在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)（）。

A.5；20%

B.5；30%

C.6；25%

D.6；30%

【答案】：D58、（）和（）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.公司督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事

B.公司督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D.理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

【答案】：B59、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場(chǎng)基金(非T+0到賬)，則該投資者享有（）的收益。

A.2月10日和2月11日

B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

C.2月10日

D.2月10日、2月11日和2月12日

【答案】：D60、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

A.貨幣基金

B.股權(quán)基金

C.股票基金

D.ETF基金

【答案】：A61、下列關(guān)于期貨交易制度的論述中，錯(cuò)誤的是()。

A.任何期貨交易者必須按其買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金

B.對(duì)沖平倉(cāng)是指持倉(cāng)者在到期日之前買賣與持倉(cāng)合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨

C.期貨交易執(zhí)行盯市制度，進(jìn)行逐日結(jié)算

D.期貨的交割只能現(xiàn)金交割，而不能實(shí)物交割

【答案】：D62、某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D63、（）是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（執(zhí)行監(jiān)事）、經(jīng)理層、督察長(zhǎng)的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。

A.股東誠(chéng)信與合作原則

B.制衡原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

【答案】：B64、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】：D65、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D66、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率波動(dòng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A67、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企業(yè)

【答案】：A68、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.集中托管、保障安全

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：A69、投資政策說(shuō)明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B70、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C71、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A72、根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律方式

C.投資對(duì)象

D.投資目標(biāo)

【答案】：A73、一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B74、中國(guó)證券投資基金探索階段的特點(diǎn)不包括（）。

A.探索性

B.自發(fā)性

C.不規(guī)范性

D.監(jiān)管嚴(yán)格性

【答案】：D75、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分

B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠(chéng)信檔案，第二次應(yīng)記入誠(chéng)信檔案

C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

【答案】：B76、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A77、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：A78、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管

B.督察長(zhǎng)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D79、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D80、在確定基金服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B81、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。

A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任

B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人

C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：D82、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。

A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表

B.它是一張損益報(bào)表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)”等式編制的

D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方；非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

【答案】：C83、基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

【答案】：B84、下列關(guān)于債券基金和債券區(qū)別的描述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C85、某銀行理財(cái)經(jīng)理小王準(zhǔn)備向劉大媽銷售A基金，關(guān)于小王應(yīng)遵循的基金銷售服務(wù)原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過(guò)往投資資經(jīng)驗(yàn)再做推薦

B.小王也想買A基金，但是A基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買

C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)做了產(chǎn)品推薦

D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

【答案】：C86、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D87、可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.該基金管理人的從業(yè)人員

B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

C.通過(guò)基金從業(yè)資格考試的個(gè)人

D.該基金托管人的從業(yè)人員

【答案】：A88、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融市場(chǎng)將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

B.未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來(lái)持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

【答案】：A89、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B90、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證

B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛(ài)

C.流動(dòng)性弱，交易成本高

D.利息免稅，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)庫(kù)券的利息收益免征所得稅

【答案】：C91、專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特點(diǎn)包括（）。

A.①②

B.①②③

C.②③

D.②③④

【答案】：B92、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。

A.企業(yè)上市

B.所持有股份通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持完畢

C.限售期結(jié)束

D.符合特定條件

【答案】：B93、關(guān)于跟蹤誤差，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核

B.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)

C.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低

D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生

【答案】：A94、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資

B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級(jí)投資業(yè)務(wù)可以分為購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購(gòu)買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型

C.母基金在二級(jí)投資中對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

D.母基金的二級(jí)投資沒(méi)有價(jià)格折扣

【答案】：D95、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

C.募集資金的對(duì)象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過(guò)“耐心的”篩選過(guò)程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投入資金到收回收益需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

【答案】：A96、將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類。

A.持有人權(quán)利的性質(zhì)

B.行權(quán)時(shí)間

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源

D.標(biāo)的資產(chǎn)

【答案】：D97、以下關(guān)于金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)個(gè)別公司的證券的風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有資產(chǎn)具有相同的影響

D.經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C98、在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。

A.130%

B.80%

C.50%

D.100%

【答案】：A99、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A.投資者管理

B.股權(quán)投資管理

C.投資者關(guān)系管理

D.股權(quán)管理

【答案】：C100、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公司變更登記

【答案】：D101、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層復(fù)制

【答案】：D102、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值()

A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值

B.成本價(jià)

C.交易所市價(jià)

D.交易所收盤價(jià)

【答案】：D103、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)費(fèi)的收取方式，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A104、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批

B.須經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

C.準(zhǔn)入限制比較寬松

D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記

【答案】：B105、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.通過(guò)行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C106、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是（）。

A.實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率

B.實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）

C.實(shí)際利率=名義利率*（1+通過(guò)膨脹率）

D.實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率

【答案】：A107、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定，在實(shí)務(wù)中，相關(guān)約定無(wú)需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求

C.合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

D.公司型基金稅后利潤(rùn)分配需在虧損彌補(bǔ)和提取公積金之后進(jìn)行，分配順序的靈活性相對(duì)較低

【答案】：B108、不屬于可以回購(gòu)本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊(cè)資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B109、（2018年真題）基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

B.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B110、企業(yè)價(jià)值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)

A.收人、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率

B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入

C.收入、費(fèi)用、利潤(rùn)

D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：A111、(2016年)在招股說(shuō)明書摘要中，投資者只需要閱讀該部分信息，即可了解基金產(chǎn)品情況以及近（）個(gè)月來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D112、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。

A.工商管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.工商管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)；證監(jiān)會(huì)

【答案】：A113、基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕?)。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

【答案】：B114、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B115、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D116、基金客戶服務(wù)的核心服務(wù)理念是（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技術(shù)

C.良好的客戶關(guān)系

D.以上都是

【答案】：D117、開放式基金的（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。

A.份額的轉(zhuǎn)換

B.非交易過(guò)戶

C.轉(zhuǎn)托管

D.凍結(jié)

【答案】：B118、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率是資金投資于某項(xiàng)（）的投資對(duì)象而獲得收益率。

A.低風(fēng)險(xiǎn)

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

D.以上三種均有可能

【答案】：C120、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為（）,自成為觀察會(huì)員之日起滿1年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為（）

A.觀察會(huì)員；特殊會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員；普通會(huì)員

C.觀察會(huì)員；普通會(huì)員

D.聯(lián)席會(huì)員；普通會(huì)員

【答案】：C121、股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會(huì)及董事會(huì)席位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)成員應(yīng)為3至30人

B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會(huì)席位可增強(qiáng)其對(duì)被投資公司的治理的參與

C.董事會(huì)席位條款是對(duì)被投資公司控制權(quán)分配的重要條款

D.董事會(huì)決議的表決實(shí)行一人一票

【答案】：A122、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D123、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配（）

A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

B.主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

C.主要滿足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

D.主要滿足了基金投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配

【答案】：D124、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變

B.YTM是內(nèi)部收益率

C.YTM是當(dāng)前收益率

D.YTM假設(shè)投資者持有至到期

【答案】：C125、我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

C.衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

D.CPPⅠ

【答案】：D126、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書

【答案】：C127、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。

A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：D128、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）

A.銷售支付

B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)

C.基金托管

D.估值核算

【答案】：C129、對(duì)股權(quán)投資基金來(lái)說(shuō)，回售權(quán)條款的功能是（）。

A.達(dá)到提高收益的目的

B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動(dòng)性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段

C.達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進(jìn)入渠道的重要手段

【答案】：B130、并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)（）方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B131、(2016年)下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

【答案】：B132、按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為（）。

A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金

B.封閉式分級(jí)基金和開放式分級(jí)基金

C.簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金

D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金

【答案】：B133、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

A.基金客戶服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)

C.基金理財(cái)服務(wù)

D.基金投資服務(wù)

【答案】：A134、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元

B.基金公司無(wú)需繳納增值稅

C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元

D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元

【答案】：B135、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)合規(guī)的是（）。

A.買賣股票或債券

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：A136、（2018年真題）關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是（）。

A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.研究員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫研究報(bào)告

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A137、我國(guó)自（）起正式在全國(guó)范圍內(nèi)開展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。

A.2016年5月1日

B.2016年5月10日

C.2016年6月1日

D.2016年6月10日

【答案】：A138、我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算以（）為記賬單位。

A.美元

B.人民幣元

C.英幣

D.港幣

【答案】：B139、內(nèi)部控制描述不正確的一項(xiàng)（）

A.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

B.建立不完善的信息披露制度

C.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)

D.建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：B140、利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于()風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A141、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。

A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

【答案】：A142、在非法經(jīng)營(yíng)罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B143、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

【答案】：C144、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問(wèn)題

D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

【答案】：C145、關(guān)于《證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D146、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，基金客戶的系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放

【答案】：C147、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.10

B.20

C.5

D.30

【答案】：B148、基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下不得使用（）等表述。

A.首只

B.最大

C.唯一

D.以上都是

【答案】：D149、目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.發(fā)起人

【答案】：A150、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.中臺(tái)查詢系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B151、（2016年真題）職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C152、下列不屬于國(guó)際上知名的獨(dú)立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)級(jí)服務(wù)公司

B.晨星資訊（深圳）有限公司

C.穆迪投資者服務(wù)公司

D.惠譽(yù)國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司

【答案】：B153、共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C154、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1；50%

B.1；70%

C.2；50%

D.2；70%

【答案】：D155、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采?。ǎ┐胧?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO

C.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)

【答案】：C157、公司型基金中，投資者可通過(guò)（）委任并監(jiān)督基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.高級(jí)管理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)和董事會(huì)

【答案】：D158、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B159、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份

B.贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份

C.贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

D.贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

【答案】：C160、（2021年真題）某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天。活動(dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D161、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A162、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項(xiàng)是（）

A.法律依據(jù)

B.監(jiān)管要求

C.稅負(fù)

D.與股權(quán)投資基金的要求

【答案】：D163、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.監(jiān)事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D164、回購(gòu)一般分為（）。

A.正回購(gòu)和逆回購(gòu)

B.買入回購(gòu)和賣出回購(gòu)

C.一次性回購(gòu)和永久性回購(gòu)

D.質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)

【答案】：D165、股權(quán)投資基金管理人對(duì)管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。

A.扶持業(yè)績(jī)較好的基金

B.區(qū)別對(duì)待

C.公平對(duì)待

D.扶持業(yè)績(jī)較差的基金

【答案】：C166、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D167、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正確

【答案】：C168、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為（）和金融負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

C.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

D.可供出售的金融資產(chǎn)

【答案】：C169、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】：C170、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

【答案】：A171、關(guān)于銷售利潤(rùn)率的分析，以下表述錯(cuò)誤的是

A.知道凈利潤(rùn)和銷售收入即可計(jì)算出銷售利潤(rùn)率

B.稅費(fèi)總額越低，銷售利潤(rùn)率越高

C.通常稅收變化會(huì)影響到銷售利潤(rùn)率

D.銷售利潤(rùn)率可作為評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率

【答案】：B172、基金行為監(jiān)管的三條底線是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B173、關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式

B.基金份額分拆可以提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷

C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式

【答案】：B174、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度

B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制

C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資

D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿

【答案】：B175、（2016年真題）關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，不正確的有（）。

A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定

B.開放式基金通過(guò)交易所交易，封閉式基金通過(guò)基金管理人指定的銷售渠道交易

C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限

D.封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響，非上市交易型開放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響

【答案】：B176、下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是（）。

A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

B.每位投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶

C.每個(gè)有效證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的可以重復(fù)開設(shè)基金賬戶

D.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易

【答案】：C177、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金只能在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申贖而無(wú)法進(jìn)行交易；

B.交易型貨幣市場(chǎng)基金除了可以在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回以外，還可以像股票—樣在場(chǎng)內(nèi)交易。

C.交易兼申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，既可以在市場(chǎng)上T＋0交易,又可以T＋0申贖。

D.交易型貨幣市場(chǎng)基金是目前市場(chǎng)上交易效率最高的場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金。

【答案】：D178、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資

B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

C.聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑

D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF

【答案】：B179、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A180、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】：C181、申請(qǐng)合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級(jí)資本不少于（）億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C182、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）投票通過(guò)。

A.全體監(jiān)事

B.半數(shù)以上監(jiān)事

C.全體股東

D.半數(shù)以上股東

【答案】：B183、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性

B.及時(shí)性、真實(shí)性和效益性

C.規(guī)范性、完整性和及時(shí)性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【答案】：D185、產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A186、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：B187、關(guān)于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.協(xié)助確定清算主體

B.協(xié)助清算主體制訂清算方案

C.協(xié)助實(shí)施清算方案

D.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行審慎性審核

【答案】：D188、（2017年真題）關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

C.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

D.督察長(zhǎng)應(yīng)填寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C189、（2017年真題）下列不屬于投資機(jī)構(gòu)對(duì)處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點(diǎn)的是（）。

A.資源導(dǎo)入

B.規(guī)范管理

C.業(yè)務(wù)開拓

D.后續(xù)再融資

【答案】：A190、（）表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。

A.應(yīng)付款項(xiàng)

B.負(fù)債

C.應(yīng)付利息

D.應(yīng)付所得稅

【答案】：B191、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)或財(cái)政部

B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或地方證監(jiān)局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C192、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A193、封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。

A.基金合同期限為3年以上

B.基金募集金額不低于2億人民幣

C.基金份額持有人不少于1000人

D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件

【答案】：A194、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒(méi)有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B195、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（）。

A.股票型ETF和債券型ETF

B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

【答案】：B196、國(guó)家外匯管理局設(shè)定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規(guī)定養(yǎng)老、保險(xiǎn)、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】：A197、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）

A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組識(shí)架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)

D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷

【答案】：A198、（）是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C199、并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金。下列關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.主要投資于成熟企業(yè)

B.通常采取參股性投資

C.采取杠桿收購(gòu)形式

D.收益源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值

【答案】：B200、非交易過(guò)戶不包括（）

A.繼承

B.轉(zhuǎn)換

C.司法強(qiáng)制執(zhí)行

D.捐贈(zèng)

【答案】：B201、下列關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的敘述中，正確的是（）。

A.現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金

B.采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運(yùn)作的效率

C.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代

D.基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則

【答案】：B202、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括()。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：A203、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

A.基金職業(yè)道德教育

B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

【答案】：A204、關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

【答案】：A205、(2016年)某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

【答案】：D206、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A207、關(guān)于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是（）。

A.要披露所有可能影響投資者決策的信息

B.要充分披露重大信息

C.要事無(wú)巨細(xì)披露所有信息

D.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

【答案】：C208、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年，逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)3年的情形除外

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C209、以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

A.海報(bào)、戶外廣告

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

D.公開出版資料

【答案】：B210、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C211、關(guān)于基金申購(gòu)資金結(jié)算流程，以下描述正確的是（）

A.投資者的資金賬戶-基金的銀行存款賬戶—登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶-銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

B.投資者的資金賬戶登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶基金的銀行存款賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

C.投資者的資金賬戶-銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶

D.投資者的資金賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶-銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶-登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

【答案】：C212、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉(cāng)制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D213、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是（）。

A.過(guò)程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D214、用相對(duì)估值法來(lái)評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）。

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

C.在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間

D.計(jì)算目標(biāo)企業(yè)投資收益，作出有效反饋

【答案】：D215、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）。

A.相對(duì)估值法和成本法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.清算價(jià)值法和成本法

【答案】：C216、關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項(xiàng)目分配的是（）

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金

B.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C217、（2019年真題）某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來(lái)剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購(gòu)從速。”上述行為中，該工作人員違反了（）規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A218、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D219、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A220、麥考利久期又稱為（），是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C221、（2016年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D222、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量該證券最新價(jià)格（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響

【答案】：D223、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效益原則

D.健全性原則

【答案】：B224、ETF基金成熟是在（）。

A.加拿大

B.英國(guó)

C.美國(guó)

D.澳大利亞

【答案】：C225、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來(lái)源于（）。

A.同時(shí)買入股價(jià)偏低與賣出股價(jià)偏高的股票

B.因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值

C.股息和債券利息收益

D.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值

【答案】：D226、當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。

A.除息，除權(quán)

B.除權(quán)，除息

C.配股，分紅

D.除權(quán)除息，除息除權(quán)

【答案】：B227、2010年5月，經(jīng)過(guò)評(píng)審，（）獲得首批基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)證券報(bào)社

B.晨星資訊Moringstar

C.天相投顧

D.北京濟(jì)安金信科技

【答案】：A228、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：D229、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

【答案】：B230、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說(shuō)法正確的是()

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過(guò)往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)

B.推介資料不能登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)

C.推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)的業(yè)績(jī)

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障

【答案】：C231、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。

A.零相關(guān)

B.不確定

C.完全正相關(guān)

D.完全負(fù)相關(guān)

【答案】：D232、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說(shuō)法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C233、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無(wú)需托管

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

【答案】：D234、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購(gòu)條款

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：D235、關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是不正確的是（）。

A.ETF是指數(shù)型基金的一種

B.ETF在本質(zhì)上是開放式基金

C.ETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

D.LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)、贖回ETF通過(guò)交易所申購(gòu)、贖回

【答案】：C236、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司董事會(huì)

C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司總經(jīng)理

【答案】：B237、(2017年)開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

【答案】：C238、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會(huì)

C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

D.隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

【答案】：D239、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C240、債券基金經(jīng)理合理運(yùn)用免疫策略實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合現(xiàn)金流匹配和資產(chǎn)負(fù)債有效管理，常用的免疫策略不包括（）。

A.所得免疫

B.價(jià)格免疫

C.或有免疫

D.市場(chǎng)免疫

【答案】：D241、(2017年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B242、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購(gòu)、金額贖回

B.份額申購(gòu)、份額贖回

C.份額申購(gòu)、金額贖回

D.金額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：D243、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。

A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則

B.基金份額的登記

C.股東的權(quán)利和義務(wù)

D.交易及清算交收安排

【答案】：C244、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.限制交易

D.行政處罰

【答案】：B245、對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。

A.法定監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.依法監(jiān)管

【答案】：C246、某資產(chǎn)A、,如果2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)上行其年化收益率預(yù)計(jì)為15%,經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)年化收益率為8%,經(jīng)濟(jì)下行其年化收益率為-3%。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25%,經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40%,經(jīng)濟(jì)下行的概率是35%,則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）

A.0.08

B.5.3%

C.5.9%

D.6.7%

【答案】：C247、(2017年)關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害

B.法定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

C.約定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

D.實(shí)踐中，創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A248、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股枚投資基金運(yùn)作的（）階段.

A.募集與設(shè)立

B.項(xiàng)目退出

C.投資

D.投資后管理

【答案】：D249、ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。

A