2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A2、(2017年)以非本國的股票市場為投資場所的基金，通?？煞譃椋ǎ?/p>

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D3、（）是上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

A.IPO

B.增發(fā)

C.回購

D.分紅

【答案】：B4、當(dāng)前，我國的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.股票基金、貨幣市場基金、混合基金、債券基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B5、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B6、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：B7、公開募集基金的，基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度，問訪內(nèi)容包括但不限于以下信息（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D8、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C9、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B10、（2017年真題）基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.3個(gè)工作日

【答案】：B11、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案】：D12、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C13、以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C14、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B15、（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

【答案】：B16、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和()。

A.上海期貨交易所

B.深圳黃金交易所

C.深圳期貨交易所

D.上海證券交易所

【答案】：A17、(2017年)關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，下列說法正確的是（）。

A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員

B.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員

C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)

D.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員

【答案】：A18、（）是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.信息與溝通

【答案】：A19、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查

【答案】：D20、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B21、依據(jù)基金銷售適用性原則，不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要依據(jù)的是（）

A.基金產(chǎn)品的投資范圍和持倉比例

B.基金經(jīng)理的歷史過往業(yè)績

C.基金的歷史規(guī)模

D.基金凈值的歷史波動(dòng)程度

【答案】：B22、股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資不包括（）

A.購買存量股權(quán)投資基金的份額

B.購買二級(jí)市場的股票

C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)

D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)

【答案】：B23、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。

A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

B.ETF實(shí)行一級(jí)市場和二級(jí)市場并存的交易制度

C.屬于主動(dòng)操作的基金

D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

【答案】：B24、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

D.交易經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A25、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是（）。

A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

C.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

【答案】：C26、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

【答案】：C27、貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息主要是（）。

A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

C.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息

D.以上都是

【答案】：D28、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金W理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請登記內(nèi)容

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

【答案】：B29、關(guān)于資產(chǎn)支持證券ABS的資產(chǎn)池中債務(wù)構(gòu)成種類，不包括（）。

A.學(xué)生貸款

B.住房抵押貸款

C.汽車消費(fèi)貸款

D.信用卡應(yīng)收款

【答案】：B30、（2016年真題）在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D31、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D32、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是()。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

【答案】：C33、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證

D.有擔(dān)保的存托憑證

【答案】：D34、下列基金銷售人員的行為，合理的是（）。

A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.客觀、全面、準(zhǔn)確陳述基金的過往業(yè)績

C.預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績可以作為所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：B35、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

【答案】：C36、(2016年)基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。

A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：C37、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）。

A.做市商應(yīng)對(duì)市場上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)

B.做市商作為中國人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易

C.做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易

D.做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)

【答案】：C38、客戶賬戶信息不包括()。

A.賬號(hào)

B.業(yè)務(wù)憑證

C.賬戶開立時(shí)間

D.開戶行

【答案】：B39、開放式基金的收益分配默認(rèn)為采用（）方式，持有人可以事先選擇分紅再投資，事先沒有做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

A.現(xiàn)金

B.分紅再投資

C.現(xiàn)金和分紅再投資

D.現(xiàn)金或分紅再投資

【答案】：A40、（）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.督察長

【答案】：D41、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

C.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會(huì)

【答案】：D42、銀行間債券市場交易以（）方式進(jìn)行。

A.詢價(jià)

B.投標(biāo)

C.競價(jià)

D.定價(jià)

【答案】：A43、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）

A.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購手續(xù)

B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

C.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金

D.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有"欲購從速"字樣后立即進(jìn)行了刪除

【答案】：B44、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.申請人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B45、關(guān)于巨額贖回，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案

D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)

【答案】：A46、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金贖回申請超過基金總份額的10％時(shí)為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對(duì)其余贖回申請延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：A47、對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

【答案】：D48、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是（）。

A.贖回費(fèi)余額

B.基金獲得的賠償款

C.存款利息收入

D.新股手續(xù)費(fèi)返還

【答案】：C49、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A50、不同類型的金融產(chǎn)品具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和期望收益特征，在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”的金融產(chǎn)品是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.銀行理財(cái)產(chǎn)品

C.貨幣市場基金

D.固定收益證券

【答案】：A51、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí)，以下會(huì)計(jì)行為正確的是（）。

A.為提高基金估值效率，對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值

B.建立復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生

C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

D.將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)

【答案】：B52、（2016年真題）（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A53、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B54、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業(yè)、契約等非法人

【答案】：D55、狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)（PEC）設(shè)立的時(shí)間是（）。

A.2002年

B.2004年

C.2007年

D.2010年

【答案】：C56、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價(jià)值型股票基金

C.成長型股票基金和價(jià)值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】：C57、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

B.市場上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合A

C.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

D.市場上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B

【答案】：C58、以下關(guān)于基金投資管理三大根本能力的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資管理的三大根本能力為風(fēng)險(xiǎn)管理能力、證券選擇能力和時(shí)機(jī)選擇能力

B.投資組合管理首要的是風(fēng)險(xiǎn)管理，要在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造穩(wěn)定、可持續(xù)的超額收益

C.超額收益的來源主要通過證券選擇和時(shí)機(jī)選擇

D.證券選擇能力為基金通過選擇價(jià)值被高估的證券產(chǎn)生額外收益的能力

【答案】：D59、對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A60、()又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.指數(shù)基金

B.期權(quán)基金

C.對(duì)沖基金

D.系列基金

【答案】：D61、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人提升投入產(chǎn)出效應(yīng)

B.公司嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

D.建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度

【答案】：A62、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.6日

C.7日

D.10日

【答案】：A63、（2016年真題）下列關(guān)于折價(jià)率的公式，不正確的是（）。

A.折價(jià)率=（二級(jí)市場價(jià)格／基金份額凈值-1）×100%

B.折價(jià)率=（二級(jí)市場價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%

C.二級(jí)市場價(jià)格／基金份額凈值-1=（二級(jí)市場價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值

D.折價(jià)率=（二級(jí)市場價(jià)格／基金份額凈值+1）×100%

【答案】：D64、下列各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績

C.告知客戶投資的基本流程和一般原則

D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述

【答案】：B65、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C66、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A67、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.B1、B2、B3、B4和B5

C.C1、C2、C3、C4和C5

D.A1、B2、C3、D4和C5

【答案】：A68、我國基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（）。

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.3億元人民幣

D.5億元人民幣

【答案】：B69、下列關(guān)于證券交易所的法律地位，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.實(shí)行自律管理的法人

B.證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

C.證券交易所不具備交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

D.作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

【答案】：C70、（2017年真題）關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一只分級(jí)基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別

B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作

C.分級(jí)基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性

D.分級(jí)基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>

【答案】：B71、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D72、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D73、（）是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。

A.私募股權(quán)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.大宗商品

D.收藏品

【答案】：C74、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計(jì)劃

C.大股東

D.管理層

【答案】：A75、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.證券期貨交易所

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A76、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資類型的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.地產(chǎn)，亦指土地，是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機(jī)性

D.零售房地產(chǎn)是指包括生產(chǎn)用設(shè)備、研究和開發(fā)用空地和倉庫等各種工業(yè)用資產(chǎn)的所在地

【答案】：D77、(2017年)下列關(guān)于基金認(rèn)購的概念的說法中，正確的是（）。

A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金份額的行為

B.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金份額的行為

C.投資者首次購買某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金份額的行為

【答案】：D78、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D79、對(duì)于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值：PV=S*（1-LOMD）的價(jià)值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）

A.市場價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.公允價(jià)值

【答案】：D80、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是（）。

A.該基金的投資業(yè)績預(yù)測

B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大泥公、仲裁

C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

D.該基金的招募說明書

【答案】：A81、下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格

B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫

C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系

D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：C82、下列關(guān)于私募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者

C.投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

【答案】：C83、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。

A.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)的保管

D.受托資產(chǎn)管理

【答案】：A84、股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

A.30；1

B.60；6

C.60；3

D.30；6

【答案】：C85、(2016年)監(jiān)事會(huì)至少每年召開（）次會(huì)議。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A86、基金收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的超過（）的部分。

A.自身價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.附加價(jià)值

D.市場價(jià)格

【答案】：A87、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.確保自身符合合格投資者條件

B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷

D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品

【答案】：D88、中國證監(jiān)會(huì)于（）年初對(duì)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》進(jìn)行了修訂，將“保本基金”名稱調(diào)整為“避險(xiǎn)策略基金”。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：D89、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D90、股權(quán)投資基金管理人設(shè)立（）對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：C91、在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A92、（2019年真題）基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B93、就債券研究而言，它主要側(cè)重于()。

A.債券的久期判斷

B.債券的走勢形態(tài)判斷

C.債券的到期時(shí)間判斷

D.債券的到期收益率判斷

【答案】：A94、（2016年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

【答案】：C95、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C96、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C97、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：C98、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，30天后，市場利率為6%,該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.99

B.97

C.95.6

D.98.3

【答案】：A99、從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是（）。

A.凈價(jià)交易

B.全價(jià)交易

C.溢價(jià)交易

D.競價(jià)交易

【答案】：A100、某證券實(shí)際利率為4%，通貨膨脹率為3%，則名義利率為()。

A.7%

B.4%

C.3%

D.1%

【答案】：A101、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時(shí)按時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是（）。

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場

【答案】：A102、（）是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：C103、（）年12月，中國證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

A.2003

B.2004

C.2006

D.2007

【答案】：B104、我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用（）的發(fā)行方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺(tái)和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺(tái)和網(wǎng)上

【答案】：C105、下列不屬于基金市場參與主體的是（）。

A.基金當(dāng)事人

B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D.社會(huì)團(tuán)體

【答案】：D106、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B107、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B108、下列關(guān)于母基金的特點(diǎn)和作用的說法中，不正確的是（）。

A.母基金通常只會(huì)投資一只股權(quán)投資基金

B.大部分業(yè)績出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得超額認(rèn)購，因此，一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì)

C.母基金可以通過幫助投資者擴(kuò)大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題

D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

【答案】：A109、在投資后管理中，應(yīng)重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)情況有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D110、（2017年真題）下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。

A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹

B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點(diǎn)前辦完基金申購手續(xù)

D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

【答案】：D111、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A112、有關(guān)我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說法正確的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理

B.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護(hù)基金公司

C.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用

【答案】：A113、關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的理論價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票的理論價(jià)值與賬面價(jià)值很可能由較大出入

C.股票的賬目價(jià)值決定股票的市場價(jià)格

D.各種價(jià)值模型計(jì)算出來的"內(nèi)在價(jià)值"只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)

【答案】：C114、會(huì)計(jì)政策或估計(jì)變更影響，如公司報(bào)告期內(nèi)存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，重點(diǎn)核查影響內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.變更內(nèi)容、理由

B.公司財(cái)務(wù)狀況

C.管理人

D.經(jīng)營成果

【答案】：C115、區(qū)域性股權(quán)交易市場是我國的（）。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

【答案】：D116、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會(huì)員大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

【答案】：B117、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯(cuò)誤的是()。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B118、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

【答案】：B119、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.兩年

【答案】：A120、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)滿足我國關(guān)于（）等方面的基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C121、對(duì)于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會(huì)（）加權(quán)平均到期時(shí)間。

A.增加

B.縮短

C.不變

D.不影響

【答案】：B122、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D123、()是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C124、（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.合理競爭

D.有序競爭

【答案】：B125、封閉式基金份額上市交易應(yīng)具備（）。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

B.募集金額不少于3億元人民幣

C.持有人不少于2000人

D.募集金額不少于1億元人民幣

【答案】：A126、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上都是

【答案】：D127、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A128、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

B.兼具增長與收入雙重目標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長型基金與收入型基金之間

D.與增長型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

【答案】：D129、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.直接

B.不直接

C.前兩者都可以

D.前兩者都不可以

【答案】：B130、（）是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

【答案】：A131、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A132、（）年10月28日，十屆全國人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A133、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C134、以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C135、股權(quán)投資基金的定期報(bào)告中不涉及的內(nèi)容是（）。

A.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

B.基金托管協(xié)議

C.基金管理人報(bào)告信息

D.基金已投資項(xiàng)目的基本情況

【答案】：B136、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：B137、下列不屬于相對(duì)估值方法的是（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.市售率

D.貼現(xiàn)率

【答案】：D138、下列關(guān)于證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在境外證券交易所市場，貨銀對(duì)付是普遍的做法，但分級(jí)結(jié)算原則還沒有被普遍遵循

B.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.引入共同對(duì)手方，可以防范交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮

【答案】：A139、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A140、（）是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.傘型基金

B.分級(jí)基金

C.契約型基金

D.封閉式基金

【答案】：A141、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。

A.增值服務(wù)可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)

B.增值服務(wù)僅對(duì)投資機(jī)構(gòu)有重要的價(jià)值

C.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位

D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值

【答案】：B142、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”

B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”

D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

【答案】：C143、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_____后，方可使用。()

A.連續(xù)兩次;10日

B.連續(xù)三次;10日

C.連續(xù)兩次;5日

D.連續(xù)三次;5日

【答案】：A144、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。

A.競業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：A145、按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是（）的法定義務(wù)。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

【答案】：B146、基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負(fù)責(zé)基金的（）。

A.研究工作

B.投資工作

C.日常工作

D.全面工作

【答案】：B147、我國證券交易所采用的競價(jià)方式是（）。

A.單獨(dú)競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式

B.集合競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式

C.集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式

D.單獨(dú)競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式

【答案】：C148、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D149、關(guān)于公開募集基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集申請注冊后，方可進(jìn)行基金募集

B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊文件后六個(gè)月內(nèi)可開始募集基金

C.募集期限自招股說明書公布之日起開始

D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

【答案】：C150、(2017年)基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不合規(guī)的是（）。

A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料

B.尊重投資者的意愿

C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證

D.公平對(duì)待投資者

【答案】：A151、企業(yè)凈利潤乘以市盈率等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值

B.市現(xiàn)率

C.市凈率

D.市銷率

【答案】：A152、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為（）。

A.聯(lián)席會(huì)員

B.特別會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：D153、下列不屬于金融衍生工具的是（）。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融債券

【答案】：D154、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表述正確的是（）。

A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績

B.GIPS業(yè)績評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確

C.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)

D.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B155、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B156、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件

C.可以提議召開股東會(huì)

D.評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

【答案】：D157、（2016年真題）下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

【答案】：D158、對(duì)于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額()的贖回費(fèi)用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

【答案】：B159、跨境股權(quán)投資包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A160、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入5皮產(chǎn)清算程序X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有丫企業(yè)的股權(quán)估值為（）

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A161、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B162、已知無風(fēng)險(xiǎn)利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。

A.夏普指數(shù)

B.特雷諾指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

【答案】：A163、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款,說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B164、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

A.反比

B.正比

C.無關(guān)

D.以上都不對(duì)

【答案】：B165、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D166、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集和委托募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集

【答案】：A167、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)

B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率低

C.考慮到母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更高

D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本

【答案】：B168、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法的是（）。

A.最小二乘法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛摸擬法

D.參數(shù)法

【答案】：A169、對(duì)于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B170、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B171、合規(guī)管理的意義不包括（）。

A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D.對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

【答案】：A172、（）要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項(xiàng)。

A.公平披露原則

B.真實(shí)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.完整性原則

【答案】：D173、在債券到期前的特定時(shí)段有權(quán)以事先約定的價(jià)格將債券回售給發(fā)行人的是（）。

A.可交換債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.可回售債券

D.可贖回債券

【答案】：C174、基金托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書的重大事項(xiàng)包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C175、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70％；1

B.2；70％；2

C.1；80％；1

D.2；80％；2

【答案】：B176、股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

【答案】：B177、合格投資者是指投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合（）的單位和個(gè)人。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B178、下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是（）。

A.特殊性

B.規(guī)范性

C.約束性

D.具體性

【答案】：C179、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.基金管理人

【答案】：C180、基金客戶服務(wù)的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A181、開放式基金在開放申購和贖回后，需披露每個(gè)開放日的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C182、LOF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C183、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”

B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”

D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

【答案】：C184、基金管理費(fèi)是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和

【答案】：A185、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C186、修改公司章程、批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.督察長

【答案】：B187、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不問，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購、對(duì)價(jià)償還、股份回購

【答案】：A188、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D189、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐

B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對(duì)投資回報(bào)的影響不大

C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息

【答案】：B190、根據(jù)《合伙企業(yè)》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D191、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A192、基金募集期限自（）起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前2天

B.基金份額發(fā)售之日

C.基金份額發(fā)售前1天

D.基金份額發(fā)售第2天

【答案】：B193、目前，我國的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D194、(2016年)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

【答案】：B195、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C.禁止惡意貶低同行

D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用"業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭

【答案】：D196、（2017年真題）我國基金信息披露的制度體系由（）組成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D197、對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B198、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司監(jiān)事會(huì)

B.基金公司董事會(huì)

C.基金管理公司董事會(huì)

D.基金公司股東大會(huì)

【答案】：D199、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D200、QD、II基金的認(rèn)購渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購程序與一般的開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C201、QDII投資者是（）。

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.合格境內(nèi)個(gè)人投資者

D.合格境外個(gè)人投資者

【答案】：A202、關(guān)于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）

A.利潤分配可能導(dǎo)致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化

B.利潤分配一定會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)金流出封閉式基金

C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現(xiàn)金可能不相等

D.利潤分配不會(huì)影響封閉式基金的份額凈值

【答案】：B203、(2017年)下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

B.在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以是被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

【答案】：C204、下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B205、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

【答案】：C206、（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

A.基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B207、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

【答案】：C208、房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）。

A.打包上市

B.在公開市場上出售資產(chǎn)

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A209、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：C210、()要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A211、歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求

【答案】：B212、以下說法不正確的是（）。

A.半年度報(bào)告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

B.半年度報(bào)告無須披露過去5年的凈值增長率

C.半年度報(bào)告只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況

D.半年度報(bào)告也要進(jìn)行審計(jì)

【答案】：D213、下列關(guān)于基金銷售行為，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

B.可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.不以排擠競爭對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B214、(2017年)對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。

A.融資金額規(guī)模

B.凈利潤水平

C.銀行授信額度

D.銷售額增長率

【答案】：B215、（2016年真題）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時(shí)間原則上不超過（）個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B216、中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.辦理基金備案

B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：D217、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。

A.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了誠實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范

B.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了忠誠盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范

C.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為

D.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D218、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.一

B.五

C.三

D.兩

【答案】：D219、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購份額

B.認(rèn)購金額

C.認(rèn)購份額

D.凈認(rèn)購金額

【答案】：D220、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

【答案】：B221、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

D.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D222、股權(quán)投資基金的估值，是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定確定（）的過程。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)

D.基金負(fù)債

【答案】：B223、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認(rèn)繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認(rèn)繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C224、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B225、中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D226、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按（）進(jìn)行劃分的。

A.運(yùn)作方式不同

B.法律形式不同

C.投資對(duì)象不同

D.投資理念不同

【答案】：C227、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。

A.年報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.月報(bào)

【答案】：B228、（）是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A229、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（），無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C230、基金A當(dāng)月的實(shí)際收益率為5%,基金A的業(yè)績基準(zhǔn)投資組合B的基金投資權(quán)重、分別為股票；債券；現(xiàn)金為7:2:1,當(dāng)月股票，債券，現(xiàn)金的月指數(shù)收益率分別為5.84%,1.45%,048%,基金B(yǎng)的當(dāng)月收益率為（）。此時(shí)基金A的超額收益率為（）。

A.4%71%

B.4.43%,0.57%

C.2.59%,2.41%

D.7.77%,0.57%

【答案】：B231、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯(cuò)誤的是()

A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)

B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系

C.收益率曲線描述了信用等級(jí)不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系

D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性

【答案】：C232、下列關(guān)于債券基金和債券區(qū)別的描述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C233、資本市場是融資期限在()的金融市場。

A.半年以內(nèi)

B.1年以內(nèi)

C.1年以上

D.3年以上

【答案】：C234、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C235、以下屬于股東大會(huì)的權(quán)利的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B236、(2016年)境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括（）。

A.駕駛證

B.護(hù)照

C.軍官證

D.警官證

【答案】：A237、融資融券對(duì)于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。

A.12：50

B.12：100

C.18：50

D.18：100

【答案】：C238、在我國早期證券市場中曾經(jīng)有一類投資者，對(duì)市場上所有的股票，每一只都少量購買甚至只買一手，業(yè)內(nèi)特其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動(dòng)管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者的想法的以更好地實(shí)現(xiàn)？（）。

A.QDII基金

B.混合基金

C.股票型指數(shù)基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C239、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和()。

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C240、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力

B.銷售利潤率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力

C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)

D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營效率越高

【答案】：C241、我國提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.上海證券

【答案】：C242、(2017年)下列屬于會(huì)長辦公會(huì)行使的職權(quán)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A243、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C244、（2018年真題）關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

B.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購資金中扣除

C.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

【答案】：B245、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A246、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D247、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式

【答案】：D248、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D249、對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

【答案】：D250、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。

A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D251、以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評(píng)價(jià)方法體系的特點(diǎn)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D252、股權(quán)投資基金管理體系為______進(jìn)行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）

A.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B253、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.股權(quán)投資基金托管人

C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織

D.以上都是

【答案】：D254、（2017年真題）基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。

A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

D.基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則

【答案】：B255、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。

A.某早期人工智能企業(yè)

B.某高速公路運(yùn)營企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

【答案】：B256、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上

C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連接

【答案】：D257、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代銷基金的證券公司

D.代銷基金的商業(yè)銀行

【答案】：A258、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)

C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

D.企業(yè)的利潤好就一定會(huì)有充足的現(xiàn)金流

【答案】：A259、投資者保護(hù)工作的意義在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D260、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

C.紅利對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率