2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2016年)基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。

A.為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

B.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：D2、某企業(yè)稅后凈利為60萬元，所得稅率25%，利息費(fèi)用為50萬元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）

A.1.96

B.2.2

C.3.4

D.2.6

【答案】：D3、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）。

A.上市開放式基金

B.封閉式基金

C.開放式基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

【答案】：C4、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式是指（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.契約型基金

【答案】：A5、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D6、當(dāng)PMI大于()時，說明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于()時，說明經(jīng)濟(jì)在衰退。

A.50;40

B.40;40

C.50;50

D.40;50

【答案】：C7、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運(yùn)效率比率

B.流動比率

C.速動比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：D8、行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D9、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按收入計(jì)量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

【答案】：B10、(2016年)基金市場的參與主體不包括（）。

A.中國銀行

B.基金當(dāng)事人

C.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

【答案】：A11、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請投資人主要投資風(fēng)險”

【答案】：A12、對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實(shí)際收益率

D.投資收益率

【答案】：C13、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。

A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)

B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報告工作有序進(jìn)行

C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時間，大大提高進(jìn)場后的工作效率

D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件

【答案】：C14、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B15、在價格策略中，基金銷售機(jī)構(gòu)通常采用多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，設(shè)定不同費(fèi)率結(jié)的依據(jù)不包括（）。

A.申購資金量的不同

B.基金成立時間的不同

C.基金投資品種的不同

D.基金份額持有時間的不同

【答案】：B16、（2018年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（）。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

【答案】：A17、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。

A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險提示

【答案】：C18、（2016年真題）承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。

A.基金的基金

B.分級基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D19、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D20、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D21、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B22、對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資人

D.基金監(jiān)管人

【答案】：B23、基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險承受能力（）至少分為（）種類型，對專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.由低到高；5

B.由高到低；5

C.由低到高；4

D.由高到低；4

【答案】：A24、下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。

A.客戶人數(shù)較少

B.運(yùn)作形式靈活

C.對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C25、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

A.1997年11月27日

B.1998年3月27日

C.2000年10月8日

D.2003年10月28日

【答案】：B26、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法，下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C27、在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（）。

A.教育背景

B.投資規(guī)模

C.風(fēng)險偏好

D.對投資資金流動性和安全性的要求

【答案】：A28、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險價值

【答案】：D29、股權(quán)投資基金不具有（）特點(diǎn)。

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較少

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益波動性較大

【答案】：B30、債券投資面臨的風(fēng)險不包括()。

A.再投資風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.通脹風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

【答案】：D31、（2016年真題）關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：B32、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。

A.賺取利差

B.規(guī)避風(fēng)險

C.提高收益率

D.投機(jī)

【答案】：B33、由股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的風(fēng)險發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過（）進(jìn)行風(fēng)險和責(zé)任的分擔(dān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C34、利差一般用基點(diǎn)表示，1個基點(diǎn)等于（）

A.0.001%

B.0.1%

C.1%

D.0.01%

【答案】：D35、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D36、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正確的是（）。

A.股東利益至上

B.風(fēng)險控制優(yōu)先

C.管理規(guī)模至上

D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重

【答案】：B37、下列哪種情況下，監(jiān)事會沒有代表公司的權(quán)利？（）

A.公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時

B.公司與董事間發(fā)生訴訟時

C.董事自己或他人與本公司有交涉時

D.監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊報表時

【答案】：A38、我國證券市場已經(jīng)實(shí)行了貨銀對付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D39、(2017年)基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.10個工作日

B.5個工作日

C.15個工作日

D.3個工作日

【答案】：B40、（）是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)過程中應(yīng)遵循的原則。

A.投資收益最大化

B.防范投資風(fēng)險

C.保持流動性

D.客戶至上

【答案】：D41、下列某基金代銷銀行的貨幣市場基金宣傳推介行為中，做法正確的是（）。

A.以該銀行現(xiàn)金理財(cái)工具的名義實(shí)際推介貨幣市場基金

B.宣傳該銀行為貨幣市場基金提供T+0快速贖回服務(wù)，并充分揭示快速贖回服務(wù)的規(guī)則、內(nèi)容、費(fèi)用及限制條件等信息

C.根據(jù)貨幣市場基金歷史業(yè)績表現(xiàn)，謹(jǐn)慎承諾最低預(yù)期收益率

D.根據(jù)業(yè)務(wù)推動需要，制作實(shí)出貨幣市場基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料

【答案】：B42、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。

A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

【答案】：A43、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務(wù)部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

【答案】：A44、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向（）報送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.3；中國證監(jiān)會

B.4；中國證監(jiān)會

C.4；基金業(yè)協(xié)會

D.5；基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C45、股權(quán)投資基金（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.管理人

B.托管人

C.持有人

D.發(fā)起人

【答案】：A46、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費(fèi)用的是（）

A.基金份額持有人買賣基金的費(fèi)用

B.基金公司股東交易股權(quán)的費(fèi)用

C.基金買賣股票的證管費(fèi)

D.基金的上市年費(fèi)

【答案】：C47、(2017年)下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動

B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D48、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)對所有基金設(shè)置同一認(rèn)購費(fèi)率

B.基金認(rèn)購費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取

C.基金認(rèn)購費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)會隨著投資時間的延長而遞減

【答案】：B49、（2017年真題）中國證監(jiān)會的職責(zé)包括下列各項(xiàng)中的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C50、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B51、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C52、（2017年真題）下列關(guān)于LOF份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的說法中，正確的是（）。

A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中

C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則

【答案】：B53、下列選項(xiàng)中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：A54、（2017年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】：C55、封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B56、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關(guān)于杠桿收購基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。

A.主要投資于成熟企業(yè)

B.通常采取參股性投資

C.采取杠桿收購形式

D.收益源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

【答案】：B57、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。

A.7.2次

B.7.3次

C.72%

D.73%

【答案】：B58、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說法錯誤的是（）。

A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例

B.應(yīng)簽訂股東大會（股東會）決議文件

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

【答案】：A59、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。

A.連續(xù)型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.離散型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】：A60、基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選具備下列（）條件的中國律師事務(wù)所出具法律意見書。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D61、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。

A.交易日次日

B.周次周

C.月當(dāng)日

D.月次月

【答案】：A62、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中，錯誤的是（）。

A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見書

B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項(xiàng)說明

C.基金代銷機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項(xiàng)稽核報告，予以存檔備查

【答案】：C63、在客戶尋找方法中，（）針對直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A64、特殊類型的基金不包括（）。

A.基金中的基金

B.保本基金

C.ETF

D.股票基金

【答案】：D65、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯誤的是（）。

A.每個投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：D66、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金份額上市交易公告書

D.基金托管協(xié)議

【答案】：C67、（2021年真題）關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。

A.客戶經(jīng)理制作的基金營銷賣點(diǎn)

B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料

C.基金評級機(jī)構(gòu)對基金的評級說明

D.代銷銀行對基金的投資風(fēng)險提示

【答案】：A68、QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險

B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

【答案】：A69、（2016年真題）QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C70、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

【答案】：C71、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況被定義為風(fēng)險不匹配

D.中國證監(jiān)會對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理

【答案】：D72、()可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。

A.管理費(fèi)與托管費(fèi)

B.信息披露費(fèi)用

C.會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)

D.賬戶開立以及維護(hù)費(fèi)用

【答案】：A73、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

A.15個工作日

B.15個自然日

C.30個工作日

D.30個自然日

【答案】：A74、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B75、（）是指基金管理公司設(shè)立專門的子公司，投資于未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.公開募集基金

B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.私募股權(quán)投資基金

【答案】：C76、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A77、督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向（）報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A78、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是()。

A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價值

C.對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值

D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值

【答案】：B79、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B80、關(guān)于ETF的套利交易，說法錯誤的是。（）

A.發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場低價買進(jìn)ETF，然后在—級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉股票而實(shí)現(xiàn)套利交易；

B.即發(fā)生溢價交易時,大的投資者可以在二級幣場買進(jìn)一籃子股票，于一級市場按份額凈值轉(zhuǎn)換為ETF份額，再于二級幣場上高價賣掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利交易；

C.套利機(jī)制的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致；

D.折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少。

【答案】：D81、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管經(jīng)歷了從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到（）的演進(jìn)過程。

A.從中國銀監(jiān)會監(jiān)管到國家發(fā)展改革委監(jiān)管

B.從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國銀監(jiān)會監(jiān)管

C.從中國證監(jiān)會監(jiān)管到國家發(fā)展改革委監(jiān)管

D.從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會監(jiān)管

【答案】：D82、QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D83、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

A.信用評級

B.信用利差

C.債券評級

D.債券利差

【答案】：B84、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。

A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督

B.管理部門相對獨(dú)立、互相牽制

C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約

D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約

【答案】：C85、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認(rèn)購費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的計(jì)算公式為（）。

A.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×（1-認(rèn)購費(fèi)率）

B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

D.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×（1-認(rèn)購費(fèi)率）

【答案】：C86、(2017年)下列事項(xiàng)中，可以通過加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制來解決的是（）。

A.基金業(yè)績不佳

B.基金規(guī)模下降

C.基金經(jīng)理“老鼠倉”

D.基金公司員工離職

【答案】：C87、封閉式基金的交易時間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天（）。

A.8：00—11：00，12：00—15：00

B.8：30—11：30，12：00—15：00

C.9：00—11：30，13：00—15：00

D.9：30—11：30，13：00—15：00

【答案】：D88、基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C89、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個投資項(xiàng)目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）

A.1.5

B.21

C.3.4

D.2.4

【答案】：C90、下列關(guān)于證券交易所的描述，錯誤的是（）。

A.證券交易所屬于基金自律組織

B.證券交易所以營利為目的

C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施

D.證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)

【答案】：B91、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B92、為防范員工個人道德風(fēng)險的發(fā)生，基金公司采取的措施不包括（）。

A.加強(qiáng)道德風(fēng)險防范制度建設(shè)

B.倡導(dǎo)良好的職業(yè)道德文化

C.定期開展員工職業(yè)道德培訓(xùn)

D.制定基金經(jīng)理守則

【答案】：D93、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險，以下表述錯誤的是()

A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險大于浮動利率債券

B.通貨膨脹使得物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

C.浮動利率債券因其利率是浮動的，因此不會面臨通貨膨脹風(fēng)險

D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險大于浮動利率債券

【答案】：C94、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯誤的是（）

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額

B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動性風(fēng)險

C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動性的重要指標(biāo)

【答案】：B95、下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯誤的是（）。

A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個開放日的利潤將與整個節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

D.貨幣市場基金每周一至周四進(jìn)行分配時，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

【答案】：A96、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D97、買斷式回購的具體期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。

A.30

B.60

C.90

D.91

【答案】：D98、現(xiàn)階段，我國的保本基金由（）對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保薦人

D.基金公司

【答案】：B99、(2016年)在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。

A.投資需求

B.信息不對稱

C.投機(jī)需求

D.風(fēng)險管理

【答案】：B100、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A101、關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B102、我國的高凈值個人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B103、前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購費(fèi)率。

A.贖回金額

B.持有期限

C.申購金額

D.認(rèn)領(lǐng)金額

【答案】：C104、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由（）組成。

A.普通合伙人和有限合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.法人或其他組織

【答案】：A105、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C106、下列有關(guān)基金推介材料業(yè)績登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外

B.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計(jì)年度的業(yè)績

C.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以不用登載上半年度的業(yè)績

D.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金合同生效當(dāng)日起計(jì)算的業(yè)績

【答案】：C107、從事（）投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.大宗商品

B.風(fēng)險

C.另類

D.衍生金融產(chǎn)品

【答案】：B108、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效

B.投資人遞交申購申請，申購成立

C.投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效

D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立

【答案】：A109、(2017年)某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.有效溝通

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：A110、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負(fù)責(zé)基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B111、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A112、基金估值的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A113、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A114、股權(quán)投資基金成為運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D115、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】：C116、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。

A.人民法院

B.中國證監(jiān)會

C.工商總局

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A117、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯誤的是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短

【答案】：D118、以下屬于衡量貨幣市場基金的風(fēng)險指標(biāo)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D119、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）

A.基金貨幣資金的減少

B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加

C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加

D.基金已投項(xiàng)目的公允價值的增加

【答案】：D120、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)

C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】：B121、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于()。

A.利息收益和價差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報和收入回報

【答案】：D122、（2017年真題）關(guān)于基金份額持有人大會，下列描述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成

B.基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)可以對基金的投資管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和審查

C.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

【答案】：B123、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)

B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

【答案】：D124、（），國家發(fā)展改革委發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權(quán)投資（基金）企業(yè)的運(yùn)作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。

A.2011年10月

B.2011年11月

C.2010年11月

D.2010年12月

【答案】：B125、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是()。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D126、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的（）

A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息

B.投資人對目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動

C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

D.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識別和評估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險

【答案】：C127、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資是通過（）約定的。

A.公司章程

B.管理層

C.基金合同

D.合伙協(xié)議

【答案】：C128、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯誤的是()

A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動作價出資

B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所

C.有書面合伙協(xié)議

D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個普通合伙人

【答案】：A129、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A130、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

【答案】：B131、對于信用風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人不會因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險而遭受損失

B.市場可以根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)行人的狀況來判斷某一債券是否有違約可能

C.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營惡化時，市場普遍判斷該發(fā)行人的債券違約的可能加大，債券價格下跌

D.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營惡化時，債券投資者也可能面臨由于信用風(fēng)險上升而帶來的債券價值的損失

【答案】：A132、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C133、（）原稱保本基金，是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。

A.策略投資基金

B.保本投資基金

C.保險投資基金

D.避險策略基金

【答案】：D134、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)

C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現(xiàn)金流

【答案】：A135、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。

A.行政審批

B.登記備案

C.行政許可

D.技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：A136、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為（）。

A.要等到3個月以后才能申請

B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：B137、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B138、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司,通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。

A.權(quán)益/資產(chǎn)

B.收入/利潤

C.利潤/資產(chǎn)

D.權(quán)益/利潤

【答案】：A139、(2017年)法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D140、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B141、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項(xiàng)表述均錯誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C142、股權(quán)投資基金的估值，是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計(jì)算，最終確定確定（）的過程。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)

D.基金負(fù)債

【答案】：B143、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A144、關(guān)于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯誤的是（）。

A.市場參與者對未來價格變化趨勢的預(yù)測影響期貨價格

B.期貨市場中供求關(guān)系影響期貨價格

C.期貨市場大量交易者基于供求信息的交易形成現(xiàn)貨市場的參考價格

D.投資者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用

【答案】：D145、基金年度報告中的投資組合報告應(yīng)披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名股票明細(xì)

C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細(xì)

【答案】：D146、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯誤的是（）。

A.一般無特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回

【答案】：A147、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。

A.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

B.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格

C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，可人員不得從事基金銷售活動

D.負(fù)債基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

【答案】：B148、另類投資包括（）等品種。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說法錯誤的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)

D.公募證券投資基金的一個顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B150、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

【答案】：A151、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A152、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進(jìn)行增資的股權(quán)投資基金是（）。

A.有限責(zé)任公司型

B.合伙型

C.股份有限公司型

D.契約型

【答案】：C153、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對等。

A.權(quán)責(zé)匹配

B.獨(dú)立性

C.適時性

D.最高性

【答案】：A154、下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場中辦理債券結(jié)算的是（）。

A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

C.中國外匯交易中心本幣交易平臺

D.交易所大宗交易平臺

【答案】：B155、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.取得基金從業(yè)資格

C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A156、（2021年真題）行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。

A.醫(yī)藥健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.藍(lán)籌股票基金

D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金

【答案】：C157、下列關(guān)于金融工具的說法錯誤的是（）。

A.金融工具是金融市場上進(jìn)行交易的載體

B.金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利和義務(wù)受法律保護(hù)

C.金融工具隨時可以流通轉(zhuǎn)讓

D.金融工具一般不具有社會可接受性

【答案】：D158、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.聲譽(yù)風(fēng)險

【答案】：A159、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.不動產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：A160、關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購和贖回

【答案】：C161、（2018年真題）某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：A162、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

A.每一交易日閉市后

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日開市前

【答案】：D163、合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C164、（）是根據(jù)已經(jīng)識別的風(fēng)險性質(zhì)和級別，制定相應(yīng)的控制措施。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告

【答案】：C165、（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D166、當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過（）時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】：A167、下列屬于基金信息披露類別包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A168、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C169、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A170、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不問，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購、對價償還、股份回購

【答案】：A171、(2017年)下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D172、按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者不需要具備的條件為（）。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C.其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人

D.具有一定的影響力和號召力

【答案】：D173、出具法律意見書時,律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯誤的一項(xiàng)是（）

A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。

B.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。

C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對基金管理人或申請機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。

D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C174、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】：B175、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。

A.基金規(guī)模是否變化

B.基金募集是否為公募

C.基金是否上市交易

D.基金是否為獨(dú)立的法人

【答案】：D176、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B177、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。

A.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時也違反了誠實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范

B.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時也違反了忠誠盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范

C.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為

D.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D178、下列關(guān)于基金估值原則的說法，錯誤的是（）

A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價值確定的過程

B.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價確定該投資項(xiàng)目的公允價值

C.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價值

D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價值的則不能確定公允價值

【答案】：D179、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額，為應(yīng)納稅所得額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額，為應(yīng)納稅所得額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額

【答案】：C180、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）情況。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D181、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險，以下說法正確的是（）。

A.優(yōu)先股較低

B.不能確定

C.普通股較低

D.兩者一致

【答案】：A182、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應(yīng)當(dāng)及時向（）報告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請?

A.基金業(yè)協(xié)會、15

B.中國證監(jiān)會、15

C.基金業(yè)協(xié)會、10

D.中國證監(jiān)會、10

【答案】：C183、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】：A184、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。

A.僅指基金是私募的

B.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的

C.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易

D.投資者為非國有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個人

【答案】：C185、2011年，國內(nèi)開始出現(xiàn)的另類投資基金相關(guān)產(chǎn)品不包括（）。

A.黃金QDII的產(chǎn)品

B.REITs產(chǎn)品

C.商品基金以QDII形式出現(xiàn)

D.黃金ETF

【答案】：D186、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。

A.第一拒絕權(quán)

B.反攤薄

C.隨售權(quán)

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

【答案】：C187、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。

A.泰國證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D188、督察長的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C189、并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。

A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)

B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)

C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)

D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)

【答案】：A190、基金管理公司變更（）應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.持股5％以上股權(quán)的股東

B.公司實(shí)際控制人

C.其他重大事項(xiàng)

D.以上都是

【答案】：D191、股權(quán)投資基金產(chǎn)品的募集者可以是（）。

A.基金管理人

B.律師事務(wù)所

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A192、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70%；1

B.2；70%；2

C.1；80%；1

D.2；80%；2

【答案】：B193、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15.若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D194、（2019年真題）某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為？（）

A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】：D195、基金管理人的從業(yè)人員（）進(jìn)行證券投資。

A.禁止

B.可以

C.可以但必須申報

D.以上都不是

【答案】：C196、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B197、(2016年)（）對證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B198、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

A.投資市場

B.股票規(guī)模

C.股票性質(zhì)

D.所屬行業(yè)

【答案】：A199、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是（）。

A.解除經(jīng)營風(fēng)險

B.提高基金管理人的經(jīng)營效益

C.消除經(jīng)營風(fēng)險

D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

【答案】：D200、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（）。

A.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對其進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法

C.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

D.銷售機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品風(fēng)險收益做出實(shí)質(zhì)性判斷

【答案】：C201、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%

【答案】：B202、關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說法不正確的是（）。

A.一只小盤股既可能是一只價值型股票，也可能是一只成長型股票

B.股票基金按投資風(fēng)格可分為六種類型

C.股票基金的投資風(fēng)格往往是根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進(jìn)行劃分的

D.基金的投資風(fēng)格會根據(jù)市場環(huán)境進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B203、中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)法規(guī)要求，證券期貨市場違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.5；7

B.1；3

C.3；5

D.2；5

【答案】：C204、下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容?（）

A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.介紹基金產(chǎn)品

D.定期進(jìn)行投資者回訪

【答案】：C205、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團(tuán)

【答案】：A206、投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。

A.口頭

B.書面

C.電子郵件

D.傳真

【答案】：B207、出具法律意見書時，通常律師應(yīng)核查申請機(jī)構(gòu)是否根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D208、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：D209、下列說法錯誤的是（）。

A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D210、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：A211、（2018年真題）關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B212、關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D213、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%

【答案】：B214、（2016年真題）各證監(jiān)局對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。

A.基金托管人員的日常監(jiān)管

B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管

D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管

【答案】：A215、(2017年)關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

【答案】：C216、（2018年真題）沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B217、（2017年真題）對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C218、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括（）。

A.給金融市場提供流動性，加大交易成本

B.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

C.是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

D.提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

【答案】：A219、下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。

A.客戶人數(shù)較少

B.運(yùn)作形式靈活

C.對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C220、（2016年真題）規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則屬于信息（）應(yīng)遵循的要求。

A.披露內(nèi)容

B.披露形式

C.披露時間

D.披露地點(diǎn)

【答案】：B221、主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A.合規(guī)與風(fēng)險控制部

B.督察長

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A222、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國證券投資基金協(xié)會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，為會員提供服務(wù)

B.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)

C.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：A223、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：D224、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是（）。

A.相對估值法

B.清算價值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

【答案】：C225、封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.1

D.1

【答案】：A226、基金公司董事會依法行使以下職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D227、某股權(quán)投資基金的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書中作為特殊風(fēng)險進(jìn)行揭示的事項(xiàng)有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B228、風(fēng)險管理職能部門或崗位的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B229、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金、離岸基金和國際基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：C230、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】：D231、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）

A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流

B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況

C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險

D.外部資金的融資成本

【答案】：B232、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。

A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購

C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)

D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會席位數(shù)量

【答案】：A233、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓(xùn)

【答案】：A234、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資

B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級投資業(yè)務(wù)可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型

C.母基金在二級投資中對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

D.母基金的二級投資沒有價格折扣

【答案】：D235、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A236、關(guān)于投資者風(fēng)險評估，表述錯誤的是（）

A.投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C237、下列屬于基金托管的作用的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D