2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D2、某投資者贖回某開(kāi)放式混合型基金A類(lèi)基金份額1.000份，持有期為20日，假設(shè)適用的贖回費(fèi)率為0.75%，贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.0600元，所有計(jì)算均采用四舍五入方式，其需支付的贖回費(fèi)用和可得到的贖回金額為（）。

A.7.50元，1,052.50元

B.7.95元，99205元

C.7.50元，992.50元

D.7.95元，1,05205元

【答案】：D3、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

A.中國(guó)證監(jiān)

B.國(guó)家發(fā)改委

C.行業(yè)監(jiān)管

D.基金制度

【答案】：C4、（2018年真題）私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳（）。

A.公開(kāi)出版資料

B.公共門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報(bào)、戶(hù)外廣告

D.對(duì)特定客戶(hù)推送產(chǎn)品說(shuō)明

【答案】：D5、下列對(duì)封閉式基金與開(kāi)放式基金差異的描述，不正確的是（）。

A.期限不同

B.交易場(chǎng)所不同

C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.價(jià)格形成方式不同

【答案】：C6、基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D7、市場(chǎng)上的股權(quán)投資基金通常委托（）進(jìn)行管理。

A.商業(yè)銀行

B.專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.私人公司

【答案】：B8、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

A.接近；長(zhǎng)

B.接近；短

C.偏離；長(zhǎng)

D.偏離；短

【答案】：D9、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。

A.3，1/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】：A10、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。

A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

B.辦理基金備案手續(xù)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

【答案】：C11、（2016年真題）在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。

A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款

D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

【答案】：A12、關(guān)于LOF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.采取金額申購(gòu)、份額贖回的原則

B.采取份額申購(gòu)、份額贖回的原則

C.申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

D.贖回申報(bào)單位為1份基金份額

【答案】：B13、目前，我國(guó)證券交易所的交易機(jī)制主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A14、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶(hù)、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束

D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款

【答案】：D15、（）類(lèi)金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A16、(2017年)投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D17、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，描述錯(cuò)誤的是（）

A.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和三級(jí)投資

C.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

D.直接投資是指母基金直接對(duì)非公開(kāi)發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資

【答案】：B18、下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.結(jié)算方式

C.抵押品

D.到期日

【答案】：C19、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法

C.若實(shí)際的直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支的部分，而不得使用估計(jì)出的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

D.若實(shí)際的直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

【答案】：A20、(2016年)投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

【答案】：D21、關(guān)于基金運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是()

A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

B.基金的證券交易費(fèi)用

C.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

D.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

【答案】：A22、某投資者投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A23、基金募集申請(qǐng)獲得（）核準(zhǔn)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.工會(huì)

【答案】：B24、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B25、有限合伙框架下，直接通過(guò)合伙協(xié)議，約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。

A.委托管理

B.自我管理

C.受托管理

D.集中管理

【答案】：B26、關(guān)于資產(chǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理并承擔(dān)受托人義務(wù)

B.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

C.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要包含固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

D.從參與方式來(lái)看，包括委托方和受托方

【答案】：C27、私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。

A.銷(xiāo)售協(xié)議、基金合同

B.銷(xiāo)售協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)

C.托管協(xié)議、基金合同

D.托管協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：A28、以下屬于資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目負(fù)債的會(huì)計(jì)科目是（）。

A.應(yīng)收票據(jù)

B.應(yīng)付債券

C.貨幣資金

D.資本公積

【答案】：B29、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對(duì)象

B.股價(jià)變化屬于基本面分析對(duì)象

C.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對(duì)象

D.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對(duì)象

【答案】：B30、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C31、（2021年真題）關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2

B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明

C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

D.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)

【答案】：D32、以下不屬于分級(jí)基金典型風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.影子價(jià)格偏離度風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D33、交易員的職責(zé)不包括（）。

A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息

C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策

D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

【答案】：C34、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A35、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D36、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D37、我國(guó)的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂(lè)及體育明星

【答案】：B38、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：B39、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法〉

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

【答案】：C40、貨幣市場(chǎng)基金以（）為投資對(duì)象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.金融衍生工具

【答案】：C41、以等額本息法償還本金為50萬(wàn)元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。

A.308095.2

B.248095.2

C.288095.2

D.268095.2

【答案】：C42、基金銷(xiāo)售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶(hù)資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交（）建檔保管。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控中心

D.基金托管人

【答案】：B43、(2016年)公開(kāi)募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D44、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。

A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較小

B.具有比個(gè)人投資者更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.投資管理專(zhuān)業(yè)

D.投資行為規(guī)范

【答案】：A45、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C46、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B47、下列選項(xiàng)中，（）表明投資者對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

A.投資者交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)

B.投資者簽署基金合同

C.投資者向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單

D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單

【答案】：A48、基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)細(xì)分“利潤(rùn)原則”是指（）。

A.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

B.基金產(chǎn)品的可投資性

C.以足夠的業(yè)務(wù)量來(lái)獲得投資利潤(rùn)

D.市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大

【答案】：C49、A公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的管理人，管理Z股權(quán)投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。

A.已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對(duì)Z基金投資120萬(wàn)元

B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且凈資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的有限責(zé)任公司，擬對(duì)Z基金投資120萬(wàn)元

C.A公司負(fù)責(zé)管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個(gè)人年均收入約60萬(wàn)元，擬對(duì)Z基金投資180萬(wàn)元

D.擁有一套價(jià)值約1000萬(wàn)元的房產(chǎn)及200萬(wàn)元的銀行存款的退休人員李某，擬對(duì)Z基金投資120萬(wàn)元

【答案】：D50、協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。

A.基金客戶(hù)售前服務(wù)

B.基金客戶(hù)售中服務(wù)

C.基金客戶(hù)售后服務(wù)

D.基金客戶(hù)理財(cái)服務(wù)

【答案】：B51、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了某只靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲基金”）300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變。根據(jù)以上信息，回答以下三題：2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的甲基金份額為（）份。

A.3，030，000，00

B.2，947，642，43

C.2，970，297，03

D.3，000，000，00

【答案】：C52、下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。

A.貼現(xiàn)債券

B.附息債券

C.息票累計(jì)債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：D53、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D54、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。

A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

D.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C55、ETF的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B56、基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)不包括（）。

A.規(guī)范性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.時(shí)效性

D.一次性

【答案】：D57、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D58、關(guān)于招募說(shuō)明書(shū)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.招募說(shuō)明書(shū)約定和基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

B.招募說(shuō)明書(shū)是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

C.招募說(shuō)明書(shū)中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期

D.招募說(shuō)明書(shū)中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

【答案】：A59、下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

【答案】：C60、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括（）。

A.基金管理人

B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.代表基金份額5%以上的持有人

【答案】：D61、關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.在我國(guó)，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的

C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類(lèi)

【答案】：C62、（2016年真題）下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D63、下列關(guān)于LOF份額的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以金額申購(gòu)，以份額贖回

B.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C.在深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回

D.T日買(mǎi)入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回

【答案】：D64、以下不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。

A.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

B.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B65、下列屬于出具法律意見(jiàn)書(shū)是需要重點(diǎn)核查的內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C66、不屬于內(nèi)在價(jià)值估值檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷氖牵ǎ?/p>

A.股利貼現(xiàn)模型

B.票據(jù)貼現(xiàn)模型

C.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型

【答案】：B67、我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用（）的發(fā)行方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺(tái)和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺(tái)和網(wǎng)上

【答案】：C68、關(guān)于非公開(kāi)募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.非公開(kāi)募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

B.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.與公開(kāi)募集基金不同，除非基金合同當(dāng)事人另有約定，否則非公開(kāi)募集基金無(wú)需托管

【答案】：A69、（）最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：A70、票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的場(chǎng)所，按交易方式主要分為（）。

A.直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)

C.票據(jù)正回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)逆回購(gòu)市場(chǎng)

D.票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

【答案】：D71、假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。

A.0.67

B.0.99

C.0.95

D.0.88

【答案】：C72、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，描述不正確的是（）

A.一般來(lái)說(shuō)，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一

B.私募類(lèi)型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

C.為保障基金財(cái)產(chǎn)安全，有時(shí)基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

D.私募類(lèi)型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者決定是否進(jìn)行托管

【答案】：D73、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B74、一些機(jī)構(gòu)俗稱(chēng)的"成長(zhǎng)基金'屬于哪類(lèi)基金（）

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.定增基金

【答案】：A75、我國(guó)企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預(yù)期，其籌資額不少于（）萬(wàn)美元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.2000

【答案】：C76、利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營(yíng)業(yè)收入

B.利潤(rùn)

C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用

D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用

【答案】：D77、綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包含以下方面內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D78、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D79、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況

【答案】：B80、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過(guò)（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金

D.設(shè)置有投資咨詢(xún)委員會(huì)的合伙型基金

【答案】：C81、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀(jì)人?

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D82、能源類(lèi)大宗商品不包括（）。

A.原油

B.汽油

C.天然氣

D.棉花

【答案】：D83、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動(dòng)性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D84、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。

A.營(yíng)運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.速動(dòng)比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：D85、下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。

A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處

【答案】：D86、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場(chǎng)以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易

C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價(jià)

D.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)

【答案】：B87、（2017年真題）下列屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C88、合伙型基金的分配為“______”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納______。（）

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

【答案】：A89、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)

B.在申報(bào)階段，基金管理人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見(jiàn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文

【答案】：B90、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶(hù)

【答案】：A91、基金信息披露的內(nèi)容不包括()。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D.基金份額上市交易公告書(shū)

【答案】：C92、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C93、擬開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A94、（）是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

A.債券市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.資本市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

【答案】：C95、下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。

A.成本分析

B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：A96、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B97、保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.安全墊

B.價(jià)值底線

C.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

D.最低目標(biāo)值

【答案】：A98、（2016年真題）下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D99、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】：B100、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.共同出售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.第一拒絕權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B101、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A102、下列關(guān)于個(gè)人投資者需求的影響因素，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資能力

B.家庭情況

C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求

D.道德觀念

【答案】：D103、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于()。

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

B.上層建筑

C.自我約束

D.強(qiáng)制手段

【答案】：B104、目前，共有（）多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立了不動(dòng)產(chǎn)投資基金（REITs）制度體系。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D105、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。

A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

C.公司治理

D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況

【答案】：C106、（2017年真題）關(guān)于我國(guó)基金份額注冊(cè)登記確認(rèn)時(shí)間，如果T日是申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日，下列描述正確的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+2日

B.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+1日

C.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

【答案】：C107、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股，50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份。假設(shè)該基金再無(wú)其他資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元

A.1.15

B.0.65

C.0.5

D.1.65

【答案】：D108、我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括________和_________。（）

A.全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)；區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

B.全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板

C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A109、（）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

D.年度檢查

【答案】：C110、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C111、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬(wàn)元申購(gòu)了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)，以提高投資業(yè)績(jī)

C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開(kāi)展申購(gòu)費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)元自己管理的基金

【答案】：B112、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集和委托募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集

【答案】：A113、（）又被稱(chēng)為指數(shù)型基金。

A.主動(dòng)型基金

B.被動(dòng)型基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B114、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的估值模型的是()。

A.市盈率模型

B.市凈率模型

C.零增長(zhǎng)模型

D.市銷(xiāo)率模型

【答案】：C115、下列不屬于期貨市場(chǎng)交易制度的是（）

A.信息披露制度

B.對(duì)沖平倉(cāng)制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】：A116、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時(shí)間

【答案】：D117、為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是（）。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D.中小板市場(chǎng)

【答案】：B118、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B119、（2017年真題）托管人召集基金份額持有人大會(huì)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B120、（）是圍繞投資人需求而展開(kāi)的，且隨著整個(gè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A.基金客戶(hù)服務(wù)形式

B.基金客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范

C.基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介

D.基金客戶(hù)服務(wù)步驟

【答案】：C121、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）。

A.股權(quán)價(jià)值

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.企業(yè)價(jià)值

D.最終價(jià)值

【答案】：A122、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望

D.基金成立以來(lái)有無(wú)違法行為發(fā)生

【答案】：C123、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示

【答案】：B124、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.利息率簡(jiǎn)稱(chēng)利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率

C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

【答案】：D125、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.1

B.3

C.10

D.20

【答案】：D126、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事會(huì)人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。

A.3：1／3

B.5；1／3

C.3；1／4

D.5；1／4

【答案】：A127、我國(guó)基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.適度監(jiān)管原則

D.真實(shí)合法原則

【答案】：D128、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

【答案】：C129、基金管理人是（）機(jī)構(gòu)。

A.自行募集

B.間接募集

C.委托募集

D.公開(kāi)募集

【答案】：A130、開(kāi)放式基金的贖回申報(bào)單位為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：C131、（）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容

A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育

B.品質(zhì)培養(yǎng)

C.道德教育

D.專(zhuān)業(yè)技能

【答案】：A132、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C133、基金的募集過(guò)程不包括（）。

A.申請(qǐng)

B.注冊(cè)

C.審核

D.發(fā)售

【答案】：C134、基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B135、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠(chéng)信程度

D.以上都正確

【答案】：D136、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.開(kāi)放式基金

D.信托（契約）型基金

【答案】：A137、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類(lèi)型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

D.拱型收益率曲線的樹(shù)正是，期限相對(duì)較短的債券利率與期限或成正向關(guān)系

【答案】：D138、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

【答案】：D139、銀行A因急需1000萬(wàn)元資金頭寸，將其持有的部分利率債質(zhì)押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購(gòu)協(xié)議，10天后將債券回購(gòu)，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購(gòu)的價(jià)格為（）萬(wàn)元。

A.1002

B.1001

C.1003

D.1000

【答案】：B140、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.保護(hù)投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開(kāi)展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

D.對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無(wú)需履行審批程序

【答案】：C141、關(guān)于我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.發(fā)展完成階段（2013年至今）

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）

【答案】：C142、下列不屬于收益率曲線基本類(lèi)型的是（）。

A.上升收益率曲線

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線

C.水平收益率曲線

D.垂直收益率曲線

【答案】：D143、（）是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

B.證券投資基金

C.另類(lèi)投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：D144、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。

A.稅收風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D145、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷(xiāo)售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長(zhǎng)期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A146、（）年10月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B147、（2018年真題）企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）

A.通過(guò)借殼上市方式間接上市

B.通過(guò)與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)直接上市

【答案】：D148、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。

A.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元

C.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元

【答案】：A149、20世紀(jì)50年代至70年代，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.廣義

B.狹義

C.本土

D.外資

【答案】：B150、(2017年)（）指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資基金的跨境投資

C.QDII

D.QFII

【答案】：A151、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

B.管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人

D.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

【答案】：C152、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.75%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.5%；75%

【答案】：D153、公司型基金合同的內(nèi)容不包括（）。

A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓

B.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

C.爭(zhēng)議解決辦法

D.報(bào)送披露信息

【答案】：C154、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)促銷(xiāo)策略的是（）。

A.派發(fā)各種宣傳資料

B.基金產(chǎn)品推介會(huì)

C.費(fèi)率打折

D.設(shè)計(jì)不同費(fèi)率結(jié)構(gòu)

【答案】：D155、《證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管

C.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

D.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

【答案】：C156、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：B157、專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司的特點(diǎn)包括（）。

A.①②

B.①②③

C.②③

D.②③④

【答案】：B158、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.證券公司

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機(jī)構(gòu)

【答案】：B159、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)

B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可

C.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)

D.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿(mǎn)足其一即可

【答案】：A160、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。

A.派生募集機(jī)構(gòu)

B.委派募集機(jī)構(gòu)

C.直接募集機(jī)構(gòu)

D.間接募集機(jī)構(gòu)

【答案】：C161、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對(duì)私募股權(quán)基金承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的是（）

A.合伙型基金的普通合伙人

B.信托型基金的投資者

C.合伙型基金的有限合伙人

D.公司型基金的投資者

【答案】：A162、假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無(wú)其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.8

B.5

C.7

D.6

【答案】：C163、在渠道策略方面，我國(guó)基金銷(xiāo)售的渠道以()為主。

A.基金公司直銷(xiāo)

B.獨(dú)立第三方銷(xiāo)售公司

C.銀行和券商代銷(xiāo)

D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

【答案】：C164、下列不屬于公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的是（）。

A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)

B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

C.不得參與任何操縱市場(chǎng)的行為

D.向任何其他人透露、除非是代表客戶(hù)履行職責(zé)的行為，關(guān)于客戶(hù)、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

【答案】：C165、（）是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。

A.基金銷(xiāo)售適用性

B.基金銷(xiāo)售收益性

C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)性

D.基金銷(xiāo)售搭配性

【答案】：A166、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B167、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）

A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見(jiàn)

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核

C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整性進(jìn)行調(diào)查

D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求

【答案】：B168、在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過(guò)對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來(lái)反映某一類(lèi)證券(或整個(gè)市場(chǎng))價(jià)格的變化情況，這就是()。

A.股價(jià)指數(shù)

B.債券價(jià)格指數(shù)

C.基金價(jià)格指數(shù)

D.證券價(jià)格指數(shù)

【答案】：D169、股票價(jià)格與賬面價(jià)值的比值被稱(chēng)為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B170、2005年11月，頒布（）。

A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

【答案】：C171、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。下列不屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.籌備召開(kāi)會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作

B.貫徹、執(zhí)行會(huì)員代表大會(huì)的決議

C.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)

D.列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作

【答案】：D172、銀行業(yè)的估值通常會(huì)用（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市銷(xiāo)率倍數(shù)

C.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法

【答案】：A173、（）是現(xiàn)在金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

【答案】：A174、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.實(shí)力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C175、當(dāng)企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定時(shí)，（）很難進(jìn)行估值。

A.相對(duì)估值法

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

C.紅利折現(xiàn)模型

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

【答案】：C176、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類(lèi)為（）和金融負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

C.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

D.可供出售的金融資產(chǎn)

【答案】：C177、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶(hù)收益

C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

D.證券投資基金的份額贖回

【答案】：B178、（2017年真題）某開(kāi)放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開(kāi)放日申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值

B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起披露該基金每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和累計(jì)凈值

【答案】：B179、（2017年真題）（）采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。

A.私募基金

B.公募基金

C.私募基金和公募基金

D.以上都不對(duì)

【答案】：B180、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：B181、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。

A.銀行回購(gòu)協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國(guó)債

D.股票

【答案】：D182、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管

【答案】：A183、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒(méi)有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場(chǎng)利率為8％，則該債券的市場(chǎng)價(jià)格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

【答案】：B184、在第一個(gè)交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會(huì)，但由于設(shè)置了限價(jià)指令而沒(méi)有完成任何交易，這就產(chǎn)生了()

A.已實(shí)現(xiàn)損失

B.延遲成本

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：B185、下列費(fèi)用不屬于證券交易傭金的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

C.證券托管費(fèi)

D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

【答案】：C186、關(guān)于LOF份額的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.須由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)

B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

C.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

D.漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行

【答案】：C187、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《公司法》

C.《信托法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：B188、（）對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B189、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

【答案】：B190、基金托管協(xié)議是()簽訂的協(xié)議。

A.基金份額持有人和基金托管人

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份額持有人和基金管理人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金托管人

【答案】：B191、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.獨(dú)立運(yùn)作

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：B192、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當(dāng)性制度

C.保護(hù)投資者不受損失

D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D193、A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）。

A.最小方差組合是全部投資于A證券

B.最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

C.兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合

【答案】：D194、某基金公司舉辦投資者教育活動(dòng)，向投資者普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券市場(chǎng)法規(guī)，該活動(dòng)的內(nèi)容側(cè)重于對(duì)投資者進(jìn)行（）教育。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B195、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為（）

A.2.68年

B.2.78年

C.3.01年

D.4.58年

【答案】：B196、某基金測(cè)算出A證券組合的在險(xiǎn)價(jià)值（VaR）要大于B證券組合的在險(xiǎn)價(jià)值（VaR），該結(jié)論主要依賴(lài)的是（）。

A.事后指標(biāo)

B.事前指標(biāo)

C.事中指標(biāo)

D.全過(guò)程指標(biāo)

【答案】：B197、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.市盈率模型

B.股利貼現(xiàn)模型

C.市凈率模型

D.市現(xiàn)率模型

【答案】：B198、要求將信息向市場(chǎng)上所有投資者披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是基金信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C199、非跨境ETF其交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次（）個(gè)交易日揭示。

A.次日；1

B.次日；2

C.次1個(gè)工作日；1

D.次1個(gè)工作日；2

【答案】：A200、(2016年)基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.交易傭金

C.客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

D.客戶(hù)墊付費(fèi)

【答案】：C201、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

【答案】：A202、據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評(píng)價(jià)如下哪些內(nèi)容（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A203、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B204、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D205、基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

A.合作關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.代理關(guān)系

D.借貸關(guān)系

【答案】：B206、公司成立日期為（）的日期。

A.編制公司章程

B.向登記機(jī)關(guān)登記

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立

【答案】：C207、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒(méi)有對(duì)所推介的基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)

C.從業(yè)人員乙向客戶(hù)分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買(mǎi)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B208、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的()保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C209、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶(hù)推介基金

C.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷(xiāo)售基金

D.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書(shū)

【答案】：C210、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

【答案】：B211、（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責(zé)任

【答案】：B212、基金的主會(huì)計(jì)責(zé)任方是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B213、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶(hù)至上要求的是（）。

A.張三在個(gè)人賬戶(hù)證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易

B.張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢(xún)合規(guī)部門(mén)意見(jiàn)

C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買(mǎi)入A公司股票

【答案】：C214、基金清算的原因不包括（）

A.基金存續(xù)期屆滿(mǎn)

B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算

C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿(mǎn)

【答案】：D215、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：B216、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D217、（）是以追求長(zhǎng)期的資本増值為目標(biāo)的基金類(lèi)型。

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：C218、基金管理公司的基金經(jīng)理由（）聘任或解聘。

A.投資總監(jiān)

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：C219、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無(wú)限責(zé)任制

【答案】：C220、某股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級(jí)管理人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）

A.是否存在勞動(dòng)糾紛或者仲裁

B.是否簽署勞動(dòng)合同

C.是否設(shè)有具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

D.是否簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：C221、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃椋ǎ?/p>

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B222、下列選項(xiàng)中具有法人資格的是（）。

A.契約型基金

B.合伙組織

C.公司型基金

D.省政府采購(gòu)辦公室

【答案】：C223、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買(mǎi)入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：A224、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向

D.一般來(lái)說(shuō)，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率

【答案】：D225、（2017年真題）我國(guó)目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C226、(2016年)下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿(mǎn)1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B.基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說(shuō)明

【答案】：D227、狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.社會(huì)力量

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)

C.基金行業(yè)自律組織

D.法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)

【答案】：D228、證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)格通過(guò)()方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.協(xié)議競(jìng)價(jià)

C.充分競(jìng)價(jià)

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D229、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C230、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠(yuǎn)期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A231、下列關(guān)于開(kāi)放式基金巨額贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％時(shí)為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

【答案】：A232、下列不屬于貴金屬類(lèi)大宗商品的特點(diǎn)的是（）。

A.相對(duì)較好的物理屬性

B.高度的發(fā)展性

C.稀少

D.繁多

【答案】：D233、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資

【答案】：B234、()是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。

A.市場(chǎng)投資組合

B.切點(diǎn)投資組合

C.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

D.有效投資組合

【答案】：A235、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。

A.銷(xiāo)售基金的保有量

B.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售成本

C.基金銷(xiāo)售的規(guī)模

D.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)數(shù)量

【答案】：A236、高資產(chǎn)凈值客戶(hù)是滿(mǎn)足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶(hù)（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C237、利率風(fēng)險(xiǎn)指的是因利率變化而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。以下不會(huì)影響利率變動(dòng)的是（）。

A.通貨膨脹預(yù)期

B.中央銀行的貨幣政策

C.經(jīng)濟(jì)周期

D.國(guó)際收支

【答案】：D238、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B239、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A240、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

【答案】：D241、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，以下不屬于我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制的是（）。

A.基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

【答案】：C242、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.兩年

【答案】：A243、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B244、杜邦恒等式為（）。

A.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益

B.資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)

【答案】：D245、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系

C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

【答案】：D246、按照主要投資對(duì)象不同,可將基金分為（）。

A.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

B.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

D.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：C247、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制＞完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

【答案】：B248、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。

A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富

【答案】：D249、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A250、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.