2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A2、（2016年真題）（）風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財務

D.合規(guī)

【答案】：D3、下列免征營業(yè)稅的收入有（）

A.金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入

B.金融機構(gòu)買賣基金的差價收入

C.基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入

【答案】：C4、（2017年真題）關于基金代銷機構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。

A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金

B.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算

C.接受投資人委托設計和管理基金產(chǎn)品

D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議

【答案】：A5、(2016年)（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。

A.對沖保險策略

B.對沖投資策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.浮動比例投資組合保險策略

【答案】：A6、基金客戶服務具有的特點包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B7、關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。

A.基金不具有獨立法人地位

B.基金股東大會是基金的最高權(quán)力機構(gòu)

C.基金本身是一個具有獨立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金設立和營運的基本法律文件

【答案】：A8、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應符合的條件不包括（）。

A.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

B.主辦券商推薦并持續(xù)督導

C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應從變更為股份有限公司之日起計算

【答案】：D9、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)在關于銷售人員的管理中，應記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會關系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

【答案】：B10、股權(quán)投資基金主要通過()方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集。

A.場內(nèi)交易

B.非公開

C.公開

D.場外交易

【答案】：B11、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（）%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200%。

A.5

B.10

C.20

D.15

【答案】：C12、（2017年真題）股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績提升

B.風險控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D13、（2017年真題）近年來我國基金業(yè)的投資者保護工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A14、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足的條件為（）。

A.要等到3個月以后才能申請

B.應將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務應滿3年

D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：B15、隨著企業(yè)債務增加而提高的經(jīng)營風險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應當是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。

A.最佳收益比率

B.最佳負債比率

C.最佳權(quán)益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B16、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C17、目前我國收取印花稅的交易品種是（）。

A.股票

B.基金

C.地方債券

D.公司債券

【答案】：A18、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設的議事機構(gòu)。

A.產(chǎn)品審批委員會

B.運營估值委員會

C.投資決策委員會

D.研究發(fā)展委員會

【答案】：C19、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

【答案】：D20、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風險溢價為4％，那么實際利率為（）。

A.3％

B.2％

C.9％

D.4％

【答案】：A21、關于基金的年度報告，以下表述錯誤的是（）。

A.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應單獨陳述理由和發(fā)表意見

B.基金年報應經(jīng)二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告

【答案】：B22、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金累計份額凈值

【答案】：D23、（）階段，對目標公司業(yè)務、財務與法律進行非常詳盡而深入的調(diào)查與了解。

A.盡職調(diào)查

B.初步盡職調(diào)查

C.項目開發(fā)與篩選

D.決策調(diào)查

【答案】：A24、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。

A.4億

B.3億

C.2億

D.1億

【答案】：A25、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。

A.回撥機制

B.追趕機制

C.門檻收益率

D.瀑布式的收益分配體系

【答案】：A26、私募基金的募集機構(gòu)不可以通過（）進行投資回訪。

A.錄音電話

B.電郵

C.信函

D.口頭

【答案】：D27、以下關于RQFII的說法，錯誤的是（）。

A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地以及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機構(gòu)可參與RQFII試點

B.RQFII是指人民幣合格境外機構(gòu)投資者

C.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力

D.目前RQFII試點局限于新加坡市場和倫敦市場

【答案】：D28、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D29、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過()個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B30、關于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實行差別化個人所得稅政策，以下表述錯誤的是（）

A.持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計入應納稅所得額

B.持股期限在1個月以內(nèi)（含1個月）的股息紅利所得全額計入應納稅所得額

C.對基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個人所得稅，稅率為20%

D.持股期限超過1年的，暫減按25%計入應納稅所得額

【答案】：D31、下列關于企業(yè)價值與股權(quán)價值的說法，錯誤的是（）。

A.企業(yè)價值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值

B.企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值

C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關心的是股權(quán)價值

D.最后的交易價格以企業(yè)價值為基礎來確定

【答案】：D32、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。

A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額

B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值

【答案】：D33、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

C.美國私人投資協(xié)會

D.美國股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：B34、風險管理職能部門或崗位的職責包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B35、QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

【答案】：D36、QDII基金份額凈值應當在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B37、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ?。

A.申購費

B.過戶費

C.手續(xù)費

D.認購費

【答案】：D38、下列屬于反洗錢合規(guī)風險的主要管理措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A39、在垃圾債券中，（）債券是由重大重組如杠桿收購組合的公司發(fā)行的債券。

A.20％

B.25％

C.30％

D.50％

【答案】：D40、有些機構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機制等內(nèi)容納入投資政策說明書。以下關于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。

A.權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易

B.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A41、公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。

A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東

B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人

C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東

D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人

【答案】：A42、承擔高風險、追求高收益的投資模式的另投資基金是（）。

A.風險投資基金

B.不動產(chǎn)投資基金

C.對沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：C43、金融市場中，金融資產(chǎn)的（）、金融交易的（）、金融行業(yè)的（）等特點，決定了投資者、融資者和金融機構(gòu)等參與主體之間的信息存在較為嚴重信息不對稱問題。

A.風險性靈活性專業(yè)性

B.風險性專業(yè)性無形性

C.專業(yè)性無形性靈活性

D.無形性靈活性專業(yè)性

【答案】：D44、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》

B.《集合投資計劃治理白皮書》

C.《證券集合投資機構(gòu)經(jīng)營標準規(guī)則》

D.《證券監(jiān)管目標和原則》

【答案】：B45、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價差

C.傭金

D.機會成本

【答案】：C46、下列說法正確是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C47、關于重置成本法的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B49、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的是()

A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%

C.每年至少分紅一次

D.基金分紅后單位凈值不低于面值

【答案】：A50、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

【答案】：C51、基金的重大事件不包括（）。

A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%

B.延長基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員

【答案】：A52、（2016年真題）（）是在基金管理人確定相關業(yè)務基礎上，對業(yè)務的性質(zhì)、種類以及相關的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確的說明，是業(yè)務人員上崗操作的指南。

A.基本管理制度

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務操作手冊

D.內(nèi)控大綱

【答案】：C53、（）使股權(quán)投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權(quán)比例不被稀釋。

A.第一拒絕權(quán)

B.優(yōu)先認購權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B54、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D55、除QDII基金外的普通基金，投資者T日提交的申購申請，注冊登記機構(gòu)通常在（）日進行確認登記。

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

【答案】：C56、（2016年真題）下列基金種類中，具有最低風險的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B57、關于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。

A.道德與法律都是行為規(guī)范

B.法律對道德傳播具有促進作用

C.道德規(guī)范都可以轉(zhuǎn)換為法律規(guī)范

D.道德在調(diào)整范上對法律具有補充作用

【答案】：C58、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動中，禁止的行為是（）。

A.不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益

B.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

C.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當利益

D.在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述

【答案】：D59、中國證監(jiān)會將基金產(chǎn)品注冊程序分為簡易程序和普通程序，其中（）暫不實行簡易程序。

A.常規(guī)股票基金

B.混合基金

C.分級基金

D.理財基金

【答案】：C60、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C61、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：C62、如下哪一項，不屬于我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）

A.商品基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.非上市股權(quán)基金

D.房地產(chǎn)基金

【答案】：B63、連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3

B.1

C.2

D.0.5

【答案】：A64、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C65、（2021年真題）A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關系之前，以下做法正確的是（）。

A.A不必對B進行審慎調(diào)查，B應當對A進行審慎調(diào)查

B.A不必對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查

C.A應當對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查

D.A與B應當相互進行審慎調(diào)查

【答案】：D66、基金管理人的合規(guī)政策沒有明確規(guī)定（）。

A.員工需要遵守的基本原則

B.識別合規(guī)風險的主要程序

C.管理合規(guī)風險的主要程序

D.合規(guī)風險的處理評估

【答案】：D67、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，包括（）

A.票面利率、轉(zhuǎn)換價格、上市時間、轉(zhuǎn)換比例

B.標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、贖回條款

C.回售條款、贖回條款、標的股票、發(fā)行方式

D.轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、擔保條件、票面利率

【答案】：B68、促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關政策措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D69、關于基金與股票所反應的經(jīng)濟關系，以下表述錯誤的是（）。

A.基金反映的是一種信托關系

B.投資者購買基金份額就成為基金的受益人

C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關系

【答案】：C70、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A71、以下不屬于信用利差特點的是（）

A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴大

B.信用利差可以作為預測經(jīng)濟周期活動的指標

C.對于給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化

【答案】：A72、風險管理的主要環(huán)節(jié)不包括（）。

A.風險控制

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告和監(jiān)控

【答案】：A73、私募基金管理人的（）應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

A.負責投資運作的高級管理人員

B.董事會

C.負責合規(guī)風控的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：C74、(2017年)下列關于并購基金的表述中，正確的是（）。

A.并購基金是對企業(yè)進行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金

B.并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應

C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行

D.并購基金具有較高的杠桿率

【答案】：D75、關于避險策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險策略基金能保證最低收益

B.避險策略基金與金融機構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險策略基金金與銀行存款相似

D.避險策略基金仍存在本金損失的風險

【答案】：D76、人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù)（）計算。

A.固定利率、貸款利率

B.浮動利率、固定利率

C.存款利率、貸款利率

D.存款利率、浮動利率

【答案】：B77、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.刑事處罰

B.行政處罰

C.限制交易

D.調(diào)查取證

【答案】：A78、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D79、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C80、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

【答案】：C81、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況

B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機構(gòu)的約定支付相關銷售傭金

C.基金管理人應當在基金季度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費和基金銷售服務費的金額

D.基金管理人向銷售機構(gòu)支付的客戶維護費應以銷售基金的交易量為基礎計算

【答案】：A82、（2016年真題）（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為普通會員。

A.基金托管人

B.基金服務機構(gòu)

C.指數(shù)公司

D.登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A83、投資者可將托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機構(gòu)，屬于從（）的轉(zhuǎn)托管。

A.場內(nèi)到場外

B.場外到場內(nèi)

C.場內(nèi)到場內(nèi)

D.場外到場外

【答案】：C84、發(fā)生重大事項時，股權(quán)投資基金管理人應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.4

B.6

C.8

D.10

【答案】：D85、下列關于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以投資人利益優(yōu)先，并應及時向所在機構(gòu)報告。

C.公平對待客戶

D.持證上崗

【答案】：D86、(2017年)中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D87、(2016年)營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B88、以下關于基金客戶服務方式的說法錯誤的是()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應用

B.自動傳真、電子信箱與手機短信

C.電話服務中心

D.派專人服務

【答案】：D89、以下關于ETF份額認購的說法正確的是（）。

A.只能用現(xiàn)金認購

B.只能用證券認購

C.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購

D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購

【答案】：C90、QDⅡ是（）的首字母縮寫。

A.境外機構(gòu)投資者

B.合格的境外機構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

D.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者

【答案】：D91、如果考察期內(nèi)基金的標準差發(fā)生變化，則（）將不再有效。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.CAPM模型

【答案】：B92、基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對（）負責，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會

B.公司經(jīng)營層

C.股東大會

D.總經(jīng)理

【答案】：B93、《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入，可以在計算應納稅所得額時減除。

A.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.特許權(quán)使用費收入

C.接受捐贈收入

D.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

【答案】：A94、國際上知名的獨立信用評級機構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A95、一組樣本數(shù)量為6個的數(shù)據(jù)，從小到大列為，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）

A.31.4

B.29.7

C.33.1

D.31

【答案】：A96、下列不屬于QFLP進行試點的城市和地區(qū)的是（）。

A.北京

B.天津

C.重慶

D.廣州

【答案】：D97、(2017年)下列關于基金市場的服務機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人是基金當事人，不屬于基金服務機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)屬于基金市場的服務機構(gòu)

C.律師事務所屬于基金市場的服務機構(gòu)

D.基金市場服務機構(gòu)還包含基金評價機構(gòu)

【答案】：A98、（2017年真題）關于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)均應按照相關要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達到各項要求

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對基金銷售適用性相關的制度建設、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查

C.相關監(jiān)管機構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D99、(2017年)下列通過基金從業(yè)資格考試的人員，可以從事基金銷售活動的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A100、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.信托公司

【答案】：C101、(2016年)基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當將客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A102、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、某基金經(jīng)理與某券商負責人為同學關系，在以下業(yè)務中違反客戶至上原則的是（）。

A.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，該基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理的基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓會議，邀請該基金經(jīng)理參加，并分析市場情況和該基金的投資機會

C.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學關系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進行了投資

D.該券商同時為該基金公司代銷機構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點銷售基金

【答案】：C104、（）是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。

A.完全重置成本

B.賬面成本

C.歷史成本

D.公允成本

【答案】：A105、下列關于中央銀行債券說法錯誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的中長期債務憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種

【答案】：A106、關于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。

A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益

C.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

D.拒絕接受利益相關方的回扣

【答案】：D107、（）不是系列基金特點的主要表現(xiàn)。

A.多個基金共用一個基金合同

B.子基金獨立運作

C.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換

D.各子基金并不可以進行相互轉(zhuǎn)換

【答案】：D108、以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D109、（）是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強監(jiān)管力度

B.制定監(jiān)管法規(guī)

C.加強從業(yè)人員教育

D.加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設

【答案】：D110、市場組合的貝塔值是標準值()。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：A111、基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。

A.基金管理公司與代銷機構(gòu)在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)的保有量提取一定比例的客戶維護費,用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用

B.為保持和合作機構(gòu)的良好關系，接受利益相關方的禮物，禮尚外來同時也贈送禮物

C.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外，另外支付一定金額的補償費用

D.為保持和合作機構(gòu)的良好關系，可以與利益相關方互贈5000元，人民幣以下的等價值禮物

【答案】：A112、當基金募集期限屆滿時，以下選項會讓基金募集成功的是（）。

A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：D113、對于尚在積極開拓市場的成長型被投企業(yè)股權(quán)投資基金對其經(jīng)營指標的監(jiān)控應側(cè)重于成長指標,成長指標不包括（）

A.新市場進入

B.網(wǎng)點建設

C.市場占有率

D.銷售額增長

【答案】：C114、在中國證監(jiān)會發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，客戶信息需要保存20年以上的是。（）

A.客戶身份資料

B.基金份額持有人名稱

C.交易記錄

D.與銷售業(yè)務有關的其他資料

【答案】：B115、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進行初步談判時，以下不是需約定的事項的是（）。

A.受讓方對目標公司開展盡職調(diào)查的相關安排

B.受讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)

C.轉(zhuǎn)讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的保密義務

【答案】：C116、以下不屬于金融債的是（）

A.證券公司債

B.非銀行金融機構(gòu)債券

C.地方政府債

D.商業(yè)銀行債

【答案】：C117、通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對運營過程中的風險進行（）。

A.識別、評價和回避

B.確認、管理和回避

C.識別、評價和管理

D.識別、管理和消除

【答案】：C118、(2016年)（）是公平原則在投資者教育領域中的體現(xiàn)，是營造一個公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。

A.風險控制教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.權(quán)益保護教育

【答案】：D119、基金客戶服務中售后服務的內(nèi)容不包括（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.介紹基金產(chǎn)品

C.向客戶介紹客戶服務

D.提醒客戶及時核對交易確認

【答案】：B120、關于資產(chǎn)管理業(yè)務的作用和功能，以下說法錯誤的是（）

A.通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價

B.加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求

D.能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置

【答案】：B121、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。

A.全體發(fā)起人

B.全體有限合伙人

C.全體合伙人

D.全體普通合伙人

【答案】：C122、（2017年真題）關于開放式基金的下列行為中，具有確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C123、股權(quán)投資通常被稱為（）。

A.有耐心的資本

B.價值投資

C.私人投資

D.以上都不是

【答案】：A124、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是（）

A.內(nèi)置和外置兼有的以“混合”模式

B.委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

C.委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的"內(nèi)置〃模式

【答案】：B125、某貨幣市場基金T日規(guī)模30億元，T+1日凈贖回10億元，觸發(fā)巨額贖回，基金公司采取的以下措施中不合規(guī)的是（）。

A.接受3億元贖回申請，其余7億元贖回申請延期至T+2日處理

B.接受10億元贖回申請

C.暫停接受贖回申請

D.接受5億元贖回申請，其余5億元贖回申請延期至T+2日處理

【答案】：C126、以下關于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）。

A.繼承性

B.普遍性

C.規(guī)范性

D.特殊性

【答案】：B127、平衡型基金具有的特點不包括（）。

A.既注重資本增值又注重當期收入

B.兼具增長與收入雙重目標

C.風險、收益介于增長型基金與收入型基金之間

D.與增長型基金相比，風險大、收益高

【答案】：D128、關于政府引得基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）

A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保

B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式

C.只能通過參股的方式

D.主要通過跟進投資的方式

【答案】：B129、下列不屬于基金運作費的是（）。

A.審計費

B.律師費

C.開戶費

D.過戶費

【答案】：D130、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）元.

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D131、(2016年)基金登記過程實際上是（）。

A.基金托管人對賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程

C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程

D.注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程

【答案】：D132、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.15個自然日

【答案】：B133、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。

A.貨幣資金

B.應收票據(jù)

C.無形資產(chǎn)

D.資本公積

【答案】：D134、以下關于合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資說法正確的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)2/3合伙人的同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

B.新合伙人享有比原有合伙人更低的權(quán)益，承擔不同的責任

C.新合伙人以其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務承擔責任

D.合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行注冊認繳資本制

【答案】：C135、股權(quán)投資基金管理人不應()

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級

B.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估

C.向投資者承諾投資本金不受損失

D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳

【答案】：C136、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。

A.基金份額持有人名錄

B.召開時間

C.表決方式

D.審議事項

【答案】：A137、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A138、在國務院各有關部門和地方政府的推動下，我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。

A.兩

B.三

C.四

D.五

【答案】：B139、基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是（）。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D140、（2017年真題）關于投資者教育，下列描述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D141、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務不包括（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D142、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實際的是()。

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D143、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A144、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）。

A.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓，資質(zhì)管理

C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)節(jié)

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：B145、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，（）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C146、以下關于道德的描述，錯誤的是（）。

A.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量

B.道德由一定的社會經(jīng)濟基礎決定并形成

C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會之間關系的行為規(guī)范的總和

D.道德是一種社會意識

【答案】：A147、（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金評級機構(gòu)

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：B148、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。

A.2.5

B.10

C.1

D.5

【答案】：B149、下列不屬于權(quán)益類證券種類的是（）。

A.公司債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.存托憑證

D.股票

【答案】：A150、股權(quán)回購協(xié)商過程的關鍵是（）。

A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢

B.企業(yè)競爭優(yōu)勢

C.企業(yè)價值

D.定價與融資

【答案】：D151、（）在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高。

A.靈活配置型基金

B.般債平衡型基金

C.混合基金

D.偏股型基金

【答案】：A152、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

【答案】：D153、QDII基金可以（）為計價貨幣募集。

A.人民幣

B.美元

C.英鎊

D.以上都是

【答案】：D154、關于基金收益分配的說法中，錯誤的是（）。

A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值

B.基金當年收益應先彌補上一年度虧損后才可以進行當年收益分配

C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)

D.開放式基金應該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤

【答案】：D155、（）是指基金銷售活動中基金銷售機構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金投資顧問

D.基金估值核算

【答案】：A156、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）

A.購買不動產(chǎn)

B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購買實物商品

D.銀行存款

【答案】：D157、利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.利潤

C.與營業(yè)收入相關的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用

D.營業(yè)費用

【答案】：D158、基金業(yè)協(xié)會是（）

A.社會團體法人

B.自律管理法人

C.企業(yè)法人

D.自然人法人

【答案】：A159、給定無風險利率5%，關于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。A組合：平均收益率＝15％；標準差＝0.4；貝塔系數(shù)＝0.58B組合：平均收益率＝11％；標準差＝0.2；貝塔系數(shù)＝0.41

A.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

B.按照貝塔系數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

【答案】：C160、下列不屬于分級基金份額認購的特點的是（）。

A.募集方式分為合并募集和分開募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購

C.分開募集僅限于證券型分級基金

D.認購方式包括現(xiàn)金認購和證券認購

【答案】：D161、下列不屬于危機處理應遵循的原則是（）。

A.完備性原則

B.時效性原則

C.及時報告原則

D.優(yōu)先性原則

【答案】：B162、崗位責任原則的關鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務

B.責任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責和權(quán)限

【答案】：B163、下列屬于出具法律意見書是需要重點核查的內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C164、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責不包括（）

A.選擇杠桿收購的目標（通常在投資銀行的協(xié)助下）

B.談判收購價格（通常在投資銀行的協(xié)助下）

C.募集高級債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）

D.決定購買公司的時機和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）

【答案】：D165、下列關于資本結(jié)構(gòu)和債權(quán)資本的說法錯誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務股權(quán)比率或資產(chǎn)負債率表示

B.一個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負債率是30%

C.有負債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應商等）借入資金，定期向他們支付利息

【答案】：C166、關于基金公司風險管理表述錯誤的是（）。

A.做到自下而上全員參與

B.加強法律法規(guī)和公司制度學習

C.將風險管理納入績效考核

D.樹立全員風險管理理念

【答案】：A167、（2019年真題）下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A168、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

【答案】：A169、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計鏡售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當前股權(quán)價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。

A.0.12

B.0.15

C.0.6

D.0.5

【答案】：D170、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）

A.投資經(jīng)理小吳認為國家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資

B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報，選擇其中業(yè)績表現(xiàn)突出的股票進行投資

C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)判斷中一定時期內(nèi)經(jīng)濟復蘇無望,便減少了股票配置比重

D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢緊張將推高軍工行業(yè)股價，于是増加了軍工行業(yè)股票配置

【答案】：B171、（2017年真題）下列關于夾層資本的說法中，錯誤的是（）。

A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權(quán)資本優(yōu)先級低、成本高

B.夾層資本，無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔保

C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進行定制，能夠滿足特定交易的個性化需求

D.夾層資本的收益和風險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間

【答案】：A172、關于LOF份額認購說法錯誤的是。（）

A.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務

B.目前，我國只有上海證券交易所開辦LOF業(yè)務

C.LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式

D.認購渠道分為具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部和基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點等。

【答案】：B173、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D174、下列關于成本法的說法中，正確的是（）。

A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值存在必然聯(lián)系

B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法

C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值

D.要評估標的公司的真正價值，無需對資產(chǎn)負債表的各個項目進行調(diào)整

【答案】：C175、(2017年)下列關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用的說法中，錯誤的是（）。

A.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

B.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

D.增加投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷

【答案】：A176、投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）主要責任人是投資部門。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C177、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金是（）日登記。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B178、基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，應嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現(xiàn)了基金營銷的（）。

A.規(guī)范性

B.服務性

C.適用性

D.持續(xù)性

【答案】：A179、監(jiān)管機構(gòu)的設置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚，該監(jiān)管原則是（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.公開、公平、公正監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：D180、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括（）。

A.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

C.制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B181、下列說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體

B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關系

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關系是信托關系

【答案】：C182、下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風險識別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平達到一定要求

【答案】：C183、基金交易應實行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

A.集中交易

B.分級交易

C.分散交易

D.分層交易

【答案】：A184、(2017年)關于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構(gòu)除外

B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上

【答案】：C185、以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長不得從事基金銷售相關的工作

B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議

C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作,費用由公司承擔

D.督察長應對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

【答案】：C186、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標準收取傭金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】：C187、關于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，以下說法正確的是()

A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制

【答案】：D188、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。

A.泰國證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D189、基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務原則中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】：C190、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費

D.交易經(jīng)手費

【答案】：A191、中國人民銀行以（）為工具進行公開市場操作，投放基礎貨幣，形成合理的短期利率。

A.定期存款

B.貨幣供應量

C.回購協(xié)議

D.政府債券

【答案】：C192、下列關于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是（）。

A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比

B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高

C.通常基金的規(guī)模越大，基金托管費越高

D.通常基金的規(guī)模越大，基金托管費越低

【答案】：D193、下列關于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風險會比較高

【答案】：B194、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的（）以及（）進行了較為詳細的規(guī)定。

A.許可性行為；推介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；推介渠道

D.禁止性行為；募集方式

【答案】：C195、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應的現(xiàn)值。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：C196、―般認為，世界上最早的證券投資基金即英國"海外及殖民地政府信托"基金產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1869

C.1873

D.1879

【答案】：A197、（2016年真題）證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺管理

【答案】：D198、關于基金銷售機構(gòu)的準入條件，以下說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D199、按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是（）的法定義務。

A.基金投資顧問機構(gòu)

B.基金份額登記機構(gòu)

C.基金評價機構(gòu)

D.基金銷售支付機構(gòu)

【答案】：D200、如果某債券基金的久期是3年，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）,當市場利率上升1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）

A.減少3%,減少3%

B.減少3%,增加3%

C.增加3%,減少3%

D.增加3%,增加3%

【答案】：C201、關于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）

A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A202、下列關于股權(quán)投資基金服務機構(gòu)的登記，說法正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金托管人應當委托在基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的服務機構(gòu)提供基金服務業(yè)務

B.基金業(yè)協(xié)會為服務機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對服務機構(gòu)服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.服務機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)3個月沒有開展基金服務業(yè)務的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

D.基金業(yè)協(xié)會為服務機構(gòu)辦理登記，作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

【答案】：B203、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結(jié)算方式。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A204、關于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（）。

A.買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的

B.買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的

C.雙方的潛在盈利和虧損都是無限的

D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

【答案】：A205、以下選項中，屬于基金客戶服務內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C206、風險管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，以下表述符合風險管理全面性原則要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A207、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬。

A.管理人

B.投資人

C.托管人

D.監(jiān)管人

【答案】：A208、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d（）。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

C.當年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績。

【答案】：D209、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險公司

B.中介機構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險公司

【答案】：C210、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上（）。

A.風險共擔

B.收益共享

C.買者自慎

D.買者自負

【答案】：C211、投資基金按照運作方式可分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公司型基金和契約式基金

C.公募基金和私募基金

D.開放式基金和封閉式基金

【答案】：D212、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。

A.20%

B.50%

C.70%

D.80%

【答案】：D213、()是金融市場中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D214、以下不屬于清算退出流程的是（）。

A.促銷和發(fā)行

B.清理債權(quán)債務

C.處理與清算有關的未了結(jié)事務

D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務，處理公司未了結(jié)的業(yè)務；③分配公司剩余財產(chǎn)；

【答案】：A215、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務相關的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。

A.前臺業(yè)務系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D216、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。

A.辦理股份公司設立手續(xù)

B.向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關材料

C.驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告

D.召開股東會并作出同意改制的決議

【答案】：B217、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是（）。

A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C218、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.分級結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B219、關于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。

A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢

C.對證券市場進行動態(tài)跟蹤與深入分析

D.使中小投資者能享受到專業(yè)的投資管理服務

【答案】：A220、不屬于現(xiàn)金流量表特點的是（）。

A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力

B.反映公司資產(chǎn)負債的關系

C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異

D.評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：B221、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整

B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

C.不存在交易費用及稅金

D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

【答案】：D222、投資本金20萬元，在年復利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達到40萬元。

A.13.09

B.14.21

C.13.5

D.14.4

【答案】：A223、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C224、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——基金開元和基金金泰。

A.1997年3月20日

B.2007年3月20日

C.1998年3月27日

D.2008年3月27日

【答案】：C225、下列關于證券交易所的法律地位，說法錯誤的是（）。

A.實行自律管理的法人

B.證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

C.證券交易所不具備交易所業(yè)務規(guī)則制定權(quán)

D.作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

【答案】：C226、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價值法。

A.偶爾

B.不會

C.輔助

D.一定

【答案】：B227、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A228、關于全球投資業(yè)績標準（GIPS），以下說法錯誤的是（）。

A.GIPS標準可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)

B.GIPS標準要求不同期間的收益率可以算術平均方式相連接

C.GIPS標準計算收益率時采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

D.GIPS標準確保不同的投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

【答案】：B229、目前，股權(quán)投資機構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。

A.分級化

B.單一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D230、（）就是識別和分析與實現(xiàn)目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。

A.風險評估

B.風險應對

C.事項識別

D.控制活動

【答案】：A231、當貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0.50%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（）以內(nèi)。

A.0.20%

B.0.50%

C.0.40%

D.0.25%

【答案】：B232、LOF基金申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C233、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機構(gòu)名單，該公司的管理對列入異常機構(gòu)名單的后果進行討論，管理層的說法正確的是（）。

A.對公司進行整改，整改完成后即可恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

B.公司在列入異常機構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務

C.對公司進行整改，整改完成后至少六個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.公司會被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記

【答案】：C234、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險。

A.基金管理人

B.基金管理機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金經(jīng)理

【答案】：A235、（2019年真題）有關基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要作用

【答案】：C236、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.控制環(huán)境

B.風險評估

C.控制活動

D.控制結(jié)果

【答案】：D237、下列關于跨境股權(quán)投資基金的政府管理的說法中正確的是（）。

A.目前我國已形成統(tǒng)一的針對外商投資的股權(quán)投資基金設立與運作的法律制度體系

B.對外國投資者參與股權(quán)投資基金設立的政府管理是指對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理

C.投資者在申請“必備投資者”前三年，管理的資本應累計不低于1億美元

D.我國不允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的人民幣劃入被投資企業(yè)

【答案】：C238、關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.不正當競爭

B.公平合法有序競爭

C.內(nèi)幕交易和操縱市場

D.欺詐客戶

【答案】：B239、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價值法的是（）

A.經(jīng)濟附加值模型

B.資本資產(chǎn)定價模型

C.套利定價模型

D.市凈率模型

【答案】：A240、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應性約定。這樣的基金叫做（）。

A.合伙型基金

B.有限合伙基金

C.信托（契約）型基金

D.公司型基金

【答案】：D241、（2016年真題）中國證監(jiān)會工作人員應當承擔的法律義務是（）。

A.利用職務牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C242、下列關于基金從業(yè)人員關于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯誤的是（）。

A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益

B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動

C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

【答案】：D243、（）主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合型基金

D.開放式基金

【答案】：B244、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。

A.資金募集方式

B.法律形式

C.運作方式

D.所投資的對象的不同

【答案】：B245、下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。

A.基金管理人居于信息優(yōu)勢地位

B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢地位

C.存在較為嚴重的信息不對稱

D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人

【答案】：B246、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。

A.基金的投資信息

B.基金合同的主要條款

C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明

D.基金估值政策、程序和定價模式

【答案】：C247、當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B248、(2017年)下列關于基金認購中產(chǎn)生費用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應對所有基金設置同一認購費率

B.基金認購費由銷售機構(gòu)收取

C.基金認購費歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費的認購費會隨著投資時間的延長而遞減

【答案】：B249、以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C250、下列關于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動

【答案】：C251、下列關于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是（）。

A.確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)

B.發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案

C.核查目標企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性

D.充分了解目標企業(yè)的組織