2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A2、(2017年)管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A3、下列關(guān)于封閉式基金交易規(guī)則的說法不正確的是（）。

A.封閉式基金交易實行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制

B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C.買入與賣出封閉式基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份

D.封閉式基金的報價單位為1元

【答案】：D4、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。

A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

【答案】：D5、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C6、（）倍數(shù)反映了—家公司的股權(quán)價值相對其凈利潤的倍數(shù)。

A.市凈率

B.市現(xiàn)率

C.市盈率

D.市銷率

【答案】：C7、（2018年真題）股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權(quán)的含義是（）

A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

B.個人持有的股權(quán)

C.通過收購獲得的股權(quán)

D.上市公司流通股

【答案】：A8、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金管理人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金委托人

D.中國證券投資基金協(xié)會

【答案】：A9、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。

A.2

B.5

C.50

D.200

【答案】：A10、合格投資者比一般投資者_(dá)_________、__________的能力更強(qiáng)、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）

A.人數(shù)更多；運作資本；經(jīng)驗

B.資本更雄厚；識別與承受風(fēng)險；專業(yè)知識

C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源

D.自我保護(hù)意識更強(qiáng)；監(jiān)督管理人；知識

【答案】：B11、資產(chǎn)管理行業(yè)的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B12、(2016年)ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.30％

B.50％

C.80％

D.90％

【答案】：D13、與其他金融工具相比較，投資基金是一種（）。

A.債權(quán)憑證

B.收益憑證

C.信用憑證

D.受益憑證

【答案】：D14、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況的期限是（）。

A.每個會計年度結(jié)束后的3個月內(nèi)

B.每個會計年度結(jié)束后的1個月內(nèi)

C.每個會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)

D.每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)

【答案】：D15、關(guān)于開放式基金的申購贖回，投資者甲認(rèn)為，開放式基金的申購贖回只能通過基金管理人的直銷中心進(jìn)行。投資者乙認(rèn)為，任意時間都可以辦理開放式基金的申購贖回業(yè)務(wù)。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲、乙的觀點都正確

D.甲、乙的觀點都錯誤

【答案】：D16、關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（）

A.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

B.構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C.屬于行政審批事項

D.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：D17、某永續(xù)債每年付息一次，每次5元，如市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價值為（）元。

A.105

B.100

C.110

D.95

【答案】：B18、投資者可以通過（）申購和贖回ETF的基金份額。

A.參與券商

B.參與券商提供的其他方式

C.場外

D.以上都是

【答案】：D19、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段。（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C20、（）是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)。

A.債券評級

B.采購經(jīng)理人指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾

D.債券違約指數(shù)

【答案】：A21、（）是基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)。

A.本期利潤

B.基金資產(chǎn)凈值

C.期末基金資產(chǎn)凈值

D.期末可供分配利潤

【答案】：B22、根據(jù)《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》規(guī)定,公司在（）時應(yīng)想其傳達(dá)廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D23、下列關(guān)于保本基金風(fēng)險投資額的表述，不正確的是()。

A.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

B.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線)

C.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷基金凈值

D.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

【答案】：D24、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C25、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。()是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A26、下列說法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯誤的是（）

A.從退出收益的角度來看，上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.從退出效率的角度來看，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實現(xiàn)最終退出耗時較長

C.場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短

D.清算退出所需時間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間大體相同

【答案】：D27、根據(jù)不同類別私募基金的特點，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險i只別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的機(jī)構(gòu)是（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.私募基金管理人

D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B28、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.四次

【答案】：A29、下列關(guān)于期貨市場的論述中，正確的是（）

A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場不具有經(jīng)濟(jì)功能

B.由于期貨價格變動劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風(fēng)險的能力

C.期貨價格經(jīng)常非理性波動，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運行

D.期貨市場并不能消除風(fēng)險，只是將風(fēng)險在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移

【答案】：D30、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.全面性原則

B.相互制約

C.健全性原則

D.獨立性原則

【答案】：C31、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

【答案】：C32、股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更（）的風(fēng)險溢價，其收益應(yīng)該（）于債權(quán)投資的收益。

A.高；低

B.低；高

C.高；高

D.低；低

【答案】：C33、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機(jī)構(gòu)擔(dān)任

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定予以備案

C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

【答案】：A34、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是()。

A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B.增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷

C.切實保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心

D.切實保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

【答案】：D35、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）

A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

【答案】：D36、下列（）可以作為保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B37、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括()

A.基金代銷協(xié)議

B.基金合同、招募說明書

C.公司章程或者合伙協(xié)議

D.基金主要投資方向和類別

【答案】：A38、（2020年真題）有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。

A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準(zhǔn)

C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團(tuán)隊的拒絕

D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易

【答案】：B39、（）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

A.基本管理制度

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.內(nèi)控大綱

【答案】：C40、關(guān)于基金的下行風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）

A.下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。

B.下行風(fēng)險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。

C.下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標(biāo)就越有利

【答案】：D41、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測客戶款項劃轉(zhuǎn)時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B42、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括()

A.高級管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

【答案】：D43、下列關(guān)于基金信息披露原則的相關(guān)說法中，有誤的是（）。

A.基金信息披露需保障披露內(nèi)容的真實性，這是基金信息披露最根本、最重要的原則

B.在披露形式上，要求遵循準(zhǔn)確性原則、易解性原則和易得性原則

C.完整性原則要求基金信息披露必須對所有與基金相關(guān)的重要事項進(jìn)行披露

D.易得性原則要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露

【答案】：B44、（2016年真題）貨幣市場是交易期限在（），以短期金融工具為媒介進(jìn)行資金融通和借貸的交易市場。

A.六個月以內(nèi)

B.一年以內(nèi)

C.一年以上

D.二年以上

【答案】：B45、基金估值核算機(jī)構(gòu)從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請（）。

A.登記

B.備案

C.注冊

D.核準(zhǔn)

【答案】：C46、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對賭安排

D.回售條款

【答案】：C47、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機(jī)制

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進(jìn)行記錄

D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢

【答案】：D48、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C49、股票拆分對（）沒有影響。

A.每股面值

B.股東權(quán)益總額

C.股票價格

D.每股盈余

【答案】：B50、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。

A.企業(yè)債

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國債

D.債券逆回購

【答案】：B51、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

A.編制年度報告

B.更換基金管理人

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.延長基金合同期限

【答案】：A52、合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D53、某面值為100元的10年期利息國債票面利率為4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的貼現(xiàn)因子分別為0.9和0.8,則這兩年的現(xiàn)金流現(xiàn)值之和為（）

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】：D54、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D55、股權(quán)投資基金的合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具備的條件之一是金融資產(chǎn)不低于300萬元。上述金融資產(chǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.銀行理財產(chǎn)品Ⅲ.保險產(chǎn)品Ⅳ.期貨權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D56、在企業(yè)破產(chǎn)時，不是所有的債券都是平等的受償?shù)燃?，以下受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?/p>

A.優(yōu)先無保證債券

B.第一抵押權(quán)債券

C.優(yōu)先次級債券

D.劣后次級債券

【答案】：B57、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）

A.設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；

B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

C.耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話不應(yīng)當(dāng)錄音；

D.評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴；

【答案】：C58、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。利潤表是一個動態(tài)報告，由三個主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。

A.公司資產(chǎn)

B.公司負(fù)債

C.營業(yè)收入

D.投資收入

【答案】：C59、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金

C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資

【答案】：D60、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每個工作日

D.每日；每個小時

【答案】：C61、一般而言，擁有更多財富的個人投資者，風(fēng)險承受能力也（）。

A.更強(qiáng)

B.更低

C.不能比較

D.不確定

【答案】：A62、某公司的財務(wù)報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）

A.2

B.5

C.333

D.4

【答案】：B63、(2016年)（）可以臨時指定基金托管人。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：B64、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A65、通常情況下與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。

A.高風(fēng)險、高收益

B.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健

C.低風(fēng)險、低收益

D.基本沒有風(fēng)險

【答案】：B66、公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A67、關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）

A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

B.報告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0.5%間的次數(shù)

【答案】：A68、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業(yè)、契約等非法人

【答案】：D69、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

【答案】：B70、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。

A.1

B.半

C.3

D.2

【答案】：A71、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。

A.公司行業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)

C.公司盈利狀態(tài)

D.公司高管身份

【答案】：B72、創(chuàng)投國十條提出了16項具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境、落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D73、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。

A.匯率波動

B.稅收

C.流動性

D.通貨膨脹率

【答案】：D74、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D75、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B76、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法中，錯誤的是（）。

A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值

【答案】：C77、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。

A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.銷售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務(wù)收入

【答案】：A78、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.信托

C.中介服務(wù)

D.控股

【答案】：B79、衍生工具的特點不包括()。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.低風(fēng)險性

【答案】：D80、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金對于證券市場的作用的說法中，錯誤的是（）。

A.有助于推動市場價值判斷體系的形成

B.有助改善我國目前以機(jī)構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

C.有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

D.有助于防止市場的過度投機(jī)

【答案】：B81、下列選項中，不屬于大宗商品投資方式的是（）。

A.購買大宗商品實物

B.投資大宗商品衍生工具

C.購買大宗商品相關(guān)的股票

D.投資資源類企業(yè)發(fā)行的債券

【答案】：D82、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細(xì)約定。

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C83、以下不屬于股權(quán)回購的基本運作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷售

【答案】：D84、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小。

A.現(xiàn)貨市場

B.期貨市場

C.貨幣市場

D.資本市場

【答案】：A85、關(guān)于貨幣市場基金每天份額凈值的說法正確的是（）。

A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益

B.隨機(jī)變動

C.保持不變

D.隨基金收益率變化而變動

【答案】：C86、行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D87、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.推介符合適用性原則的基金

B.向客戶普及基金相關(guān)法律知識

C.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試

D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

【答案】：B88、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件是（）。

A.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期

B.資本市場沒有摩擦

C.投資者都依據(jù)期望收益評價證券組合的收益條件

D.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的。

【答案】：D89、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價值法的是（）

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.資本資產(chǎn)定價模型

C.套利定價模型

D.市凈率模型

【答案】：A90、基金合同生效（）的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

A.兩年半以上但不滿三年

B.六個月以上但不滿一年

C.三個月以上但不滿半年

D.一年以上但不滿兩年

【答案】：B91、(2017年)關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場體系帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（）。

A.是實體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

D.為市場經(jīng)濟(jì)體系提供有效配置資源

【答案】：A92、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價

【答案】：B93、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。

A.普通合伙人協(xié)商

B.有限合伙人協(xié)商

C.部分合伙人協(xié)商

D.合伙人協(xié)商

【答案】：D94、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險的是()

A.建立交易對手信用評級制度

B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制

C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資

D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿

【答案】：B95、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條款不會導(dǎo)致其估值降低。

A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期

B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營目標(biāo)

C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)

D.公司的競爭對手

【答案】：B96、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D.確保股東獲得投資收益

【答案】：D97、（）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項。

A.監(jiān)事會

B.合規(guī)管理部門

C.董事會

D.管理層

【答案】：C98、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基金。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A99、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.基金登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C100、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。

A.60

B.90

C.365

D.730

【答案】：C101、關(guān)于基金臨時報告，以下表述錯誤的是()

A.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

【答案】：A102、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯誤的是（）。

A.要求基金份額凈值的計算必須準(zhǔn)確

B.在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價格

C.廣義來說，每份基金都與基金的各項資產(chǎn)以及負(fù)債按一定的比例一一對應(yīng)

D.贖回者希望能夠以低于實際價值的價格進(jìn)行贖回

【答案】：D103、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.工商管理部門

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：B104、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計價錯誤率達(dá)到()%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】：B105、(2017年)下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動

B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D106、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務(wù)

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A107、流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)。對于短期債權(quán)人來說，流動比率越（）越好，因為越（）意味著他們收回債款的風(fēng)險越低；但對于企業(yè)來說并不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A108、關(guān)于我國QDII基金的特點，下列說法錯誤的是（）。

A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團(tuán)隊參與境外投資的整個過程

B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國家和大部分新興市場的股票和（非對沖）基金

C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品

D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點為五十萬元人民幣

【答案】：D109、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.利潤率

【答案】：D110、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進(jìn)行估值

B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當(dāng)日收盤價怍為估值凈價

C.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日市價進(jìn)行估值

D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價

【答案】：D111、上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。

A.100%

B.50%

C.130%

D.150%

【答案】：C112、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

【答案】：A113、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進(jìn)行分析斷正

C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C114、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A115、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.家庭住址

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.所在營業(yè)網(wǎng)點

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【答案】：A116、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C117、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素?（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C118、(2016年)下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是（）。

A.對沖基金即是“風(fēng)險對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險

【答案】：B119、（2021年真題）關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時都遵循未知價交易原則；投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點都正確

B.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

D.甲、乙的觀點都錯誤

【答案】：D120、基金信息披露的禁止行為不包括（）。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.披露基金財產(chǎn)、業(yè)務(wù)等的訴訟或仲裁

D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C121、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代銷基金的證券公司

D.代銷基金的商業(yè)銀行

【答案】：A122、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.0.157

B.17.85

C.0.1

D.0.114

【答案】：B123、（2021年真題）選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）

A.市盈率倍數(shù)（P/E）

B.市銷率倍數(shù)（P/S）

C.市凈率倍數(shù)（P/B）

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）

【答案】：D124、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

B.基金的投資方向

C.基金的運作方向

D.基金的投資基本要素

【答案】：A125、關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A126、某銀行開展與基金管理公司的合作，根據(jù)基金銷售適用性的要求，以下做法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A127、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D128、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價格計算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱債券的凸性

【答案】：A129、關(guān)于我國QDII基金的特點，下列說法錯誤的是（）。

A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團(tuán)隊參與境外投資的整個過程

B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國家和大部分新興市場的股票和（非對沖）基金

C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF，F(xiàn)OF，權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品

D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點為五十萬元人民幣

【答案】：D130、基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員代表大會

B.理事會

C.股東大會

D.董事會

【答案】：A131、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。

A.F

B.K

C.J

D.Z

【答案】：C132、《集合投資計劃治理白皮書》是由（）于2005年發(fā)表的。

A.WTO

B.國際證監(jiān)會

C.歐盟

D.經(jīng)合組織

【答案】：D133、以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。

A.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險評估

B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

C.公司財務(wù)部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

【答案】：C134、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元

【答案】：D135、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會界定我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍，以下分類不正確的是（）。

A.信托公司：單一資金信托，集合資金信托

B.證券資產(chǎn)管理公司：集合資產(chǎn)管理計劃，定向資產(chǎn)管理計劃

C.商業(yè)銀行：銀行理財產(chǎn)品，私人銀行業(yè)務(wù)

D.私募機(jī)構(gòu)：公募基金，各類非公募資產(chǎn)管理計劃

【答案】：D136、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）

A.基金份額

B.銀行理財產(chǎn)品

C.股票

D.房產(chǎn)

【答案】：D137、(2017年)下列關(guān)于基金客戶服務(wù)的特點的說法中，錯誤的是（）。

A.是一項專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)

B.重點展示公司的投資業(yè)績

C.在服務(wù)時必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

D.要保持長時間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求

【答案】：B138、（2016年真題）（）是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評級

B.基金估值

C.基金運作

D.基金服務(wù)

【答案】：A139、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D140、(2017年)“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.以行政監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會監(jiān)督為補(bǔ)充

D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

【答案】：D141、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.認(rèn)購

B.申購

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：A142、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購整合增值服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C143、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C144、(2017年)在母基金一級投資業(yè)務(wù)中，母基金對股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。

A.投資理念

B.管理團(tuán)隊

C.投資流程

D.基金條款

【答案】：A145、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”情形有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D146、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元.長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計入流動資產(chǎn)的金額為（）億元

A.1070

B.1000

C.1020

D.1050

【答案】：B147、(2016年)關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進(jìn)行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

【答案】：C148、(2017年)為了有效保障基金財產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。

A.基金份額持有人自行保管

B.基金管理人負(fù)責(zé)保管

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管

【答案】：D149、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D150、我國證券投資基金的萌芽期是指（）。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

【答案】：A151、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.基金份額分拆

D.分紅再投資

【答案】：C152、(2016年)關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設(shè)有董事會

C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營運基金

【答案】：C153、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A154、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。

A.2011年12月

B.2015年12月

C.2012年12月

D.2013年12月

【答案】：C155、(2017年)基金產(chǎn)品風(fēng)險評價需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D157、（）是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.證券公司

D.基金投資者

【答案】：A158、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D159、股權(quán)投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。

A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

C.向管理人支付管理費，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：A160、折現(xiàn)現(xiàn)金流法所評估的價值，可以是（），也可以是（）。

A.股權(quán)價值；企業(yè)價值

B.股權(quán)價值；公允價值

C.企業(yè)價值；公允價值

D.市場價值；企業(yè)價值

【答案】：A161、(2016年)證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A162、股票回購的方式主要三種：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，要約回購。（）是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。

A.場內(nèi)公開市場回購

B.場外協(xié)議回購

C.要約回購

D.以上三項均不是

【答案】：B163、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。

A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報務(wù)

B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

C.具有一定的市場認(rèn)可度

D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

【答案】：C164、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的作用，以下表述正確的是（）

A.鼓勵機(jī)構(gòu)僅展示業(yè)績良好的組合

B.讓不同投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

C.當(dāng)其中條約與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)有沖突時，可替代當(dāng)?shù)胤傻臉?biāo)準(zhǔn)

D.可提高投資業(yè)績，防止投資中出現(xiàn)重大失誤

【答案】：B165、并購基金一般從（）幾個方面尋找價值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、隨著基金銷售市場狀況和外部環(huán)境的改變，各類基金銷售機(jī)構(gòu)在未來發(fā)展方向上呈現(xiàn)的趨勢不包括（）。

A.提升服務(wù)的層次化

B.提升服務(wù)的綜合化

C.提升服務(wù)的專業(yè)化

D.深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷售的效能

【答案】：B167、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A168、家庭負(fù)擔(dān)越重，則可投資的資源越少，投資者越偏向于（）投資策略。

A.激進(jìn)的

B.穩(wěn)健的

C.冒險的

D.高風(fēng)險的

【答案】：B169、下列不屬于我國基金信息披露制度體系的是（）。

A.基金信息披露的地方政策

B.基金信息披露的國家法律

C.基金信息披露的規(guī)范性文件

D.信息披露自律性規(guī)則

【答案】：A170、目前，我國證券交易所主要的交易機(jī)制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D171、()是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C172、(2017年)QFLP針對的是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.證券投資基金

C.共同基金

D.并購基金

【答案】：A173、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯誤的是（）

A.公司招聘人員時要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，誠信正直的個人品行及良好的風(fēng)險意識和行為規(guī)范

B.董事會和高級管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)

C.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制

D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動，其考核與公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)掛鉤

【答案】：D174、基金管理人面臨的風(fēng)險包括外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。關(guān)于外部風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。

A.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火降水等不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險

B.火山地震等地質(zhì)條件相關(guān)的風(fēng)險

C.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險

D.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致行業(yè)整體風(fēng)險

【答案】：A175、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

【答案】：C176、投資決策委員會的例會（）召開一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B177、我國基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：B178、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購

D.股份回購

【答案】：B179、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

【答案】：C180、關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。

A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品

B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹

C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶

D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品

【答案】：D182、(2016年)離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額。并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金。

A.本國（地區(qū)）

B.他國（地區(qū)）

C.第三國

D.本國（地區(qū)）或第三國

【答案】：D183、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項

B.計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

【答案】：B184、我國基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.召開基金份額持有人大會

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.基金資金清算

【答案】：D185、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

【答案】：B186、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委

B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部

C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務(wù)部

【答案】：C187、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是()。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值

【答案】：C188、（）指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。

A.公允價值

B.當(dāng)前價值

C.實際價值

D.未來價值

【答案】：A189、我國目前只能以（）。

A.公開募集

B.非公開方式募集

C.一般方式募集

D.特殊方式募集

【答案】：B190、基金交易應(yīng)實行（），基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

A.集中交易制度

B.投資決策授權(quán)制度

C.審查制度

D.投資對象備選庫制度

【答案】：A191、(2017年)公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.注冊

B.備案

C.核準(zhǔn)

D.登記

【答案】：A192、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C193、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人職責(zé)和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益

B.對于可能存在的投資者利益沖突情況，可以有選擇性地向用戶披露

C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

D.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

【答案】：B194、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.投資決策輔助

C.收益發(fā)現(xiàn)

D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

【答案】：D195、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯誤的是()。

A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險

B.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括企業(yè)債務(wù)及對外擔(dān)保情況、重大合同等

C.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

D.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

【答案】：D196、董事會席位條款未對目標(biāo)企業(yè)董事會的（）作出約定。

A.席位數(shù)量

B.股權(quán)比例

C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則

D.初始分配方案

【答案】：B197、根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集的時候，該部分持有人有權(quán)自行召集。

A.3％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：C198、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷售的（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.專業(yè)性

D.適用性

【答案】：D199、（）是投資基金中最主要的一種類別。

A.私募股權(quán)基金

B.對沖基金

C.證券投資基金

D.另類投資基金

【答案】：C200、（2017年真題）《COSO風(fēng)險管理整合框架》提出了風(fēng)險管理八要素理論，以下（）不是八要素的內(nèi)容。

A.信息與溝通

B.控制活動

C.目標(biāo)設(shè)定

D.外部監(jiān)管

【答案】：D201、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A202、目前我國具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行主要是（）。

A.全國性商業(yè)銀行

B.城市商業(yè)銀行

C.在華外資法人銀行

D.以上都是

【答案】：D203、清算包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D204、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險公司

B.中介機(jī)構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險公司

【答案】：C205、（）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》生效。

A.2012年8月8日

B.2014年8月8日

C.2012年12月18日

D.2014年12月18日

【答案】：B206、政府引導(dǎo)基金通常通過引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述錯誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大效應(yīng)

B.政府引導(dǎo)基金的資金來源是政府財政出資

C.政府引導(dǎo)基金是按非市場化方式運作的政策性基金

D.政府引導(dǎo)基金的投資方向具有一定的導(dǎo)向性

【答案】：C207、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.經(jīng)營理念

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

【答案】：C208、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險管理的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B209、美國納斯達(dá)克市場采用的交易制度是()。

A.特定做市商

B.多元做市商

C.單一做市商

D.指定做市商

【答案】：B210、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。

A.推薦基金產(chǎn)品

B.分析市場趨勢

C.個人資產(chǎn)配置

D.優(yōu)選基金經(jīng)理

【答案】：C211、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為()。

A.離散型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.連續(xù)型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】：C212、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）

A.可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

B.采取抽獎的方式進(jìn)行基金銷售

C.采用獎勵基金的方法進(jìn)行激勵

D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

【答案】：A213、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B214、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對（）負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會

B.公司經(jīng)營層

C.股東大會

D.總經(jīng)理

【答案】：B215、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當(dāng)性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D216、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.審慎性原則

【答案】：D217、1990年，（）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達(dá)克

【答案】：C218、關(guān)于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）

A.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標(biāo)

B.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得

D.股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

【答案】：C219、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。

A.收入型基金、增長型基金和平衡型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.公司型基金和契約型基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：A220、關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（）。

A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

【答案】：A221、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（）。

A.凈申購金額=申購金額／（1—申購費率）

B.申購費用=申購金額+凈申購金額

C.贖回金額=贖回數(shù)量*贖回當(dāng)日基金份額凈值

D.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值

【答案】：D222、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

C.通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

【答案】：A223、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（）形式設(shè)立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B224、（），我國最早的兩只聯(lián)接基金成立。

A.2008年9月

B.2009年9月

C.2008年10月

D.2009年10月

【答案】：B225、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B226、(2017年)某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正

B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)

C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備

D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫

【答案】：C227、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A228、關(guān)于危機(jī)投資，下列說法錯誤的是（）。

A.危機(jī)投資者擅長于購買那些面臨違約風(fēng)險的企業(yè)的債務(wù)

B.投資往往以債券票面價值的較低折扣購買

C.危機(jī)投資形式固定

D.危機(jī)投資往往被認(rèn)定為是具有高風(fēng)險的戰(zhàn)略

【答案】：C229、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險揭示書由（）簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C230、下列哪一項屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?（）

A.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

B.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

D.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

【答案】：D231、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B232、下列股票估值方法不屬于相對估值法的是（）。

A.企業(yè)價值倍數(shù)

B.經(jīng)濟(jì)附加值模型

C.市銷率模型

D.市盈率模型

【答案】：B233、董事會決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應(yīng)對公司負(fù)賠償責(zé)任。

A.股東

B.監(jiān)事

C.董事

D.理事

【答案】：C234、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風(fēng)險會比較高

【答案】：B235、以下關(guān)于并購基金的表述正確的是（）。

A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資

B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購

C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)

【答案】：C236、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份

B.即時保存；異地備份

C.定期保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：B237、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：B238、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B239、并購基金通常投資于（）的企業(yè)。

A.價值被低估的成熟企業(yè)

B.價值被高估的成熟企業(yè)

C.價值被低估的重建期企業(yè)

D.價值被高估的重建期企業(yè)

【答案】：C240、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力，對資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。

A.行業(yè)風(fēng)格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

【答案】：C241、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.過半數(shù)

【答案】：D242、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A243、以下選項關(guān)于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股的股息率是固定的

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)

C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東

D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

【答案】：B244、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.偏離度公告

【答案】：C245、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A246、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說法錯誤的是（）。

A.交易主要以市場拍賣為主

B.屬于另類投資

C.投資價值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)

D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價值評估較為容易

【答案】：D247、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ