2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、（2019年真題）某QDII基金披露的以下信息，錯(cuò)誤的是（）。

A.臨時(shí)公告變更境外托管人

B.公告變更基金經(jīng)理

C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市，暫停申購(gòu)和贖回

D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉(cāng)明細(xì)

【答案】：D2、跟蹤偏離度的計(jì)算公式是()。

A.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

D.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：B3、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見談話

C.公開譴責(zé)

D.行政處罰

【答案】：D4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，不可以接受基金管理人的委托作為股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的是（）。

A.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

B.具備基金銷售資格的商業(yè)銀行

C.具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.具備基金銷售資格的保險(xiǎn)公司

【答案】：C5、以下哪項(xiàng)不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。

A.點(diǎn)擊成交

B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

C.收盤自動(dòng)匹配成交

D.成交確認(rèn)委托

【答案】：D6、對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律

B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性

【答案】：B7、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在基金合同中進(jìn)行約定。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B9、（2016年真題）基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃，其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。

A.為參會(huì)者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)

B.舉辦買基金送保險(xiǎn)的活動(dòng)

C.宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購(gòu)費(fèi)收入回饋認(rèn)購(gòu)基金的投資者

D.宣傳基金公司的過往業(yè)績(jī)并同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D10、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C11、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A12、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A13、(2016年)監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D14、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人爭(zhēng)取利益

B.將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分開投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：C15、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C16、（2016年真題）規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則屬于信息（）應(yīng)遵循的要求。

A.披露內(nèi)容

B.披露形式

C.披露時(shí)間

D.披露地點(diǎn)

【答案】：B17、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。()是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A18、（2016年真題）下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

【答案】：C19、公司型基金主要特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B20、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A21、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應(yīng)比照《個(gè)人所得稅法》中的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用（）的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。

A.5%～25%

B.5%～35%

C.10%～25%

D.10%～35%

【答案】：B22、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)

C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

【答案】：A23、某企業(yè)稅后凈利為60萬元，所得稅率25%，利息費(fèi)用為50萬元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）

A.1.96

B.2.2

C.3.4

D.2.6

【答案】：D24、在細(xì)分市場(chǎng)上，基金面對(duì)客戶的（）是增大的。

A.規(guī)模

B.忠誠(chéng)度

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.以上都不是

【答案】：B25、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價(jià)值型股票基金

C.成長(zhǎng)型股票基金和價(jià)值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】：C26、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員，不得有以下行為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A27、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)在資產(chǎn)項(xiàng)下的是（）

A.資本公積

B.應(yīng)付賬款

C.預(yù)收賬款

D.預(yù)付賬款

【答案】：D28、會(huì)計(jì)政策或估計(jì)變更影響，如公司報(bào)告期內(nèi)存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，重點(diǎn)核查影響內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.變更內(nèi)容、理由

B.公司財(cái)務(wù)狀況

C.管理人

D.經(jīng)營(yíng)成果

【答案】：C29、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東請(qǐng)求法院解散公司并獲得法院支持。

A.10%

B.5%

C.20%

D.30%

【答案】：A30、(2017年)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D31、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。

A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)

B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)

C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度

D.開立專門賬戶收取投資人購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)

【答案】：C32、下列選項(xiàng)中關(guān)于弱有效市場(chǎng)和半強(qiáng)有效市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.如果市場(chǎng)是半強(qiáng)有效的，市場(chǎng)參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤(rùn)，這意味著基本面分析方法無效

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測(cè)、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購(gòu)等各種公告信息

C.弱有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價(jià)格、交易量等

D.在一個(gè)半強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何為了預(yù)測(cè)未來證券價(jià)格走勢(shì)而對(duì)以往價(jià)格、交易量等歷史信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

【答案】：D33、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A34、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券屬于（）。

A.期貨市場(chǎng)工具

B.資本市場(chǎng)工具

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)工具

D.貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：D36、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

【答案】：A37、()加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金發(fā)起人

【答案】：C38、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

B.信托（契約）型基金具有獨(dú)立的法人地位

C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定.運(yùn)作比較靈活

D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

【答案】：B39、有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。

A.1；50

B.2；50

C.1；200

D.2；200

【答案】：B40、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。

A.1999年12月1日

B.2001年9月1日

C.2002年2月1日

D.2005年3月1日

【答案】：C41、（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.債券基金

B.股票基金

C.混合基金

D.開放式基金

【答案】：A42、下列關(guān)于證券公司代銷基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者時(shí)的首選

B.網(wǎng)點(diǎn)較多，便于傳統(tǒng)客戶交易買賣

C.客戶經(jīng)理專業(yè)水平相對(duì)較高，服務(wù)也較好

D.主營(yíng)業(yè)務(wù)是債券經(jīng)紀(jì)

【答案】：D43、在中國(guó)境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為（）

A.法定代表人

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C44、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。

A.1個(gè)以上50個(gè)以下

B.2個(gè)以上50個(gè)以下

C.10個(gè)以上50個(gè)以下

D.50個(gè)以上100個(gè)以下

【答案】：B45、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.基金的運(yùn)作方式

C.基金收益預(yù)測(cè)

D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

【答案】：C46、債券違約時(shí)的受償先后順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—優(yōu)先無保證債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券

B.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—優(yōu)先無保證債券—劣后次級(jí)債券

C.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—次級(jí)債券—優(yōu)先次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券

D.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券

【答案】：D47、（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：A48、相關(guān)系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）

A.小于等于1，大于-1

B.小于等于1,大于等于-1

C.小于1,大于-1

D.小于1,大于等于-1

【答案】：B49、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS),以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS由于制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.GIPS是由CFA協(xié)會(huì)設(shè)立的全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定

C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度

【答案】：C50、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。

A.適時(shí)性原則

B.全面性原則

C.執(zhí)行有效原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：A51、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B52、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A53、（2017年真題）財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過程中對(duì)現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。

A.實(shí)體現(xiàn)金流量

B.融資活動(dòng)現(xiàn)金流量

C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量

D.投資活動(dòng)現(xiàn)金流量

【答案】：C54、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》

【答案】：B55、某企業(yè)2015年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2000萬元，折舊等非現(xiàn)金費(fèi)用合計(jì)300萬元，支付借款利息費(fèi)用合計(jì)200萬元，固定資產(chǎn)投資支出1000萬元，營(yíng)運(yùn)資本凈增加500萬元，所得稅率為25%。該企業(yè)2015年度企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）為（）。

A.950萬元

B.1500萬元

C.1950萬元

D.900萬元

【答案】：A56、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備（），切實(shí)防范利益輸送。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D57、公司型基金分配時(shí)為（）。

A.先稅后分

B.先分后稅

C.通過契約約定

D.以上都可以

【答案】：A58、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。

A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)

B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)

C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

【答案】：A59、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購(gòu)買了150萬元的基金產(chǎn)品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B60、(2016年)下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D61、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。

A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)

B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差

C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金

D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高

【答案】：C62、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

【答案】：C63、小張和小王投資一只場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金，小張?jiān)谏现芪迳曩?gòu)，這周四贖回，小王在上周四申購(gòu)，這周五贖回。假設(shè)期間除周末外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩人享受該貨幣市場(chǎng)基金分紅的天數(shù)相差（）天。

A.2

B.6

C.4

D.5

【答案】：B64、(2017年)下列（）行為構(gòu)成虛假?gòu)V告罪。

A.違法所得5萬元

B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的

C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的

D.違法所得8萬元

【答案】：B65、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會(huì)

B.公司經(jīng)營(yíng)層

C.股東大會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B66、下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D67、基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是（）

A.A：基金同時(shí)買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.B：董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

C.C：公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購(gòu)某債券,對(duì)于申購(gòu)到的債券,交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.D：總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

【答案】：C68、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記

B.各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案

C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

【答案】：D69、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管基本原則的是（）。

A.適度監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保障市場(chǎng)主體利益原則

【答案】：D70、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D71、管理費(fèi)及托管費(fèi)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬

B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取

C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)

【答案】：D72、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。

A.近期交易價(jià)格法

B.重置成本法

C.有效市場(chǎng)價(jià)格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B73、基金信息披露的作用不包括（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突和利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D74、甲生前無遺囑，購(gòu)買了500萬元信托產(chǎn)品，指定兒子乙作為唯一的受益人，且信托設(shè)立后向朋友丁借100萬元。甲死后，其配偶丙要求分配信托財(cái)產(chǎn)，要求以信托財(cái)產(chǎn)還款，信托公司以下做法中正確的是（）。

A.信托終止，信托財(cái)產(chǎn)作為甲的遺囑，向丁返還100萬元后，向乙、丙分配剩余的信托財(cái)產(chǎn)

B.信托存續(xù)，不作為遺產(chǎn)進(jìn)行繼承分配，將乙、丙同時(shí)登記為共同受益人，拒絕丁主張

C.信托存續(xù)，信托財(cái)產(chǎn)不構(gòu)成甲的遺產(chǎn)，拒絕丙和丁的主張

D.信托終止，信托財(cái)產(chǎn)作為甲的遺產(chǎn)，向乙、丙各分配50%信托財(cái)產(chǎn)，拒絕丁主張

【答案】：C75、（）是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購(gòu)一定數(shù)量的股票，此法回購(gòu)成本較高。

A.場(chǎng)內(nèi)協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)外公開市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

【答案】：C76、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

【答案】：A77、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了某只靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“甲基金”）300萬元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變。根據(jù)以上信息，回答以下三題：2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的甲基金份額為（）份。

A.3，030，000，00

B.2，947，642，43

C.2，970，297，03

D.3，000，000，00

【答案】：C78、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤(rùn)

【答案】：A79、（2016年真題）以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B80、（）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項(xiàng)識(shí)別

【答案】：A81、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

【答案】：B82、（2018年真題）境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適（）

A.小型國(guó)有企業(yè)

B.小型民營(yíng)企業(yè)

C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)

D.大型國(guó)有企業(yè)

【答案】：D83、（2016年真題）根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C84、交易所交易資金清算不包括（）。

A.權(quán)證交易

B.股票交易

C.債券買賣

D.債券回購(gòu)

【答案】：A85、以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。

A.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

B.保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

C.在任意時(shí)間保證投資者本金安全

D.采用投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：C86、投資基金所投資的資產(chǎn)是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B87、股權(quán)投資基金的核心是（）。

A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才

B.通過成功的項(xiàng)目退出來實(shí)現(xiàn)收益

C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

D.通過參與被投資企業(yè)管理實(shí)現(xiàn)盈利

【答案】：B88、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。

A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化

B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化

C.流動(dòng)比率發(fā)生變化

D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化

【答案】：C89、下列有關(guān)投資基金分類表述，不正確的是（）。

A.按照運(yùn)作方式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

B.私募投資基金按投資對(duì)象不同，通常分為證券投資基金和股權(quán)投資基金兩大類：證券投資基金投資于公開交易的證券；股權(quán)投資基金投資于非公開交易的股權(quán)。

C.按照資金募集方式，可分為公募基金和私募基金兩類

D.按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

【答案】：A90、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓

【答案】：C91、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)基金收益分配的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理

B.合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定

C.合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認(rèn)繳的出資比例進(jìn)行分配

D.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配

【答案】：C92、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算

D.場(chǎng)外資金清算

【答案】：B93、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.拱形收益率曲線的特征是，期限相對(duì)較短的債券利率與期限成正向關(guān)系

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

C.收益率曲線只有四種類型

D.水平收益率曲線，其期限結(jié)構(gòu)特征是長(zhǎng)短期債券收益率不相等

【答案】：A94、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】：C95、（）可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。

A.基金投資者

B.董事會(huì)

C.基金管理人

D.原始股東

【答案】：A96、（2021年真題）關(guān)于并購(gòu)基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幫助被并購(gòu)企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合

B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率

C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)

D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市

【答案】：D97、（）多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D98、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.完整性

B.規(guī)范性

C.真實(shí)性

D.靈活性

【答案】：D99、確定某基金的份額登記業(yè)務(wù)是否應(yīng)外包給第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，是（）的責(zé)任。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體投資人

D.監(jiān)管部門

【答案】：B100、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

【答案】：B101、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。

A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》

C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

【答案】：A102、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.0.157

B.17.85

C.0.1

D.0.114

【答案】：B103、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（）、副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A104、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C105、關(guān)于并購(gòu)基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B106、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不包括()。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.凈值變動(dòng)表

D.股東權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：D107、基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績(jī)

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：C108、風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C109、基金管理人的合規(guī)政策沒有明確規(guī)定（）。

A.員工需要遵守的基本原則

B.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序

C.管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的處理評(píng)估

【答案】：D110、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。

A.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整理

B.完善公司治理結(jié)構(gòu)

C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)

D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

【答案】：C111、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進(jìn)行收益分配

B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B112、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C113、每個(gè)期貨合約均以（）作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。

A.當(dāng)日收盤價(jià)

B.當(dāng)日開盤價(jià)

C.估值

D.當(dāng)日轉(zhuǎn)換價(jià)

【答案】：C114、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B115、基金管理人應(yīng)當(dāng)在編制完成基金半年度報(bào)告后，并將半年度報(bào)告（）登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告（）登載在指定報(bào)刊上。

A.正文，摘要

B.正文，正文

C.摘要，正文

D.摘要，摘要

【答案】：A116、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對(duì)估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：B117、證券投資基金在（）被稱為共同基金。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)香港

D.日本

【答案】：A118、關(guān)于我國(guó)證券交易市場(chǎng)上市要求，下列選項(xiàng)中正確的是（）。

A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于1000萬元

B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%

C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

【答案】：D119、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中,有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

【答案】：C120、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B121、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。

A.促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化

B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

C.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

【答案】：A122、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。

A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

B.它又稱款券兩訖

C.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A123、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購(gòu)汽車的預(yù)收賬款，共計(jì)現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對(duì)該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。

A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加

B.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少

C.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加

D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表

【答案】：A124、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對(duì)剩余的資產(chǎn)進(jìn)行主動(dòng)投資。據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是()

A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率

B.般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對(duì)基金經(jīng)理的管理能力要求更高

C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大

D.該類型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金

【答案】：D126、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司回購(gòu)本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購(gòu)，應(yīng)該重新提請(qǐng)董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議

B.公司購(gòu)回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更手續(xù)。如果是作為庫(kù)存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

C.發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

D.報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告

【答案】：A127、以下關(guān)于境外直接上市的要求說法錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣

B.過去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力

C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善

【答案】：B128、按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括（）。

A.外匯市場(chǎng)

B.藝術(shù)品市場(chǎng)

C.票據(jù)市場(chǎng)

D.黃金市場(chǎng)

【答案】：B129、（2016年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.真實(shí)性、合理性、完整性

【答案】：C130、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

【答案】：D131、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則此時(shí)第一年的收益率為（），第二年的收益率則為（）。

A.100%；-50%

B.100%；-100%

C.50%；-50%

D.100%；50%

【答案】：A132、下列股票屬于成長(zhǎng)型股票的是（）。

A.藍(lán)籌股、收益型股票

B.周期型股票

C.防御型股票

D.逆勢(shì)型股票

【答案】：B133、（）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C134、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力

B.利潤(rùn)等于收入減去成本和費(fèi)用

C.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，三大財(cái)務(wù)報(bào)表均應(yīng)按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則編制

D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，投資活動(dòng)及融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成

【答案】：C135、貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.大額存單

D.央行票據(jù)

【答案】：B136、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

【答案】：C137、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動(dòng)性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D138、（）的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。

A.小麥、稻谷、咖啡

B.大豆、玉米、小麥

C.玉米、大豆、棉花

D.玉米、大豆、菜油

【答案】：B139、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

【答案】：B140、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D141、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動(dòng)，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會(huì)計(jì)擔(dān)任公司會(huì)計(jì)

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：C142、（）通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。

A.相對(duì)估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結(jié)算價(jià)值法

【答案】：C143、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B144、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。

A.倫理道德

B.法律意識(shí)

C.社會(huì)制度

D.科技發(fā)展

【答案】：B145、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）

A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績(jī)參與基金收益的分配

C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金

【答案】：B146、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。

A.資本構(gòu)成

B.資本結(jié)構(gòu)

C.資產(chǎn)構(gòu)成

D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

【答案】：B147、在基金收益分配中，按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A.基金投資者和管理人

B.基金投資者和托管人

C.股東和管理人

D.股東和托管人

【答案】：A148、關(guān)于原則性要求，下來說法錯(cuò)誤的是。（）

A.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)

B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，不能在同—私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

D.私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B149、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時(shí)間

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.交易單位

D.以上三項(xiàng)均是

【答案】：D150、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的（）。

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D151、不屬于基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。（）

A.基金運(yùn)作方式

B.運(yùn)作費(fèi)用

C.基金持有人大會(huì)

D.基金投資基本要素

【答案】：C152、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C153、(2017年)封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值頻率是（）。

A.至少每月一次

B.至少每個(gè)開放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周兩次

【答案】：C154、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員機(jī)構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機(jī)構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

【答案】：D155、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B156、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組針對(duì)長(zhǎng)期停牌股票的估值方法不包括（）。

A.最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

B.市場(chǎng)價(jià)格模型法

C.指數(shù)收益法

D.可比公司法

【答案】：A157、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）

A.基金名稱

B.管理人過往投資業(yè)績(jī)

C.主要投資方向

D.基金合同

【答案】：B158、基金宣傳推介材料禁止使用（）

A.基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)績(jī)

B.以證券市場(chǎng)有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)

C.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績(jī)

D.基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績(jī)

【答案】：A159、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況被定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理

【答案】：D160、投資基金按照法律形式可以分為（）等形式。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D161、2016年12月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績(jī)效評(píng)價(jià)

C.信用評(píng)價(jià)

D.以上都是

【答案】：D162、以下屬于為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A163、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。

A.企業(yè)基本情況

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.風(fēng)險(xiǎn)分析

D.財(cái)務(wù)健康程度

【答案】：D164、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

【答案】：C165、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購(gòu)金額

B.認(rèn)購(gòu)金額

C.認(rèn)購(gòu)份額

D.凈認(rèn)購(gòu)份額

【答案】：A166、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說法中正確的是（）。

A.對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰

B.對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議

C.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起30日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議

D.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟

【答案】：B167、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.短期國(guó)債

【答案】：C169、關(guān)于封閉式基金和開放式基金，如下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回

B.開放式基金的基金份額不固定

C.封閉式基金不能進(jìn)行交易

D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C170、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：D171、（2016年真題）對(duì)社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)

B.基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金管理業(yè)務(wù)

D.募集資金活動(dòng)

【答案】：A172、(2017年)ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D173、（2018年真題）股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ?/p>

A.控股股東回購(gòu)

B.員工收購(gòu)

C.債權(quán)人收購(gòu)

D.管理層回購(gòu)

【答案】：C174、（2018年真題）根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A175、基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì)

B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)

【答案】：D176、()是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。

A.總經(jīng)理

B.督察長(zhǎng)

C.董事長(zhǎng)

D.部門經(jīng)理

【答案】：B177、估值方法通常包括相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法、清算價(jià)值法、經(jīng)濟(jì)增加值法等。下列關(guān)于這些估值方法的說法不正確的是（）。

A.相對(duì)估值法使用可比價(jià)值對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測(cè)性較高的情形

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)成熟期企業(yè)的估值

D.清算價(jià)值法常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略

【答案】：C178、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C179、（2020年真題）關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該摘要包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽

B.該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明

C.該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華

D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說明書中

【答案】：D180、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：A181、（2017年真題）關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B182、稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指的是（

）。

A.財(cái)務(wù)報(bào)表中的稅后凈利潤(rùn)減去股利支出

B.財(cái)務(wù)報(bào)表中的稅后凈利潤(rùn)加上股利支出

C.財(cái)務(wù)報(bào)表中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出

D.財(cái)務(wù)報(bào)表中的稅后凈利潤(rùn)減去債務(wù)利息支出

【答案】：C183、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C184、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有（）流動(dòng)性的（）風(fēng)險(xiǎn)證券。

A.高；高

B.高；低

C.低；高

D.低；低

【答案】：B185、下列不屬于金融衍生工具的是（）。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融債券

【答案】：D186、關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的說法正確的是（）

A.最大回撤與投資期限長(zhǎng)短無關(guān)

B.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都應(yīng)該限定在一定的期限內(nèi)來進(jìn)行評(píng)估

C.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

D.最大回撤和下行風(fēng)險(xiǎn)都是投資者承受的損失，基金經(jīng)理投資管理不需要考慮

【答案】：B187、契約型股權(quán)投資基金的投資人數(shù)不得超過（）。

A.100人

B.沒有限制

C.200人

D.50人

【答案】：C188、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。

A.對(duì)沖

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金結(jié)算

D.同城結(jié)算

【答案】：D189、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金服務(wù)提供的方式（）

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.上門服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C190、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。

A.低流動(dòng)性

B.不可分性

C.異質(zhì)性

D.不可返還性

【答案】：D191、下列選項(xiàng)不屬于董事會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性

C.評(píng)估合規(guī)管理有效性

D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任

【答案】：B192、下列關(guān)于債券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.認(rèn)真進(jìn)行投資前的風(fēng)險(xiǎn)論證，合理判斷風(fēng)險(xiǎn)的程度

B.全面確定債券投資成本，準(zhǔn)確計(jì)算債券投資收益

C.把握合適的債券投資時(shí)機(jī)

D.債券投資方式以單一債券為最佳

【答案】：D193、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤指數(shù)

B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類指數(shù)

C.當(dāng)分成份證卷出現(xiàn)異常價(jià)格或無價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券

D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券

【答案】：C194、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人

B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金

C.公司的有限責(zé)任是全體股東承擔(dān)有限責(zé)任

D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東

【答案】：B195、()是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。

A.利潤(rùn)表分析

B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析

C.資產(chǎn)負(fù)債表分析

D.現(xiàn)金流量表分析

【答案】：B196、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，基金估值的第一責(zé)任主體是（）

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.基金托管人

【答案】：A197、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，以下有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施中錯(cuò)誤的說法是（）

A.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，直到案件調(diào)查完畢

B.對(duì)存在違法違規(guī)行為的基金機(jī)構(gòu)沒收違法所得

C.撤銷高級(jí)管理人員的從業(yè)資格

D.對(duì)違法違規(guī)的直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款

【答案】：A198、（2017年真題）股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績(jī)提升

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D199、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C200、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長(zhǎng)

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B201、關(guān)于市場(chǎng)有效性與主動(dòng)型、被動(dòng)型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資與主動(dòng)投資并非完全對(duì)立

B.市場(chǎng)強(qiáng)有效時(shí)，選擇主動(dòng)型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因?yàn)榭梢猿掷m(xù)獲得超額收益

C.投資者選擇主動(dòng)型或被動(dòng)型投資產(chǎn)品，取決于對(duì)市場(chǎng)有效性及有效程度的判斷

D.市場(chǎng)有效程度越高，獲取超額收益越困難

【答案】：B202、（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A203、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】：C204、(2016年)關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設(shè)有董事會(huì)

C.自行經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金

【答案】：C205、(2017年)張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金公司將保障張三的投資增值

B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

【答案】：A206、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金清算終止之日

B.基金管理人成立之日

C.基金備案成立之日

D.投資者購(gòu)買基金之日

【答案】：A207、FOF產(chǎn)品可以通過不同的（）等維度劃分成不同的類型。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C208、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A209、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A210、基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】：B211、關(guān)于清算流程的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

【答案】：B212、開放式基金的分紅方式有（）。

A.現(xiàn)金分紅

B.分紅再投資

C.基金份額分拆

D.現(xiàn)金分紅和分紅再投資

【答案】：D213、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)成立

B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)成立

C.美國(guó)小企業(yè)管理局成立

D.關(guān)聯(lián)儲(chǔ)的成立

【答案】：A214、下列哪種情況下，監(jiān)事會(huì)沒有代表公司的權(quán)利？（）

A.公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)

B.公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)

C.董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)

D.監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)

【答案】：A215、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有（）。

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購(gòu)買實(shí)物商品

C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過基金凈值的5％

D.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證

【答案】：C216、對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費(fèi)。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A217、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對(duì)收益歸因分析模型是（）

A.平均收益率

B.夏普比率

C.B.rinson模型

D.特雷諾比率

【答案】：C218、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的描述，最準(zhǔn)確的是()。

A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

C.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

D.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

【答案】：C219、下列不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施是（）

A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理

C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新

D.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理?；鸸究蓪?duì)其管理的所有投資組合與同一交易對(duì)手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控

【答案】：A220、下列關(guān)于債券償還期限的說法正確的是（）。

A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上

B.中期債券的償還期一般為10年以上

C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年

D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：D221、下列關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

B.提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性

C.及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作

D.確保股東權(quán)益最大化

【答案】：D222、（2016年真題）下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.以上說法都對(duì)

【答案】：C223、公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D224、基金信息披露方面的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A225、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的

B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.隨著時(shí)間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時(shí)間價(jià)值

D.一般情況下，貨幣的時(shí)間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來計(jì)算

【答案】：B226、下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》

B.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》

C.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》

D.《基金信息披露管理辦法》

【答案】：D227、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

【答案】：D228、清算價(jià)值法評(píng)估的步驟不屬于的一項(xiàng)是（）

A.進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料。

B.分析、驗(yàn)證價(jià)格資料的科學(xué)性和可靠性

C.逐項(xiàng)對(duì)比分析評(píng)估與參照物的差異及其程度，包括實(shí)物差異、市場(chǎng)條件、時(shí)間差異和區(qū)域差異等

D.根據(jù)差異程度及其他影響因素，估算被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值，最后得出評(píng)估結(jié)果

【答案】：A229、（2016年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是社會(huì)團(tuán)體法人

B.是自律性組織

C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定

【答案】：D230、封閉式基金份額上市交易有下列（）規(guī)則。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、統(tǒng)一公債是一種（）到期日的特殊債券。

A.約定

B.統(tǒng)一

C.固定

D.沒有

【答案】：D232、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬張，期限為1年。

A.貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)

B.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余期限一年以上的金融工具

C.可轉(zhuǎn)債不屬于貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具

D.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：B233、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金清算終止的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.必須按照基金份額持有人出資比例進(jìn)行分配

B.基金的清算由清算小組進(jìn)行

C.清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露

【答案】：A234、關(guān)于利潤(rùn)表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者評(píng)估今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力

B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。

C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場(chǎng)投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤(rùn)表反應(yīng)的盈利水平及其變化

D.投資者要預(yù)測(cè)企業(yè)未來盈余和現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

【答案】：B235、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益

B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似

D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D236、以下說法中，正確的是（）。

A.投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，必須設(shè)立

B.投資部根據(jù)研究部制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案

C.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過研究和分析向投資決策部門提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議

D