2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、持有（）以上基金份額的基金份額持有人可以自行要求召開持有人大會。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

【答案】：B2、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C3、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。

A.由各合伙人平均分配利潤和分擔(dān)虧損

B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損

C.按各合伙人認繳出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損

D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配利潤和分擔(dān)虧損

【答案】：A4、契約型股權(quán)投資基金收益分配原則由（）約定。

A.基金合同

B.合伙協(xié)議

C.公司章程

D.雙方協(xié)商

【答案】：A5、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融機構(gòu)，促進經(jīng)濟增長的原因，以下表述錯誤的是（）。

A.有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

B.提高證券市場股票市值，間接促進上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

C.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接融資比例

D.起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

【答案】：B6、（2016年真題）下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是（）。

A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

【答案】：B7、下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：A8、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。

A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東

B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數(shù)以上股東的同意

【答案】：B9、以下不符合暫停估值條件的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。

B.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。

C.基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時。

【答案】：C10、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對估值法

C.損益法

D.清算價值法

【答案】：C11、基金信息披露內(nèi)容主要有下列事項（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D12、保本基金的投資目標是（）。

A.獲得盡可能高的回報

B.獲得市場平均收益

C.使投資風(fēng)險盡可能低

D.在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

【答案】：D13、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.市場價格

B.協(xié)定價格

C.期權(quán)費加買入價格

D.期權(quán)價格

【答案】：B14、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。

A.12%

B.15%

C.60%

D.50%

【答案】：D15、目前，股權(quán)投資機構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。

A.分級化

B.單一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D16、（2018年真題）以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）

A.投資人有權(quán)提名董事

B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

D.監(jiān)事會會議每半年召開一次

【答案】：A17、下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A18、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.10個工作日

D.5個工作日

【答案】：C19、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。

A.-4％

B.4％

C.-7％

D.-3％

【答案】：B20、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）

A.定向増發(fā)股票投資

B.不動產(chǎn)投資基金

C.并購?fù)顿Y基金

D.以上都不是

【答案】：C21、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B22、（2017年真題）開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

A.基金銷售機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

B.基金估計值機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

C.注冊登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

D.基金托管機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

【答案】：C23、機構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。

A.機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入

B.機構(gòu)投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益

C.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入

D.機構(gòu)投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價所得

【答案】：A24、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C25、私募（）、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A26、私募基金合格投資者的穿透計算，下列不正確的是。（）

A.同一資產(chǎn)管理人為單—融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計算。

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)；

C.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)；

D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

【答案】：B27、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

A.最少

B.門檻

C.最高

D.以上都是

【答案】：B28、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）

A.現(xiàn)場檢查

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

【答案】：D29、關(guān)于主動投資和被動投資的說法，錯誤的是（）。

A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

D.主動投資的目標是擴大主動收益、縮小主動風(fēng)險，提高信息比率

【答案】：C30、對于基金管理人來說，主要負責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A31、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.24億元、0.06億元

B.2.06億元、0.24億元

C.2億元、0.3億元

D.2.3億元、0元

【答案】：D32、關(guān)于債券評級，以下屬于投資級的是（）。

A.標準普爾的CCC-

B.惠譽的DDD

C.標準普爾的A-

D.穆迪的BA1

【答案】：C33、對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式是（）。

A.集合競價

B.連續(xù)競價

C.場內(nèi)競價

D.場外競價

【答案】：A34、工人的工資隨著勞動生產(chǎn)率的提高而增加，這說明二者之間的關(guān)系是（）。

A.正相關(guān)

B.負相關(guān)

C.線性相關(guān)

D.非線性相關(guān)

【答案】：A35、房地產(chǎn)權(quán)益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契約型基金

D.無限責(zé)任公司

【答案】：D36、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

A.登記業(yè)務(wù)

B.估值業(yè)務(wù)

C.托管業(yè)務(wù)

D.銷售業(yè)務(wù)

【答案】：D37、美國學(xué)者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。

A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息

B.歷史信息、公開信息和風(fēng)險信息

C.基本面信息、價格信息和風(fēng)險信息

D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息

【答案】：A38、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C39、關(guān)于XBRL，以下表述不正確的有（）。

A.用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)

B.一次錄入，多次使用

C.會計準則和計算機語言相結(jié)合

D.對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行識別

【答案】：A40、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A41、開放式基金份額—般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+2

C.T+0，T+3

D.T+1，T+3

【答案】：B42、2014年11月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》，支持基金管理人（）發(fā)展，提高核心競爭力，促進公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展。

A.特色化、差異化

B.標準化、規(guī)范化

C.獨立化、專業(yè)化

D.創(chuàng)新型、穩(wěn)健型

【答案】：A43、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

【答案】：A44、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。

A.風(fēng)險承受能力

B.愿意承受的風(fēng)險

C.不同收益預(yù)期

D.不同資產(chǎn)規(guī)模

【答案】：A45、若交割價格高于遠期價格，套利者就可以通過（）并等待交割來獲取無風(fēng)險利潤。

A.買入標的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠期

B.賣出標的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠期

C.同時買進標的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠期

D.同時賣出標的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠期

【答案】：A46、收購方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項是（）。

A.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)

C.外部資金的融資成本

D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險

【答案】：B47、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D48、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。

A.房地產(chǎn)基金

B.非上市股權(quán)基金

C.新股申購基金

D.商品基金

【答案】：C49、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計劃增發(fā)1000萬股，A基金具有優(yōu)先認購權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認購的股數(shù)為（）萬股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C50、優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

【答案】：A51、（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

【答案】：C52、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責(zé)。

A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C53、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對等。

A.權(quán)責(zé)匹配

B.獨立性

C.適時性

D.最高性

【答案】：A54、關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是()。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C55、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B56、（2017年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)的運用中，合規(guī)的是（）。

A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

B.購買基金托管人的股權(quán)

C.購買上市公司定向增發(fā)的股票

D.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人

【答案】：C57、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。

A.目標企業(yè)價值

B.第t期的現(xiàn)金流

C.終值

D.貼現(xiàn)率

【答案】：B58、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。

A.基金托管人

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.基金份額持有人

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A59、合伙型基金的參與主體主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D60、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則

【答案】：A61、下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：A62、(2016年)下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進行國際市場投資

B.目前我國除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品

C.QDII基金可投資于住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

D.QDII基金可購買房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D63、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實性

B.完整性

C.及時性

D.易得性

【答案】：D64、投資者持有期限為3年，票面利率為8％，每年付息一次的債券。3年期即期利率為6％，則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。

A.0.943

B.0.794

C.0.926

D.0.840

【答案】：D65、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金

B.上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：C66、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C67、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.一

B.五

C.三

D.兩

【答案】：D68、半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。

A.技術(shù)面分析

B.基本面分析方法

C.上市公司調(diào)研

D.上市公司投資價值研究報告

【答案】：B69、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時性原則

D.獨立性原則

【答案】：D70、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

【答案】：A71、基金銷售機構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.要求投資者提供收入證明

B.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報

C.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明

D.對投資者的專業(yè)知識進行考查

【答案】：B72、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。

A.法蘭克福證券交易所

B.紐約證券交易所

C.納斯達克證券交易所

D.布魯塞爾證券交易所

【答案】：C73、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。

A.對證券市場有系統(tǒng)性影響的信息

B.對于證券價格有明確影響的信息

C.來源可靠的信息

D.市場未發(fā)布的信息

【答案】：A74、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()

A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)

B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構(gòu)支付基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)費用

C.基金服務(wù)機構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)

D.基金服務(wù)機構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴格的分賬管理

【答案】：B75、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D76、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的判斷，蘊含了關(guān)于經(jīng)濟主體的風(fēng)險態(tài)度的信息。

A.菲利普斯曲線

B.價格消費曲線

C.經(jīng)濟周期曲線

D.國債收益率曲線

【答案】：D77、(2017年)開放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說明書。

A.3；45

B.3；30

C.6；30

D.6；45

【答案】：D78、（2017年真題）在律師對申請股權(quán)投資基金管理人的機構(gòu)出具法律意見書時，在調(diào)查該機構(gòu)相關(guān)制度建立時，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C79、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。

A.基金合同

B.招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.基金宣傳資料

【答案】：A80、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。

A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴格

B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)進行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

D.保護投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

【答案】：B81、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更

C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

【答案】：A82、關(guān)于另類投資的內(nèi)涵，以下表述錯誤的是（）

A.另類投資通常被認為是傳統(tǒng)投資之外的所有投資

B.另類投資是能夠在可接受的風(fēng)險水平下提供合理回報的投資

C.另類投資等同于創(chuàng)新投資

D.另類投資的另類也體現(xiàn)在投資組織形式上

【答案】：C83、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B84、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.綜合性原則

【答案】：D85、采用被動投資策略的投資管理人()

A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合

B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C.盡量減少不必要的交易成本

D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的

【答案】：C86、關(guān)于期貨和遠期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。

A.期貨合約比遠期臺約的實物交割比例低

B.期貨合約和運期合約都是標準化合約

C.期貨合約和遠期合約都以實物交割為主

D.期貨合約和遠期合約都具有較高的信用風(fēng)險

【答案】：A87、金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。

A.股權(quán)類和基金類

B.股權(quán)類和債權(quán)類

C.基金類和債權(quán)類

D.證券類和股票類

【答案】：B88、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B89、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B90、（2017年真題）關(guān)于基金投資者保護，下列說法錯誤的是（）。

A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護

B.各國證券監(jiān)管機構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護工作的專門部門

C.投資者保護是基金市場基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容

D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應(yīng)對措施

【答案】：A91、以下指標中不能反映股票基金風(fēng)險的是（）

A.久期

B.標準差

C.持股集中度

D.貝塔系數(shù)

【答案】：A92、列關(guān)于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。

A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)

B.它又稱款券兩訖

C.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險

【答案】：A93、證券交易所每個交易日的開市價格一般由（）形成。

A.集合競價

B.連續(xù)競價

C.要約收購

D.登記掛牌

【答案】：A94、下列關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益指標說法錯誤的是（）。

A.夏普比率旨在計算投資組合每承受一單位總風(fēng)險，會產(chǎn)生多少的超額報酬

B.特雷諾比率在總風(fēng)險的基礎(chǔ)上對投資的收益風(fēng)險進行調(diào)整

C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過風(fēng)險調(diào)整后的理論預(yù)期收益

D.信息比率是通過業(yè)績比較基準對相對收益率進行風(fēng)險調(diào)整的分析指標

【答案】：B95、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

【答案】：D96、（）應(yīng)保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

A.基金管理人

B.基金管理人及其董事

C.基金托管人

D.代銷機構(gòu)

【答案】：B97、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。

A.目標企業(yè)外部控制調(diào)查

B.目標企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查

C.目標企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查

D.目標企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查

【答案】：A98、從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個周期，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。

A.種子期

B.起步期

C.發(fā)展期

D.相對成熟期

【答案】：C99、根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于我國保本基金的保本保障機制，說法錯誤的是（）。

A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

【答案】：C100、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B101、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C102、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系

B.凸性對投資者總是有利的

C.其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

【答案】：D103、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無特定期限

【答案】：D104、有關(guān)場內(nèi)證券交易開盤價和收盤價，以下表述錯誤的是（）

A.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報當(dāng)天仍然有效

B.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生

C.滬深交易所對開盤價和收盤價確定的規(guī)則是一致的

D.集合競價不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

【答案】：C105、傳統(tǒng)的估值指標包括（）等。

A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率

B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率

【答案】：B106、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。

A.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

B.股權(quán)投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

C.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的財務(wù)調(diào)查活動

D.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動

【答案】：A107、以下關(guān)于產(chǎn)品多層嵌套導(dǎo)致風(fēng)險傳遞的說法錯誤的是（）。

A.嵌套產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，底層資產(chǎn)難以穿透，一旦發(fā)生風(fēng)險，將影響各參與機構(gòu)，增加風(fēng)險傳遞的可能性，加劇市場波動

B.多層嵌套的資產(chǎn)管理產(chǎn)品夾雜多層法律關(guān)系，如果委托機構(gòu)主動管理缺失，通道機構(gòu)盡職調(diào)查能力不足，發(fā)生損失時也容易出現(xiàn)責(zé)任推諉

C.一些互聯(lián)網(wǎng)平臺、民間理財?shù)任词艿接行ПO(jiān)管的非金融機構(gòu)與金融機構(gòu)合作進行產(chǎn)品嵌套，風(fēng)險不容忽視

D.在不愿放棄優(yōu)質(zhì)項目的情況下，一些銀行理財以信托、股權(quán)、基金、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品為通道，將資金投向債權(quán)等產(chǎn)品

【答案】：D108、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。

A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券

B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

【答案】：D109、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對目標公司進行財務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）

A.財務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法

B.財務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容

C.基金的財務(wù)盡職調(diào)查團隊應(yīng)收集目標公司相關(guān)的財務(wù)報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項

D.財務(wù)盡職調(diào)查與審計同樣的重要意義，強調(diào)發(fā)現(xiàn)目標公司財務(wù)收支和會計資料的真實、正確

【答案】：D110、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

【答案】：C111、（2018年真題）股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”

C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

【答案】：D112、(2016年)開放式基金非交易過戶不包括（）。

A.捐贈

B.繼承

C.司法強制執(zhí)行

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：D113、銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國人民銀行

B.政策性銀行

C.未獲發(fā)債批準的財務(wù)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：C114、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。

A.期望收益率

B.資金回報

C.必要收益率

D.流動性溢價

【答案】：D115、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

【答案】：A116、以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C117、(2017年)關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件，下列表述錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

D.基金銷售機構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準

【答案】：D118、下列屬于另類投資局限性的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A119、(2017年)為促進基金銷售，某基金銷售機構(gòu)設(shè)計了如下營銷方案以吸引客戶進行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。

A.買基金，就有機會抽獎去紐約

B.買基金，贈送加油卡

C.買基金，基金申購費率1折起

D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送

【答案】：C120、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

A.控制活動

B.行為監(jiān)控

C.事項識別

D.風(fēng)險應(yīng)對

【答案】：A121、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要不包括（）。

A.股東

B.投資者

C.管理人

D.第三方服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A122、適于參加股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的是（）

A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人

B.行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人

C.基金托管人和被投資企業(yè)負責(zé)人

D.基金管理人、基金外包服務(wù)機構(gòu)和基盜主冊地工商局

【答案】：A123、(2016年)基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C124、（2016年真題）中國證監(jiān)會對基金機構(gòu)的檢查內(nèi)容不包括（）。

A.合規(guī)監(jiān)控

B.內(nèi)部稽核

C.收益大小

D.行為規(guī)范

【答案】：C125、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。

A.支持階段參股

B.支持跟進投資

C.激勵約束

D.投資保障

【答案】：C126、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D127、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人對基金財產(chǎn)進行保管

B.在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)

C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管

D.在股權(quán)投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護

【答案】：A128、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B129、同股票相比，證券投資基金的投資風(fēng)險（）股票的投資風(fēng)險。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】：C130、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.6個月

【答案】：B131、下列屬于股票特征的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D132、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險容忍度

D.流動性

【答案】：D133、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)

B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查

C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：A134、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《公司法》

C.《信托法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：B135、股權(quán)投資基金投資后的管理指標主要指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D136、(2016年)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：D137、基金公司投資風(fēng)險管理步驟正確的是（）。

A.識別風(fēng)險→測量風(fēng)險→處理風(fēng)險→風(fēng)險管理的評估和調(diào)整

B.測量風(fēng)險→識別風(fēng)險→處理風(fēng)險→風(fēng)險管理的評估和調(diào)整

C.識別風(fēng)險→測量風(fēng)險→風(fēng)險管理的評估和調(diào)整→處理風(fēng)險

D.測量風(fēng)險→識別風(fēng)險→風(fēng)險管理的評估和調(diào)整→處理風(fēng)險

【答案】：A138、（2017年真題）下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、公開募集基金的基金合同不包括()。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名

【答案】：D140、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D141、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A142、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D143、(2016年)基金管理人的高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工。

A.股東大會

B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

C.董事會

D.合規(guī)管理部門

【答案】：C144、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B145、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基金原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，內(nèi)容不包括〔〕。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責(zé)任人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D146、以下關(guān)于零息債券的說法正確的是（）。

A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息

C.溢價發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息

D.溢價發(fā)行，到期按債券面值償還本金

【答案】：B147、某投資人認購1000000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認購費率為1%，認購期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認購份額為（）份。

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

【答案】：A148、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準

B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

【答案】：D149、債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是（）。

A.穆迪的BAA3和惠譽的BA1

B.標準普爾的BBB和穆迪的AA2

C.惠譽的BB+和穆迪的B1

D.標準普爾的BBB-和惠譽的B+

【答案】：C150、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。

A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨立于其他部門

B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運作

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線

【答案】：B151、下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.投資者通過購買基金份額方式直接進行證券投資

B.每只基金都有一個基金合同

C.證券投資基金是一種間接投資工具

D.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

【答案】：A152、下列選項不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。

A.不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

【答案】：B153、（）報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負債和所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：A154、反映企業(yè)一定時期總體經(jīng)營成果的會計報表是（）。

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.所有者權(quán)益表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：B155、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。

A.低流動性

B.不可分性

C.異質(zhì)性

D.不可返還性

【答案】：D156、下列關(guān)于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。

A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價值銷售收入

B.市銷率倍數(shù)=每股價值每股銷售收入

C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用

D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)

【答案】：D157、合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

【答案】：B158、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C159、（2016年真題）下列不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施的是（）。

A.風(fēng)險評估

B.風(fēng)險接受

C.風(fēng)險回避

D.風(fēng)險共擔(dān)

【答案】：A160、基金公司董事會依法行使的職權(quán)包括（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B161、(2017年)基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認購、申購和贖回

D.認購、場內(nèi)買賣

【答案】：C162、貨幣市場的特點包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C163、對于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D164、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.全面性原則

【答案】：A165、基金估值的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A166、對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B167、進行股權(quán)投資的最終目標是（）。

A.實現(xiàn)項目的成功退出

B.了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

C.提升被投資企業(yè)自身價值

D.對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

【答案】：A168、證券投資基金與銀行存款差異表現(xiàn)在（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風(fēng)險特性不同

C.信息披露程度不同

D.以上都是

【答案】：D169、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度報告

B.基金半年度報告

C.基金年度報告

D.以上都是

【答案】：D170、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）

A.將估值時點之前目標公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值

B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應(yīng)價值

C.將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值

D.以上都不是

【答案】：C171、違反國家規(guī)定，有下列（）行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

A.經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的

B.買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的

C.經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準合法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的

D.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券

【答案】：B172、（2016年真題）基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的（）。

A.交易手續(xù)費

B.交易傭金

C.客戶維護費

D.客戶墊付費

【答案】：C173、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%,每年付息一次，當(dāng)前市場價格為90元，則該債券的到期收益率是（）

A.5%

B.5.06%

C.8.9468%

D.1.7235%

【答案】：C174、以下哪一主體可以作為基金的基金會計責(zé)任方（）。

A.基金代銷機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份額持有人

【答案】：C175、根據(jù)《企業(yè)所得稅法》，企業(yè)所得稅的稅率為（）。

A.33％

B.25％

C.24％

D.20％

【答案】：B176、基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B177、債券投資面臨的風(fēng)險不包括()。

A.再投資風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.通脹風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

【答案】：D178、下列不屬于公司員工違反忠實義務(wù)的是（）。

A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

C.不得參與任何操縱市場的行為

D.向任何其他人透露、除非是代表客戶履行職責(zé)的行為，關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

【答案】：C179、基金管理公司需要在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，披露基金年度報告。

A.90

B.30

C.60

D.120

【答案】：A180、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B181、（）是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。

A.回購協(xié)議

B.同業(yè)拆借

C.金融借貨

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B182、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。

A.90

B.150

C.180

D.360

【答案】：C183、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

A.安全性、及時性、可操作性

B.實用性、高效性，穩(wěn)定性

C.安全性、實用性、可操作性

D.及時性、準確性、嚴謹性

【答案】：C184、避險策略基金的（）是風(fēng)險資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.最低目標價值

B.安全墊

C.現(xiàn)時凈值

D.價值底線

【答案】：B185、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。

A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的

【答案】：B186、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會

B.咨詢委員會

C.投資決策委員會

D.合伙人會議

【答案】：D187、下列屬于價值型股票的是()。

A.趨勢增長型股票

B.持續(xù)增長型股票

C.周期型股票

D.藍籌股

【答案】：D188、(2016年)對基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個方面（）

A.基金管理人的市場準入監(jiān)管

B.對基金服務(wù)機構(gòu)的注冊或者備案的監(jiān)管

C.對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

D.對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

【答案】：B189、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計息方式不同

B.付息方式不同

C.計息日起點不同

D.即期利率永遠大于遠期利率

【答案】：C190、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報告扉頁作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任

B.投資風(fēng)險

C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

D.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

【答案】：A191、（2017年真題）基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。

A.準確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則

B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C.真實性、準確性、完整性、及時性和公平性原則

D.真實性、準確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

【答案】：C192、（2017年真題）基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點應(yīng)提示（）。

A.股權(quán)投資基金的收益

B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績

C.股權(quán)投資基金的擬投資項目

D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險

【答案】：D193、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

A.IPO

B.增發(fā)

C.回購

D.分紅

【答案】：B194、為了加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B195、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）

A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件

B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見

C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文

D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導(dǎo)

【答案】：B196、相關(guān)系數(shù)在金融市場上的應(yīng)用不包括（）

A.組合整體表現(xiàn)與市場組合收益的數(shù)量關(guān)系

B.分析持有的投資組合內(nèi)各項證券價格的聯(lián)動性

C.分析按不同比例配置資產(chǎn)構(gòu)造投資組合的總體期望收益率

D.利用期貨與現(xiàn)貨資產(chǎn)價格的相關(guān)性實現(xiàn)套期保值

【答案】：C197、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：C198、債券基金的主要投資對象不包括（）。

A.國債

B.可轉(zhuǎn)債

C.股票

D.企業(yè)債

【答案】：C199、下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。

A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值存在必然聯(lián)系

B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法

C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值

D.要評估標的公司的真正價值，無需對資產(chǎn)負債表的各個項目進行調(diào)整

【答案】：C200、（）基金是企業(yè)法人實體。

A.合伙型

B.公司型

C.信托（契約）型

D.股權(quán)

【答案】：B201、（2016年真題）不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0．5％的贖回費，并將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C202、某中國內(nèi)地個人投資者在中國內(nèi)地和香港市場進行基金投資活動，取得的以下收入中不征收個人所得稅的是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：C203、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機器人項目的E公司股權(quán)，預(yù)計1年退出時的股權(quán)價值為30億元，目標收益率為50%，則E公司的估值為（）億元。

A.20

B.15

C.25

D.18

【答案】：A204、(2017年)下列基金持有人大會的審議事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2／3以上通過方能作出決議的事項是（）。

A.提高股票最低持倉比例限制

B.提前終止基金合同

C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)的增加投資策略描述

D.調(diào)整可投債務(wù)的評級標準

【答案】：B205、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A206、下列屬于基金信息披露類別包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A207、專業(yè)風(fēng)險管理委員會對管理層負責(zé)，協(xié)助管理層履行的職責(zé)不包括（）。

A.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作

B.制訂相關(guān)風(fēng)險控制政策

C.識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險

D.重點關(guān)注投資大的項目

【答案】：D208、（2018年真題）新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A209、（2016年真題）以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：B210、（2020年真題）關(guān)于合規(guī)管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。

A.降低重大財務(wù)損失的風(fēng)險

B.降低聲譽損失的風(fēng)險

C.減少違規(guī)處罰

D.有利于基金管理公司利潤最大化

【答案】：D211、關(guān)于債券基金，下列說法錯誤的是（）。

A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

B.債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險等

C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險、低收益的特點

D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

【答案】：A212、關(guān)于我國LOF的交易規(guī)則，錯誤的是（）。

A.申報價格最小變動單位為0.001元

B.漲跌幅限制為5%

C.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

【答案】：B213、請計算該組合的加權(quán)平均年化收益率是（）。

A.6%

B.9%

C.7%

D.8%

【答案】：B214、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D215、封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或（）。

A.20年期

B.15年期

C.10年期

D.5年期

【答案】：D216、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源

C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會

D.母基金可以通過幫助投資者“擴大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)模”來解決投資規(guī)模的大小問題

【答案】：C217、（2016年真題）下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D218、以下不屬于我國證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）

A.結(jié)算

B.登記

C.交易

D.存管

【答案】：C219、下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的說法中，正確的是（）。

A.合格境外機構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個合格境外機構(gòu)投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請

D.合格境外機構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B220、關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，銷售機構(gòu)不得代扣或收取任何費用

【答案】：D221、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯誤的是（）

A.拆借的資金一般用于緩解金融機構(gòu)短期流動性緊張，彌補票據(jù)清算的差額

B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的流動性風(fēng)險

C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動性的重要指標

【答案】：B222、(2017年)基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.基金份額登記

B.辦理清算、交割事宜

C.定期出具資產(chǎn)托管報告

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：A223、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是()。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D224、股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.也性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

【答案】：D225、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級

B.不需要任何標準品

C.標準品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

【答案】：D226、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括（）。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.發(fā)行對象不同

D.基金組織方式和營運依據(jù)不同

【答案】：C227、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D228、(2017年)某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1．020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費率1．5％，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1．025元。則可得到的基金份額是（）份。

A.9659.04

B.9697.91

C.9611.92

D.9789.24

【答案】：B229、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是（）。

A.公司型基金中有限公司：不超過50人

B.公司型基金中股份公司：不超過200人

C.合伙型基金：不超過100人

D.契約型基金：不超過200人

【答案】：C230、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（）。

A.投機收入

B.手續(xù)費、傭金收入

C.證券買賣差價

D.投資收入

【答案】：C231、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進行新股認購，以提高投資業(yè)績

C.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費打折活動

D.基金經(jīng)理極度自信，認購200萬元自己管理的基金

【答案】：B232、(2017年)召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D233、基金行業(yè)協(xié)會章程由（）制定。

A.會員大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：A234、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.共同出售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.第一拒絕權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B235、下列關(guān)于風(fēng)險報告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A236、目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。

A.玉米

B.小麥

C.橡膠

D.棉花

【答案】：C237、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場公示

C.報紙公告

D.網(wǎng)站公示

【答案】：D238、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。

A.合規(guī)性原則

B.保密性原則

C.獨立性原則

D.安全性原則

【答案】：A239、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

A.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

【答案】：C240、（）是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

A.基金合同

B.證券投資基金法

C.公司法

D.證券法

【答案】：A241、(2016年)關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C242、關(guān)于基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合法定條件，以下錯誤的是（）。

A.基金