2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是()。

A.營銷保險策略

B.債券保險策略

C.對沖保險策略

D.股票保險策略

【答案】：C2、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A3、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負責基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B4、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A5、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。

A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源

C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)

D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權(quán)投資基金

【答案】：A6、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A7、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。

A.上市開放式基金（LOF）

B.封閉式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）

D.所有的開放式基金

【答案】：D8、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A9、β系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；β系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反；β系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致；β系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A10、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。

A.重置全價-綜合貶值

B.重置全價+綜合貶值

C.重置全價乘綜合貶值

D.重置全價除綜合貶值

【答案】：A11、基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.全體會員組成的會員大會

B.理事會

C.專業(yè)委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A12、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當事人

B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔權(quán)益登記相關(guān)的職責

C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算

D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記

【答案】：B13、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。

A.未上市企業(yè)

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B14、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金管理人、基金投資者

B.基金管理人、其他合同當事人（若有）

C.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

D.基金投資者、其他合同當事人（若有）

【答案】：C15、收益率曲線的三種類型不包括（）。

A.正收益曲線

B.反轉(zhuǎn)收益曲線

C.水平收益曲線

D.負收益曲線

【答案】：D16、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

【答案】：C17、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯誤的是（）。

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式

【答案】：C18、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購條款

C.優(yōu)先認購權(quán)條款

D.保護性條款

【答案】：D19、（2017年真題）下列相關(guān)說法正確的是（）。

A.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供

B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)

D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限

【答案】：C20、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。

A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織

B.是社會團體法人

C.負責收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

D.負責組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓

【答案】：C21、僅考慮風險承受能力，以下投資決策適宜的有（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A22、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運營。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：D23、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。

A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小

B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大

D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

【答案】：D24、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.ETF聯(lián)接基金

【答案】：A25、（2016年真題）承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。

A.基金的基金

B.分級基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D26、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會計核算

D.份額登記

【答案】：D27、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B28、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅

【答案】：B29、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復議。

A.60

B.30

C.14

D.7

【答案】：A30、私募基金管理人應(yīng)當單獨編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。

A.《風險告知書》

B.《風險揭示書》

C.《風險委任書》

D.《風險提示書》

【答案】：B31、股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計劃書之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實地走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營與（），即現(xiàn)場初審。

A.管理團隊人員情況

B.運轉(zhuǎn)狀況

C.盈利情況

D.企業(yè)制度

【答案】：B32、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天

D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

【答案】：D33、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A34、基金銷售適用性原則中（）原則，對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業(yè)投資者實施差別適當性里，履行差別適當性義務(wù)。

A.全面性

B.有效性

C.差異性

D.及時性

【答案】：C35、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。

A.利息收入

B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

C.提供勞務(wù)收入

D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

【答案】：D36、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。

A.第三方存管原則

B.貸銀對付原則

C.共同對手方制度

D.法人結(jié)算原則

【答案】：A37、（）采用券商結(jié)算摸式。

A.QFII基金

B.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃

C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D.信托計劃

【答案】：D38、會員制證券交易所的日常事務(wù)決策機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.會員大會

【答案】：B39、(2017年)有限責任公司型股權(quán)投資基金對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.其他所有股東

B.其他股東過半數(shù)

C.其他股東2／3以上

D.所有股東過半數(shù)

【答案】：B40、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進行一次估值

D.開放式基金每個交易日進行估值

【答案】：D41、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

【答案】：B42、公司型基金合同的法律形式為（）

A.公司章程

B.合伙協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：A43、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B44、關(guān)于基金管理公司崗位分離制度，說法錯誤的是（）。

A.交易與清算的分離

B.基金會計與公司會計的分離

C.投資與交易的分離

D.清算與核算的分離

【答案】：D45、基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()。

A.不得進行虛假或誤導性陳述

B.不得片面夸大過往業(yè)績

C.不得預測所推介基金的未來業(yè)績

D.不限制以個人名義接受投資者的款項

【答案】：D46、某證券投資基金公告進行收益分配，分紅方案為每10份基金份額為0.5元，某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為()元。

A.450

B.527.5

C.500

D.550

【答案】：C47、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。

A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接

B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未

【答案】：A48、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D49、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點關(guān)注的問題不包括（）。

A.主要股東與目標公司之間的關(guān)聯(lián)交易

B.主要股東與目標公司之間的資金往來

C.主要股東與目標公司之間的相互擔保是否合法

D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動仲裁

【答案】：D50、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。

A.二分之一以上

B.全體

C.三份之二以上

D.三分之一以上

【答案】：B51、基金管理人應(yīng)當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，描述錯誤的一項是（）。

A.應(yīng)當建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。

B.應(yīng)當建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務(wù)復核防止會計差錯的產(chǎn)生。

C.應(yīng)當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。

D.應(yīng)當規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，直接完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

【答案】：D52、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己牟取利益

B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析’做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

【答案】：D53、關(guān)于“基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力匹配”的表述，以下錯誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配

B.禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售風險不匹配的基金產(chǎn)品

C.在銷售過程中基金產(chǎn)品風險和基金投資人風險承受能力需進行匹配檢驗

D.投資人不能認購或申購風險超越自己風險承受能力的基金產(chǎn)品

【答案】：D54、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯誤的是（）。

A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

B.代銷機構(gòu)往往同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.代銷方式下，銷售隊伍進行基金銷售活動，專業(yè)性更強

D.代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣

【答案】：C55、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機構(gòu)嚴格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A56、基金管理人辦理（）份額的贖回應(yīng)當收取贖回費。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.股權(quán)基金

D.債券基金

【答案】：B57、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D58、下列關(guān)于財務(wù)報表中的各個項目的關(guān)系，說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益

B.流動資產(chǎn)=流動負債

C.凈利潤=息稅前利潤-利息費用-稅費

D.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：B59、下列投資的收益率可以看作無風險收益率的是（）。

A.中證500指數(shù)收益率

B.中國黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率

C.某貨幣基金的七日年化收益率

D.五年期國債市場利率

【答案】：D60、股票基金管理人會密切關(guān)注行業(yè)和個股的基金面變化，構(gòu)建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風險？（）

A.信用風險

B.系統(tǒng)性風險

C.流動性風險

D.市場風險

【答案】：D61、某股權(quán)投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應(yīng)當在募集期間向投資者披露的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B62、小張在2013年12月31日申購某股票型基金，當日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購了2,000萬元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時間加權(quán)收益率為（）。

A.20.0％

B.10.2％

C.6.7％

D.8.5％

【答案】：C63、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預測期

C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

【答案】：D64、某基金公司在對研究員的績效考核時，將基金經(jīng)理對研究員研究能力的評分作為()

A.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

B.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度

C.建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程

D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

【答案】：D65、在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。

A.投資決策

B.道德風險

C.經(jīng)濟的發(fā)展

D.信息不對稱

【答案】：D66、下列選項中，正確的基金股票換手率公式是()。

A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值

B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值/2

C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產(chǎn)凈值

D.基金股票換手率=期間基金平均資產(chǎn)凈值/2/期間基金股票交易量

【答案】：C67、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。

A.利潤表分析

B.財務(wù)報表分析

C.資產(chǎn)負債表分析

D.現(xiàn)金流量表分析

【答案】：B68、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。

A.對投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通?？稍谝粌赡戢@得回報

C.對投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項目后期，開始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風險為橫軸，以收益為縱軸

【答案】：A69、（2020年真題）A公司原始股東持有公司77%的股權(quán)，B股權(quán)投資基金持有公司23%的股權(quán)，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權(quán)，根據(jù)B股權(quán)投資基金和原始股東的約定，B股權(quán)投資基金有權(quán)轉(zhuǎn)讓10.35%的股權(quán)，原始股東僅能轉(zhuǎn)讓34.65%的股權(quán)，該交易涉及的投資條款是（）

A.估值條款

B.保護性條款

C.拖售權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：D70、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D71、以下屬于觸發(fā)按需基金臨時報告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B72、下列關(guān)于回購協(xié)議市場說法，不正確的是（）。

A.我國存在兩個分離的國債回購市場

B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)

D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

【答案】：C73、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權(quán)條款是保護老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）

A.后續(xù)股權(quán)融資

B.對外并購

C.經(jīng)營管理

D.產(chǎn)品采購

【答案】：A74、某公募基金的信息披露文件中，對基金產(chǎn)品的各項風險因素進行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對象相關(guān)的特定風險，該文件是（）。

A.基金凈值公告

B.基金托管協(xié)議

C.基金招募說明書

D.基金合同

【答案】：C75、我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午()對外發(fā)布。

A.9：00

B.10：00

C.9：30

D.11：30

【答案】：D76、以下關(guān)于信托（契約）型基金的稅收，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔

B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信托（契約）型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題

D.稅務(wù)機構(gòu)出臺了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

【答案】：D77、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】：B78、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B79、（）通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。

A.排他性條款

B.競業(yè)禁止條款

C.隨售權(quán)

D.反攤薄條款

【答案】：A80、合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動和權(quán)益登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D81、自行募集機構(gòu)是指（）；委托募集機構(gòu)是指（）。

A.基金管理人；基金銷售機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)；基金管理人

C.基金管理人；基金托管人

D.投資者；基金銷售機構(gòu)

【答案】：A82、關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）

A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

【答案】：B83、(2016年)CPPI是一種通過比較投資組合現(xiàn)時凈值與投資組合價值底線，從而動態(tài)調(diào)整投資組合中（）與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標的保本策略。

A.現(xiàn)時總值

B.風險資產(chǎn)

C.投資組合價值平均線

D.保本收益

【答案】：B84、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的（）。

A.信托資產(chǎn)

B.債務(wù)資產(chǎn)

C.法人資本

D.借貸資產(chǎn)

【答案】：A85、關(guān)于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C86、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯誤的是（）。

A.基金托管人應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人

B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動

C.基金托管人應(yīng)確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

D.基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責

【答案】：A87、(2017年)下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量

B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機會

【答案】：A88、（2017年真題）基金募集期間購買基金份額的行為通常稱為基金的（）。

A.認購

B.申購

C.開放

D.發(fā)售

【答案】：A89、（）是指發(fā)行主體為了滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天到270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

【答案】：A90、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.債券基金與股票基金進行適當?shù)慕M合投資通?？梢苑稚L險

B.債券基金的波動性相對股票基金通常較小

C.債券基金適合厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者

D.債券基金通常被認為是收益和風險適中的投資工具

【答案】：C91、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。

A.每萬份基金收益、7日年化收益率

B.每份基金收益、7日年化收益率

C.每份基金收益、3日年化收益率

D.每萬份基金收益、3日年化收益率

【答案】：A92、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B93、下列債券結(jié)算方式中，結(jié)算風險對等的是（）。

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.純?nèi)^戶

【答案】：B94、開放式基金在開放申購和贖回后，需披露每個開放日的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C95、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準的基金托管人是（）。

A.證券公司

B.保險公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D96、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。

A.確定收益

B.業(yè)績比較基準

C.投資目標

D.投資決策流程

【答案】：A97、代表基金份額（）以上的基金份額持有人可就同一事項要求召開基金份額持有人大會。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B98、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實于()的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B99、關(guān)于股票價值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標不如財務(wù)指標來得重要

【答案】：A100、大基金公司可以細分為（）等，小基金公司可以統(tǒng)一設(shè)為市場部。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D101、（）具有風險低、流動性好的特點。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合型基金

【答案】：C102、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

A.2002年12月

B.2004年12月

C.2012年6月

D.2014年6月

【答案】：B103、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

【答案】：A104、（）是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.創(chuàng)業(yè)投資

D.產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A105、在保本基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D106、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。

A.１年

B.３個月

C.６個月

D.８個月

【答案】：D107、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中可以有的行為是（）

A.向合格投資者之外的單位和個人募集資金

B.通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介

C.通過簽訂協(xié)議、說明書等方式向投資者告知投資風險，即風險自擔

D.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

【答案】：C108、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C109、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資可行性分析

D.風險發(fā)現(xiàn)

【答案】：B110、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序

D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序

【答案】：A111、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。

A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價格

B.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中不會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率

D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)

【答案】：B112、給定無風險利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：B113、股權(quán)投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實現(xiàn)快速退出。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：C114、（2016年真題）ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B115、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷

C.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：A116、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。

A.基金管理人

B.投資方

C.投資決策委員會

D.目標公司

【答案】：B117、基金管理公司和基金組織建立了一系列內(nèi)部風險控制機制和風險管理制度，下列（）不屬于這些機制和制度。

A.風險控制制度

B.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

C.基金公司投資決策委員會制度

D.信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：C118、（2017年真題）基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A119、關(guān)于QDII基金的募集認購，以下表述錯誤的是（）

A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認購，例如美元等

D.基金S理人必須具備銀行間外匯市場即期會員資格

【答案】：D120、股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

【答案】：D121、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費率為0.2%，該年實際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計提的托管費為（）。

A.0.3005萬元

B.0.3013萬元

C.0.3022萬元

D.0.3014萬元

【答案】：A122、以下指標中，可以反映股票基金風險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：C123、（2017年真題）根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：B124、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.股票型基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C125、基金管理人的業(yè)績報酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績報酬分配至基金管理人。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B126、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化

B.不以營利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

【答案】：B127、以下指數(shù)中不屬于國內(nèi)股票價格指數(shù)的是（）。

A.上證180指數(shù)

B.金融時報股價指數(shù)

C.滬深300指數(shù)

D.深證綜合股票價格指數(shù)

【答案】：B128、關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是（）。

A.存在前端收費和后端收費兩種模式

B.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

C.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

D.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

【答案】：A129、公司型基金的主要特點不正確的是（）

A.公司的有限責任,意味著全體股東承擔有限責任。

B.公司型基金是獨立的企業(yè)法人，可以通過借款來籌集資金,這在合伙型基金和信托（契約）型基金中往往不可行。

C.這些國家的公司有著更不完整的組織結(jié)構(gòu)和不規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運作風階。

D.公司在很多國家比合伙企業(yè)、契約結(jié)構(gòu)有著更悠久的歷史和更為健全的法律環(huán)境，進而使這些國家的公司有著更完整的組織結(jié)構(gòu)和更規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運作風險。

【答案】：C130、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：A131、我國基金管理人進行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：B132、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務(wù)會計報告的分析不包括（）。

A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金費用情況分析

【答案】：C133、下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯誤的是()

A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟體系

B.大宗商品可以設(shè)計為期貨、期權(quán),作為金融工具來交易

C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風險和鎖定成本

D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進行實物交割

【答案】：D134、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，下列說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰

B.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限

C.檢查并提出處理建議

D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進行操作

【答案】：D135、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】：A136、申請開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與基金管理人、（）相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國人民銀行清算中心

C.商業(yè)銀行電子銀行部

D.第三方支付公司

【答案】：A137、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A138、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。

A.管理

B.設(shè)立

C.募集

D.投資

【答案】：D139、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B140、下列哪些投資者視為當然合格投資者（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D141、下列不是采取項目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。

A.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實現(xiàn)公司股權(quán)價值提升

B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險

D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風險

【答案】：A142、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。

A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者

B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機構(gòu)募集

C.中國證監(jiān)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織

D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬

【答案】：D143、為度量違約風險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風險債券的預期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）

A.風險利差

B.風險評價

C.風險溢價

D.風險收益

【答案】：C144、基金募集機構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C145、(2017年)下列屬于股東大會職責的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C146、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（）

A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%

B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金

C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機關(guān)收取

D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費用

【答案】：A147、1990年，（）證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達克

【答案】：C148、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項都正確

【答案】：D150、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.相關(guān)中介機構(gòu)

D.人民法院

【答案】：A151、對基金估值結(jié)果負有復核責任的是（）。

A.基金托管人

B.律師事務(wù)所

C.基金管理人

D.會計師事務(wù)所

【答案】：A152、（2016年真題）申請募集公募基金應(yīng)當提交的必備文件包括（）。

A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書草案

C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書

D.申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書

【答案】：D153、下列關(guān)于我國基金銷售機構(gòu)在渠道策略方面，說法錯誤的是（）。

A.銷售渠道比較單一

B.營銷成本較高

C.以基金公司直銷為主

D.以銀行和券商代銷為主

【答案】：C154、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注目標公司（）。

A.歷史的財務(wù)業(yè)績情況

B.未來的財務(wù)業(yè)績情況

C.歷史的企業(yè)盈利情況

D.未來的企業(yè)盈利情況

【答案】：A155、(2016年)在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升．風險資產(chǎn)投資比例隨之（）。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B156、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬號

B.業(yè)務(wù)憑證

C.賬戶開立時間

D.開戶行

【答案】：B157、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.偏離度公告

【答案】：C158、半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。

A.技術(shù)面分析

B.基本面分析方法

C.上市公司調(diào)研

D.上市公司投資價值研究報告

【答案】：B159、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C160、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

【答案】：B161、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。

A.正相關(guān)

B.負相關(guān)

C.不確定

D.無關(guān)

【答案】：A162、（2016年真題）關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

【答案】：C163、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D164、公募證券投資基金“利益共享，風險共擔”，是指（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險

【答案】：C165、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。

A.股價指數(shù)

B.債券價格指數(shù)

C.基金價格指數(shù)

D.證券價格指數(shù)

【答案】：D167、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風險的論述，正確的有()。

A.系統(tǒng)性風險是可分散風險

B.系統(tǒng)性風險不包括匯率風險

C.系統(tǒng)性風險即市場風險

D.系統(tǒng)性風險包括基金管理公司的經(jīng)營風險

【答案】：C168、基金運作信息披露文件不包括()。

A.基金年度、半年度、季度報告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

【答案】：D169、下列屬于股票特征的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D170、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D171、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D172、某企業(yè)的年末財務(wù)報表中顯示，該年度的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬，所有者權(quán)益為80萬。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

【答案】：B173、股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離

B.股東誠信與合作

C.長效激勵約束

D.公司獨立運作

【答案】：A174、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D175、國內(nèi)外股權(quán)投資基金共同的投資者類型有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D176、（2017年真題）未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案不得以基金名義進行投資活動的機構(gòu)是（）。

A.私募基金

B.社會保險基金

C.全國社會保障基金

D.政府性基金

【答案】：A177、當QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的（）中予以說明。

A.定期報告

B.基金合同

C.托管協(xié)議

D.招募說明書

【答案】：D178、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯誤的是（）。

A.投資目標與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準都有可能不同

B.基金回報率業(yè)績排名與業(yè)績計算的開始和結(jié)束時間選取無關(guān)，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年'五年等

C.投資收益是由投資風險驅(qū)動的，風險越大，所要求的報酬率就越高

D.同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

【答案】：B179、ETF在二級市場上每（）提供一個基金參考凈值（IOPV）報價。

A.1秒

B.15秒

C.30秒

D.60秒

【答案】：B180、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當屬于()的職責。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C181、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險。

A.通脹風險

B.再投資風險

C.流動性風險

D.提前贖回風險

【答案】：C182、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D183、基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。

A.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細

C.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細

【答案】：D184、（2020年真題）關(guān)于董事會席位條款，以下表述錯誤的是

A.董事會席位條款會約定董事會的席位構(gòu)成

B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規(guī)則

C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數(shù)

D.在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)

【答案】：D185、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機構(gòu)

【答案】：D186、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A187、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工。

A.合規(guī)管理部門

B.董事會

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.股東大會

【答案】：B188、對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D189、(2017年)下列屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責的是（）。

A.建立并管理投資者資金賬戶

B.發(fā)售基金份額

C.負責基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】：D190、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C191、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.投資決策委員會

【答案】：B192、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。

A.國務(wù)院

B.證監(jiān)會

C.工商局

D.證監(jiān)局

【答案】：A193、當前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.

A.美國占居主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B194、下列關(guān)于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯誤的是（）。

A.自律組織依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展

B.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對違反法律規(guī)定的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織

【答案】：C195、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B196、（2017年真題）QDII基金在定期報告中的特殊披露要求包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A197、（），是指保險資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機構(gòu)作為受托人設(shè)立支持計劃，以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，面向保險機構(gòu)等合格投資者發(fā)行受益憑證的業(yè)務(wù)活動。

A.資產(chǎn)支持計劃業(yè)務(wù)

B.私募基金業(yè)務(wù)

C.保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)

D.保險資金委托投資業(yè)務(wù)

【答案】：A198、關(guān)于合規(guī)管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。

A.降低重大財務(wù)損失的風險

B.降低聲譽損失的風險

C.減少違規(guī)處罰

D.有利于基金管理公司利潤最大化

【答案】：D199、一般而言，擁有更多財富的個人投資者，風險承受能力也（）。

A.更強

B.更低

C.不能比較

D.不確定

【答案】：A200、按照（）的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

A.交易工具的期限

B.交易標的物

C.交易方式

D.交割期限

【答案】：B201、（2016年真題）以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：B202、（2020年真題）股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）

A.投資交割之后至項目清算之前

B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前

C.投資交割之后至項目退出之前

D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前

【答案】：C203、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說法，不正確的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

B.同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)

C.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)

D.信息披露義務(wù)人由股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人組成

【答案】：D204、關(guān)于股票的股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

D.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

【答案】：B205、（2020年真題）關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B206、下列關(guān)于資金募集過程中投資者行為的表述，正確的是（）。

A.投資者可以針對股權(quán)投資資金風險評級要求，調(diào)整所填寫的風險識能力和風險承擔能力問卷

B.合格投資者可以通過多人拼湊等方式滿足投資者的最低投資限額要求

C.投資者需要承諾提供信息的真實性，但無需向基金銷售機構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況

D.投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任

【答案】：D207、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。利潤表是一個動態(tài)報告，由三個主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。

A.公司資產(chǎn)

B.公司負債

C.營業(yè)收入

D.投資收入

【答案】：C208、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

A.每日開市前

B.每日開市后

C.每日閉市前

D.每日閉市后

【答案】：A209、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

A.投資合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.銷售合規(guī)性風險

【答案】：B210、ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循的交易規(guī)則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A211、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A212、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D213、私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.私募股權(quán)一級市場投資

B.危機投資

C.成長權(quán)益

D.風險投資

【答案】：A214、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D215、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D216、基金估值核算機構(gòu)從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請（）。

A.登記

B.備案

C.注冊

D.核準

【答案】：C217、私募基金管理人應(yīng)當于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A218、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A219、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D220、LOF在交易所的交易規(guī)則與（）基本相同。

A.股票

B.債券

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：C221、基金財務(wù)報表主要是（）。

A.報告期末及其前一個年度末的比較式資產(chǎn)負債表

B.該兩年度的比較式利潤表

C.該兩年度的比較式所有者權(quán)益（基金凈值）變動表

D.以上都是

【答案】：D222、公司型基金的參與主體主要為投資者和（）。

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.基金管理人

C.經(jīng)理層

D.基金公司

【答案】：B223、基金會計核算的內(nèi)容，不包括以下（）業(yè)務(wù)。

A.證券交易核算

B.投資績效評估

C.估值核算

D.權(quán)益核算

【答案】：B224、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B225、利潤表亦稱()。

A.收益表

B.損失表

C.損益表

D.匯總表

【答案】：C226、目前不可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.中介服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D227、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等，當發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位，應(yīng)采用預提或待攤的方法計入基金損益。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：C228、（2020年真題）影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D229、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營運。

A.基金招募說明書

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金合同

D.基金公司章程

【答案】：D230、（）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B231、以下關(guān)于增值服務(wù)說法錯誤的是（）

A.在當前市場環(huán)境下，增值服務(wù)能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力

B.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

C.可以有效的降低投資風險

D.良好的增值服務(wù)不能夠增加投資機構(gòu)的品牌內(nèi)涵和價值

【答案】：D232、關(guān)于貨幣市場基金風險的指標，以下表述錯誤的是（）。

A.投資組合平均剩余期限

B.跟蹤誤差

C.融資比例

D.浮動利率債券投資情況

【答案】：B233、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東最近3年沒有違法記錄

C.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

D.設(shè)立基金管理公司，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員不少于10人

【答案】：D234、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A235、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會是基金銷售機構(gòu)未來的發(fā)展重點。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C236、社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強制性

【答案】：D237、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。

A.新興加轉(zhuǎn)軌

B.探索加深入

C.新興加深入

D.探索加轉(zhuǎn)軌

【答案】：A238、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。

A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理

B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務(wù)機構(gòu)

C.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

【答案】：A239、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎⅲǎ┡c被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。

A.電話，會面，短信

B.電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式

C.電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式

D.郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式

【答案】：C240、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C241、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)宣傳推介基金的，下列說法錯誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當建立遴選機制

B.銷售機構(gòu)自行制作有特色的宣傳推介材料

C.基金管理人向銷售機構(gòu)詳細說明基金有關(guān)信息

D.基金管理人制作統(tǒng)一的宣傳推介材料

【答案】：B242、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）

A.促進會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

【答案】：B243、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B244、創(chuàng)投國十條提出了16項具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境、落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D245、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.股東會、重事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)相互獨立

C.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當建立良好的內(nèi)部治理機構(gòu)

【答案】：C246、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：D247、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法