2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹（600839）700萬股，賣出四川長虹600萬股；買入深發(fā)展A（00001）400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是（）。

A.應(yīng)付有價證券100萬股

B.應(yīng)收四川長虹700萬股，應(yīng)付四川長虹600萬股，應(yīng)收深發(fā)展A400萬股，應(yīng)付深發(fā)展A600萬股

C.應(yīng)收四川長虹100萬股；應(yīng)付深發(fā)展A200萬股

D.應(yīng)收有價證券1100萬股，應(yīng)付有價證券1200萬股

【答案】：C2、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C3、目前，共有（）多個國家和地區(qū)建立了不動產(chǎn)投資基金（REITs）制度體系。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D4、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B5、我國基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（）。

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.3億元人民幣

D.5億元人民幣

【答案】：B6、以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是()。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B7、關(guān)于避險策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是（）

A.運(yùn)用投資組合保險策略進(jìn)行基金的操作

B.鎖定風(fēng)險的同時力爭獲取高回報

C.保證基金份額持有人的資本金的安全

D.引入了保本保障機(jī)制

【答案】：D8、信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人違反信息披露要求的后果不包括（）。

A.罰款

B.書面警示

C.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

D.談話提醒

【答案】：A9、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，下列表述錯誤的是（）。

A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止

B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止

C.被基金份額持有人大會解任的基金托管人職責(zé)終止

D.在履行法定職責(zé)時存在失誤，基金托管人職責(zé)終止

【答案】：D10、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤9000萬元,凈債務(wù)3000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時,使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。

A.8.62%

B.8.73%

C.8.20%

D.9.22%

【答案】：C11、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的是（）。

A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會計(jì)主管

B.某基金管理公司的董事長同時擔(dān)任其股東單位的投資部總經(jīng)理

C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔(dān)任兼職投資顧問，股東單位不支付薪酬

D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理

【答案】：B12、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險。

A.流程風(fēng)險

B.制度風(fēng)險

C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

【答案】：D13、2014年8月8日生效的中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、證券期貨市場誠信檔案采集公民信息應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得采集的公民信息包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D15、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B16、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。

A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》

C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

【答案】：A17、某股權(quán)投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B18、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是（）。

A.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險相對低于股票投資的風(fēng)險

C.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購或贖回的影響

【答案】：A19、不屬于所得免疫策略的是（）。

A.現(xiàn)金配比策略

B.價格免疫策略

C.久期配比策略

D.水平配比策略

【答案】：B20、外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。

A.“兩頭在內(nèi)”

B.“兩頭在外”

C.“一內(nèi)一外”

D.“先內(nèi)后外”

【答案】：B21、某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。此產(chǎn)品參考因素對應(yīng)基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：A22、關(guān)于滬股通和港股通，以下標(biāo)識正確的是（）

A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

【答案】：A23、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長對（）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A24、（）是國際上將會計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D25、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A26、（2016年真題）關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進(jìn)行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

【答案】：C27、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A28、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

C.基金投資者是基金投資的股東

D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

【答案】：C29、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。

A.相互制約

B.成本效益

C.適時性

D.全面性

【答案】：A30、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D31、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險價值

【答案】：D32、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（）。

A.檢查

B.行政處罰

C.調(diào)查取證

D.稽核

【答案】：A33、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)不包括（）。

A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.募集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：D34、常用的免疫策略有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A35、流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.股票市場和貨幣市場

D.一級市場和二級市場

【答案】：C36、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益和成本的說法，錯誤的是（）。

A.投資于母基金的風(fēng)險小于投資于單只股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金只能取得整個股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益

C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性

D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承

【答案】：B37、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告。

B.財(cái)務(wù)會計(jì)報告分為年度、季度、月度財(cái)務(wù)會計(jì)報告。

C.年度財(cái)務(wù)會計(jì)報告至少應(yīng)披露會計(jì)報表和會計(jì)報表附注的內(nèi)容。

D.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及凈值變動表等報表。

【答案】：B38、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。

A.社會保障基金

B.慈善基金

C.依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的投資計(jì)劃

D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：C39、已知無風(fēng)險利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。

A.夏普指數(shù)

B.特雷諾指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

【答案】：A40、在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機(jī)構(gòu)

【答案】：C41、我國上海、深圳證券交易所屬于（）。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A42、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D43、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的是（）。

A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險和更高的收益

B.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險

C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才

D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期

【答案】：B44、()可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上

A.簡單(凈值)收益率

B.時間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：D45、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。

A.債券

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.普通股

【答案】：C46、與普通公司債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素。

A.轉(zhuǎn)換價格

B.標(biāo)的股票

C.票面利率

D.轉(zhuǎn)換期限

【答案】：C47、以下不是股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

C.委派專門人員常駐被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C48、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。

A.T章程為了促進(jìn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強(qiáng)制性

B.T章程對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進(jìn)行規(guī)范

C.執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會帶來較大損失

【答案】：C49、基金信息披露內(nèi)容上的特點(diǎn)不包括（）。

A.及時性

B.真實(shí)性

C.易得性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C50、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和（）進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

A.個人投資喜好

B.風(fēng)險了解狀況

C.風(fēng)險承擔(dān)能力

D.對市場了解狀況

【答案】：C51、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.易得性原則

B.易解性原則

C.規(guī)范性原則

D.風(fēng)險揭示原則

【答案】：D52、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯誤的是（）。

A.對申購和贖回的限制不同

B.二級市場的凈值報價頻率相同

C.申購、贖回的標(biāo)的不同

D.申購、贖回的場所不同

【答案】：B53、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。

A.保護(hù)投資者權(quán)益

B.監(jiān)督

C.控制風(fēng)險

D.基金管理

【答案】：A54、根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C55、中國證監(jiān)會將基金產(chǎn)品注冊程序分為簡易程序和普通程序，其中（）暫不實(shí)行簡易程序。

A.常規(guī)股票基金

B.混合基金

C.分級基金

D.理財(cái)基金

【答案】：C56、以下不屬于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征的是（）。

A.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

B.信息不對稱比較嚴(yán)重

C.創(chuàng)業(yè)成功的幾率較高

D.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

【答案】：C57、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B58、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險相對于市場風(fēng)險大小的是()。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A59、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是()

A.社會各界持續(xù)監(jiān)督

B.崗前與崗位職業(yè)道德教育

C.自我改造與自我完善

D.中國基金業(yè)協(xié)會自律與樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C60、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.負(fù)責(zé)基金份額的登記

B.基金交易確認(rèn)

C.建立并管理投資人基金份額賬戶

D.投資人開戶管理

【答案】：D61、下列關(guān)于零息債券的描述中，正確的是（）。

A.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券

B.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息

C.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券

D.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息

【答案】：A62、監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D63、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實(shí)守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C64、基金管理公司需要在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，披露基金年度報告。

A.90

B.30

C.60

D.120

【答案】：A65、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.基金代銷

B.基金包銷

C.基金直銷

D.基金互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C66、關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是()

A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動

B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率

C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益

D.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率

【答案】：A67、下列有關(guān)投資管理部門的交易部的描述，錯誤的是（）。

A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔(dān)

B.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋

C.交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)

D.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

【答案】：D68、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B69、美國監(jiān)管證券投資基金的法律有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D70、關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.基金份額數(shù)量不固定

B.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購和贖回

C.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

D.一般有一個固定的存續(xù)期

【答案】：D71、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B72、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

C.中央銀行或證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會或財(cái)政部

【答案】：B73、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項(xiàng)目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體

【答案】：D74、股權(quán)投資基金關(guān)注的關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D75、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.電話服務(wù)中心

D.派專人服務(wù)

【答案】：D76、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天

D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

【答案】：D77、我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.大客戶利益優(yōu)先

【答案】：D78、在美國等發(fā)達(dá)市場，（）兼具銀行儲蓄和支票賬戶的功能。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.債券基金

D.混合基金

【答案】：B79、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.10

B.50

C.100

D.200

【答案】：D80、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險

C.利率、匯率與物價波動

D.政治因素的干擾

【答案】：B81、另類投資的優(yōu)點(diǎn)主要有提高收益和（）。

A.分散風(fēng)險

B.保障收益

C.降低成本

D.提高投資效率

【答案】：A82、股票基金與股票相比，其不同之處不包括（）。

A.股票基金投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險

B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險

C.投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進(jìn)行估值判斷

D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購贖回?cái)?shù)量的影響

【答案】：A83、關(guān)于ETF基金份額凈值的說法錯誤的是（）。

A.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示

B.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露

C.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示

D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊披露

【答案】：A84、客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。

A.在發(fā)行新基金時群發(fā)手機(jī)短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息

B.向基金持有人解答各類疑問

C.通過電視向基金投資者傳輸正確的投資理念

D.向基金持有人郵寄投資策略報告

【答案】：A85、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A86、基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊資本的基金財(cái)產(chǎn)。

A.合同關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.管理關(guān)系

【答案】：B87、管理層會議的主席一般是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.督察長

D.監(jiān)事長

【答案】：B88、封閉式基金的申報價格的最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.02

C.0.0001

D.0.002

【答案】：A89、關(guān)于股票和股票基金，下列說法錯誤的是()。

A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類

B.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.當(dāng)日股票價格會受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

D.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動

【答案】：D90、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價格偏低，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出（），這樣當(dāng)該公司的股票價格上漲達(dá)到或者高于目標(biāo)價格時，執(zhí)行該指令。

A.限價賣出指令

B.市價指令

C.止損指令

D.限價買入指令

【答案】：A91、ETF實(shí)施價格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開始實(shí)行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B92、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長率區(qū)間為（）。

A.33%,-4%~10%

B.67%,-5%~11%

C.33%,-5%~11%

D.67%,-4%~10%

【答案】：B93、()認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價”理論

D.道氏理論

【答案】：D94、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。

A.潛力型基金

B.價值型基金

C.成長型基金

D.大盤股基金

【答案】：B95、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅，最終的承擔(dān)者是（）。

A.基全銷售機(jī)構(gòu)

B.基金

C.基金管理人

D.基金份額持有者

【答案】：D96、關(guān)于內(nèi)在價值法，以下表述錯誤的是（）。

A.內(nèi)在價值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估

B.股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價值法

C.一般情況下，內(nèi)在價值等于股票當(dāng)前價格

D.貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對應(yīng)

【答案】：C97、關(guān)于合伙型基金所得稅稅負(fù)，以下說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，計(jì)繳個人所得稅

C.合伙人為公司時，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅

D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，按照“先分后稅”的原則

【答案】：A98、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。

A.撮合競價

B.連續(xù)競價方式

C.組合競價

D.最優(yōu)競價

【答案】：B99、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C100、股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)（）發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。

A.定向

B.非定向

C.公開

D.非公開

【答案】：D101、關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。

A.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品

B.證券投資基金

C.B股

D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

【答案】：C102、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D103、關(guān)于《證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報

C.基金管理人業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報

【答案】：D104、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯誤的是（）。

A.接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-11:30,13:00-15:30

B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報

C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)

D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

【答案】：D105、(2016年)下列（）不是認(rèn)購ETF份額的投資者采用的方式。

A.份額認(rèn)購

B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

C.場外現(xiàn)金認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A106、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。

A.計(jì)息日起點(diǎn)

B.計(jì)息日終點(diǎn)

C.收益日起點(diǎn)

D.收益日終點(diǎn)

【答案】：A107、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D108、（2016年真題）保守機(jī)密的要求不包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息

C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C109、某基金S理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A110、項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金1理人才參與基金的收益分配。這種基金收益分配方式是（）。

A.門檻收益率

B.追趕機(jī)制

C.回?fù)軝C(jī)制

D.瀑布式的收益分配體系

【答案】：D111、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A112、（）報告了企業(yè)在某一時點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報告時點(diǎn)通常為會計(jì)季末、半年末或會計(jì)年末。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：A113、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D114、私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（）人的特定投資者發(fā)行

A.100

B.200

C.150

D.300

【答案】：B115、收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C116、(2016年)對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)（）。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

【答案】：C117、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含贖回條款的債券

B.期權(quán)合約

C.互換交易合約

D.期貨合約

【答案】：A118、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）

A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配

C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金

【答案】：B119、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。

A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)

B.監(jiān)控活動，增值服務(wù)

C.監(jiān)控活動，投后管理

D.盡職調(diào)查，投后管理

【答案】：B120、已知一個投資組合與市場收益的相關(guān)系數(shù)為0.8，該組合的標(biāo)準(zhǔn)差為0.6，市場的標(biāo)準(zhǔn)差為0.3，則該投資組合的β值為（）。

A.1.6

B.0.4

C.1.5

D.1

【答案】：A121、基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.對申購費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠

B.配送少量貨幣基金份額

C.對認(rèn)購費(fèi)率進(jìn)行9折優(yōu)惠

D.贈送合作方提供的人身意外保險

【答案】：A122、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股和優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

【答案】：C123、基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)保證信息報送的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B124、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）

A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風(fēng)險

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值

D.投資后管理對投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

【答案】：A125、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。

A.申購

B.轉(zhuǎn)換

C.轉(zhuǎn)托管

D.贖回

【答案】：C126、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A127、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D128、對于投資后管理，以下描述正確的是()。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

【答案】：B129、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”?！氨貍渫顿Y者”應(yīng)同時滿足特定條件，下列關(guān)于該特定條件的表述錯誤的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B.在申請前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%

【答案】：C130、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項(xiàng)是()。。

A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

D.普通股均可在股票交易所交易

【答案】：B131、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是（）。

A.臨時信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書

D.基金季度報告

【答案】：A132、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時，通常會被寫入優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容為（）。

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D133、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：A134、下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的是（）。

A.保本基金的核心是運(yùn)用投資組合保險策略進(jìn)行基金的操作

B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動的

C.保本基金沒有本金損失的風(fēng)險

D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金

【答案】：A135、關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是（）。

A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理

C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理

D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

【答案】：A136、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制

C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分

D.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓

【答案】：A137、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C138、貨幣市場包括（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D139、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險

【答案】：D140、（2020年真題）以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。

A.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險評估

B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

C.公司財(cái)務(wù)部末作審核，直按接收基金會計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

【答案】：C141、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D142、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.私募基金管理人

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D143、基金年度報告提供的是最近（）個會計(jì)年度的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C144、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報相關(guān)信息

B.私募基金W理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

【答案】：B145、關(guān)于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場的過度投機(jī)和炒作的原因，以下描述錯誤的是（）

A.證券投資基金推動市場價值判斷體系的形成

B.證券投資基金倡導(dǎo)；理性的投資理念和文化

C.證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢

D.證券投資基金給投資者帶來合理的收益

【答案】：D146、下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止的行為的是（）。

A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭

C.采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較

D.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

【答案】：C147、20世紀(jì)（）年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.50

B.60

C.70

D.80

【答案】：D148、以下說法正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法

C.基金管理人不需要堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

D.個人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品

【答案】：B149、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時向（）報告。

A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

D.以上內(nèi)容都要報告

【答案】：A150、（2017年真題）下列關(guān)于夾層資本的說法中，錯誤的是（）。

A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權(quán)資本優(yōu)先級低、成本高

B.夾層資本，無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保

C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進(jìn)行定制，能夠滿足特定交易的個性化需求

D.夾層資本的收益和風(fēng)險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間

【答案】：A151、（2017年真題）申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息

C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A152、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權(quán)投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。

A.價值

B.風(fēng)險

C.權(quán)益

D.付出

【答案】：C153、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D154、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

【答案】：D155、(2017年)下列關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A156、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。其基礎(chǔ)是對相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風(fēng)險與機(jī)會。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險應(yīng)對

C.風(fēng)險評估

D.事項(xiàng)識別

【答案】：D157、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D158、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計(jì)付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

【答案】：B159、我國基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（），由證券公司向投資者收取。

A.5%，5元

B.5%，15元

C.0.5%，5元

D.0.5%，15元

【答案】：C160、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。

A.日經(jīng)指數(shù)

B.JP摩根債券指數(shù)

C.美林債券指數(shù)

D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)

【答案】：A161、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.基金管理人

D.理事長

【答案】：C162、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會

【答案】：D163、市凈率的表達(dá)公式是（）。

A.每股市價/每股凈資產(chǎn)

B.每股市價/每股收益

C.市價/現(xiàn)金比率

D.市價/銷售額

【答案】：A164、股權(quán)投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）

A.成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：D165、(2017年)關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯誤的是（）。

A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本

B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價，使得投資標(biāo)的價格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會

D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：B166、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A167、公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A168、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）

A.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的管理不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配

D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D169、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：C170、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金備案成立之日

B.基金管理人成立之日

C.基金清算終止之日

D.投資者購買基金之日

【答案】：C171、我國證券市場發(fā)展的先后順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場

B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場

C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場

D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場

【答案】：A172、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額

D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額

【答案】：D173、（2019年真題）某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。

A.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

B.該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售

C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集

D.該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

【答案】：D174、基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對剩余的資產(chǎn)進(jìn)行主動投資。據(jù)此，以下判斷錯誤的是()

A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率

B.般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求更高

C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大

D.該類型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金

【答案】：D175、關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C176、（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.靈活配置型基金

D.穩(wěn)定配置型基金

【答案】：B177、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、退出、權(quán)益分配與清算退出說法錯誤的是（）

A.契約型股權(quán)投資基金的增資（申購)；退出（贖回)；權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)

B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定

D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無須征得其他基金投資者的同意

【答案】：A178、（）是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.凈值增長率

【答案】：C179、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D180、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。

A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

【答案】：D181、()是指較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。

A.買進(jìn)賣出

B.價格優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.低買高拋

【答案】：B182、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，以下表述正確的是（）。

A.為確保評價結(jié)果的正確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密

B.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

【答案】：D183、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.充分說明貨幣市場基金與銀行存款的一致性

B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

C.充分說明貨幣市場基金的收益率

D.提示基金投資人

【答案】：D184、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。

A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程

B.確定不同管理級別的操作權(quán)限

C.對基金公司重大投資活動進(jìn)行管理

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D185、基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B186、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D187、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括()

A.高級管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

【答案】：D188、股權(quán)投資基金管理人委托募集，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.中國證券業(yè)協(xié)會會員

C.中國證券監(jiān)督管理委員會會員

D.交易所會員

【答案】：A189、（）的作用是幫肋股權(quán)投資基金全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

D.股權(quán)投資調(diào)查

【答案】：B190、（2018年真題）對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中

【答案】：A191、私募基金的募集主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B192、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素不包括（）。

A.法律

B.監(jiān)管

C.董事長聲譽(yù)

D.稅負(fù)

【答案】：C193、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D194、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行回訪確認(rèn)。

A.投資冷靜期滿后

B.投資冷靜期前

C.投資冷靜期內(nèi)

D.以上時間都可以

【答案】：A195、（2020年真題）通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的基金包括（）

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、III

【答案】：A196、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

A.間接上市

B.直接上市

C.IPO

D.轉(zhuǎn)讓上市

【答案】：A197、基金銷售費(fèi)用不包括()。

A.基金托管費(fèi)

B.申購（認(rèn)購）費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

【答案】：A198、(2017年)對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事會

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：A199、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高

B.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：C200、債券投資面臨的主要風(fēng)險包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B201、（2021年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.限制性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】：A202、股權(quán)投資基金成為運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D203、（2019年真題）關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C204、（2017年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中錯誤的是（）。

A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理

B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對公司債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體，可以采用有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

【答案】：B205、（）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D.投資合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：A206、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C207、（2020年真題）王律師在做某股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查時著重關(guān)注了目標(biāo)公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應(yīng)的補(bǔ)償條款,并檢查了目標(biāo)公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點(diǎn)為（）。

A.潛在訴訟

B.高級管理人員

C.歷史沿革

D.重大合同

【答案】：B208、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

C.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

D.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：B209、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

【答案】：A210、（2017年真題）有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B211、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.日常投資決策權(quán)

B.基金投資收益權(quán)

C.基金份額處置權(quán)

D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A212、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。

A.多頭套保

B.多頭投機(jī)

C.空頭套保

D.空頭投機(jī)

【答案】：B213、關(guān)于公開募集基金，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人向中國證監(jiān)會提交公開募集基金申請材料時，可以不提交托管協(xié)議草案

B.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)，將是否準(zhǔn)予注冊的決定通知申請人

C.對特定對象募集基金，投資者人數(shù)累計(jì)不超過200人

D.基金份額的發(fā)售由基金托管人負(fù)責(zé)

【答案】：B214、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A215、短期債券的償還期為（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.3年以下

D.4年以下

【答案】：A216、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險控制報告

【答案】：C217、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，屬于禁止性行為的是（）。

A.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.不從事內(nèi)幕交易

C.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.按照規(guī)定履行職責(zé)

【答案】：C218、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的基金賬戶和證券賬戶

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

【答案】：B219、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說法，不正確的是（）。

A.集中托管、保障安全

B.組合投資、分散風(fēng)險

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

【答案】：A220、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場工具的是（）。

A.半年期定期存款

B.回購協(xié)議

C.一年期中央銀行票據(jù)

D.三年期國債

【答案】：D221、投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。

A.資金撥付確認(rèn)函

B.股票

C.受益憑證

D.債務(wù)憑證

【答案】：C222、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：D223、（）不是貨幣儲蓄的特點(diǎn)。

A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹

B.儲蓄會有一定的利息收益

C.貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存人銀行的一種活動

D.貨幣儲蓄確保本金安全

【答案】：A224、（2017年真題）基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B225、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

【答案】：C226、假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%,貝塔系數(shù)（β)為2。如果市場預(yù)期收益率為12%,市場的無風(fēng)險利率為（）。

A.8%

B.7%

C.6%

D.5%

【答案】：A227、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D228、目前我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。

A.見款付券

B.純?nèi)^戶

C.券款對付

D.見券付款

【答案】：C229、下列關(guān)于并購?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面

B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請變更登記

C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D.部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：C230、基金銷售協(xié)議的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D231、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

A.忠誠盡責(zé)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實(shí)守信

【答案】：B232、基金管理公司的基金經(jīng)理由（）聘任或解聘。

A.投資總監(jiān)

B.董事長

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：C233、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D234、個股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.投資期限

D.投資比例

【答案】：D235、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標(biāo)公司價值時，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是（）。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價證券的市場價值

D.尚未核定的稅金

【答案】：A236、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l控制公司”和“當(dāng)公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會席位條款

D.保密條款

【答案】：A237、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.政府債券、公司債券

C.全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D.購買不動產(chǎn)

【答案】：D238、我國在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D239、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

【答案】：C240、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。

A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關(guān)系。

B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。

C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。

D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸