2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易,收購人持有—個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約?

A.80％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C2、（）屬于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。

A.公平性原則

B.時(shí)序性原則

C.獨(dú)立性原則

D.關(guān)聯(lián)性原則

【答案】：C3、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)的收取方式，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A4、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3；T+7

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T；T+1

【答案】：B5、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.自行募集

B.委托募集

C.非公開募集

D.公開募集

【答案】：B6、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對較短。

A.審批制

B.配額制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊制

【答案】：D7、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進(jìn)行了衡量。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C8、關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立法人地位

B.基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金設(shè)立和營運(yùn)的基本法律文件

【答案】：A9、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有生產(chǎn)經(jīng)營場所

D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

【答案】：D10、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1.110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。

A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

C.不可以使用“欲購從速”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述

D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

【答案】：C11、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是()。

A.營銷保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.對沖保險(xiǎn)策略

D.股票保險(xiǎn)策略

【答案】：C12、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

B.信息對證券價(jià)格的影響是明確的

C.信息是非公開的，即未在證券市場上披露

D.信息的來源是可靠的

【答案】：A13、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.基金登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C14、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。

A.合格投資者

B.外部投資者

C.內(nèi)部投資者

D.以上都正確

【答案】：B15、下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。

A.客戶人數(shù)較少

B.運(yùn)作形式靈活

C.對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C16、境外IPO市場包括（）

A.香港證券交易所

B.美國納斯達(dá)克證券交易所

C.紐約證券交易所

D.以上都是

【答案】：D17、（2017年真題）下列說法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的

【答案】：C18、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”

B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進(jìn)行登記、備案”

D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

【答案】：C19、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有期收益率

【答案】：B20、股權(quán)投資監(jiān)管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。

A.公開

B.非公開

C.定向

D.非定向

【答案】：B21、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯(cuò)誤的是（）

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額

B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B22、基金的募集分為自行募集和（）。

A.輔助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.間接募集

【答案】：B23、基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C24、（2017年真題）我國基金信息披露的制度體系由（）組成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。

A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度

C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收

D.我國A股印花稅率是2‰

【答案】：B26、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C27、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高

B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低

C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取

D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：C28、私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)不包括（）。

A.周期長

B.周期短

C.風(fēng)險(xiǎn)大

D.流動(dòng)性差

【答案】：B29、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

【答案】：D30、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況被定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配

D.中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理

【答案】：D31、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】：B32、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】：C33、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C34、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容（）

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持

D.定期或不定期報(bào)送檢查工作報(bào)告

【答案】：D35、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進(jìn)行除息時(shí)份額凈值為1．222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。

A.1.202，10000

B.1.220，10000

C.1.022，9800

D.1.222，10000

【答案】：A36、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）為債券基金。

A.以股票為主要投資對象的基金

B.以貨幣市場工具為主要投資對象的基金

C.以國債為主要投資對象的基金

D.主要以債券為投資對象的基金

【答案】：D37、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D38、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用

B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用

C.不得對投資者做出盈虧承諾

D.對不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用

【答案】：D39、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D40、對于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由（）合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。

A.2個(gè)以上20個(gè)以下

B.2個(gè)以上50個(gè)以下

C.5個(gè)以上20個(gè)以下

D.5個(gè)以上50個(gè)以下

【答案】：B41、以下不屬于我國現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。

A.公司型

B.開放型

C.合伙型

D.契約型

【答案】：B42、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D43、（）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：C44、（2017年真題）我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

【答案】：A45、基金托管人不得有的行為包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C46、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A47、目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)多元化

C.低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為個(gè)人投資者所青睞，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為機(jī)構(gòu)投資者所青睞

D.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)

【答案】：C48、()認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.完全預(yù)期理論

B.流動(dòng)性偏好理論

C.集中偏好理論

D.市場分割理論

【答案】：B49、(2017年)基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。

A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則

B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

【答案】：C50、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D51、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.原則要求投資者具有—定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

B.是要求投資者認(rèn)購的基金份額達(dá)到某一最高要求;

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖怂脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者。

【答案】：B52、基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)履行的原則不包括（）。

A.適用性原則

B.獨(dú)立性原則

C.有效性原則

D.相互制約原則

【答案】：A53、(2016年)（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券基金機(jī)構(gòu)

【答案】：A54、我國的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B55、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D56、（2017年真題）關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金市場上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

B.基金托管人對基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管

【答案】：C57、目前，我國證券投資基金的基本特征不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.內(nèi)部運(yùn)作

C.組合投資

D.獨(dú)立托管

【答案】：B58、關(guān)于免疫策略，以下表述正確的是（）。

A.水平配比策略是價(jià)格免疫策略中的一種策略

B.常用的免疫策略包括價(jià)格免疫、利率免疫

C.在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)的同時(shí)，盡可能從利率變動(dòng)中獲取收益

D.在久期等于持有期的基礎(chǔ)上，選擇凸性最低的債券

【答案】：C59、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A60、對于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是（）。

A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

【答案】：D61、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款

B.降價(jià)融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對價(jià)相對來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會(huì)要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款

C.所謂降價(jià)融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時(shí)，后輪投資者認(rèn)購價(jià)格相較于前輪投資者認(rèn)購價(jià)格更低的情形

D.降價(jià)融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實(shí)際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價(jià)融資

【答案】：A62、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B63、中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D64、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。

A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合

B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念

D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

【答案】：C65、冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪。

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A66、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以在場外申購贖回

B.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF

C.可以對ETF部分計(jì)提管理費(fèi)

D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

【答案】：C67、（2018年真題）某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：A68、下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.真實(shí)性

【答案】：D69、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.職業(yè)道德素養(yǎng)

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.基金職業(yè)道德觀念教育

【答案】：D70、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也不同。對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是（）

A.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.產(chǎn)品服務(wù)

D.融資結(jié)構(gòu)

【答案】：A71、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

C.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D72、道德和法律都是（），都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A.行為規(guī)范

B.自我約束

C.功能互補(bǔ)

D.相互促進(jìn)

【答案】：A73、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。

A.保護(hù)性條款

B.反攤薄條款

C.隨售權(quán)條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】：A74、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D75、（2021年真題）關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）。

A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.包含了過去9個(gè)月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績

C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息

【答案】：C76、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）

A.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金公司稽核監(jiān)督部門

C.托管人

D.第三方銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C77、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50、100

B.100、100

C.50、200

D.100、200

【答案】：C78、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C79、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B80、（2017年真題）下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對待客戶的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對待所有客戶

B.在進(jìn)行投資分析等專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶

C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益

D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

【答案】：C81、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A82、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

B.對累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)

【答案】：D83、對于股票型基金業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.OmdanentalanalysisB為杜邦分析法。C為企業(yè)價(jià)值倍數(shù)。

【答案】：A84、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購股票的話，新增股票會(huì)稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

【答案】：C85、下列關(guān)于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金

D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊時(shí)實(shí)繳的注冊資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運(yùn)營成本

【答案】：B86、（2021年真題）關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D87、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請管理人登記時(shí)，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D88、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。

A.20萬元

B.32萬元

C.60萬元

D.70萬元

【答案】：A89、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。

A.零售類

B.能源類

C.基礎(chǔ)材料類

D.貴金屬類

【答案】：A90、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定的說法（）是錯(cuò)誤的。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

B.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意

C.投資者是價(jià)格的接受者，他們的買賣行為不會(huì)改變證券價(jià)格，每個(gè)投資者都不能對市場定價(jià)造成顯著影響

D.所有的投資者都是風(fēng)險(xiǎn)偏好者

【答案】：D91、基金合同成立的時(shí)間是（）。

A.投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)

B.基金管理人提交驗(yàn)資報(bào)告時(shí)

C.基金管理人申請注冊登記時(shí)

D.基金份額發(fā)售時(shí)

【答案】：A92、證券投資基金所籌集的資金主要投向（）。

A.實(shí)業(yè)領(lǐng)域

B.金融工具

C.生產(chǎn)工具

D.以上都是

【答案】：B93、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，下列表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B94、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會(huì)的是（）。

A.基金托管人

B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

【答案】：B95、以下關(guān)于主動(dòng)比重的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.主動(dòng)比重衡量一個(gè)投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的相似程度

B.主動(dòng)比重用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的偏離程度

C.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合一定會(huì)跑贏或跑輸基準(zhǔn)

D.與基準(zhǔn)不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會(huì)與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別

【答案】：D96、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B97、(2016年)人們在進(jìn)行股票投資時(shí)，通常不會(huì)對下列哪一個(gè)進(jìn)行評判（）

A.財(cái)務(wù)狀況

B.市場競爭

C.股票基金凈值

D.盈利預(yù)期

【答案】：C98、關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對手方

B.做市商需對全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保

C.凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制發(fā)達(dá)的場外市場

D.全額結(jié)算適用于高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場

【答案】：B99、關(guān)于股權(quán)投資基金說法正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C100、根據(jù)基金職業(yè)道范中保密的基金要求，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.不公開尚處于禁止公開期間的信息

B.不向第三者透露作為秘密的信息

C.與同事交流自己已獲得的秘密

D.不泄露執(zhí)行活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C101、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感性指標(biāo)的是（）

A.凸性

B.MACD

C.久期

D.β系數(shù)

【答案】：B102、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、（2017年真題）股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A104、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括（）。

A.上市年費(fèi)

B.交易傭金

C.審計(jì)費(fèi)用

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B105、（），我國最早的貨幣市場基金成立。

A.2000年10月

B.2003年12月

C.2005年10月

D.2007年12月

【答案】：B106、關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需要報(bào)送的信息，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不需要提交招募說明書

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

【答案】：A107、市銷率用公式表達(dá)為（）。

A.市銷率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市銷率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市銷率=股票市價(jià)/銷售收入

【答案】：D108、關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

B.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

C.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：B109、在開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時(shí)，有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B.承諾若認(rèn)購規(guī)模超過5億元，免收認(rèn)購費(fèi)

C.承諾及時(shí)地將公開的信息與其溝通

D.承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告

【答案】：B110、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.評價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力

C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系

【答案】：D111、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D112、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)

B.可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望

C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)

D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具

【答案】：C113、下列不屬于債券結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.期貨期權(quán)

C.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

D.利率互換業(yè)務(wù)

【答案】：B114、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D115、關(guān)于凸性以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動(dòng)與到期收溢之間的關(guān)系。

B.凸度是衡量價(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。

C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小。

D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。

【答案】：C116、在經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”，該組織于（）率先在國際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定。

A.20世紀(jì)五十年代

B.20世紀(jì)六七十年代

C.20世紀(jì)八十年代

D.20世紀(jì)九十年代

【答案】：B117、衡量價(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)是（）。

A.久期

B.凸度

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.凹凸性

【答案】：B118、（2016年真題）客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B119、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

【答案】：D120、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。投資者A、,實(shí)繳投資本金3,000萬元，在基金清算時(shí)，投資者A、可獲得的分配為（）

A.1,920萬元

B.5,100萬元

C.2,100萬元

D.4,920萬元

【答案】：D121、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A122、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）。

A.兩者都采用控股性投資

B.兩者通常都使用杠桿

C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權(quán)增值

D.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)

【答案】：C123、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨(dú)立性

【答案】：A124、期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于（）。

A.期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.期權(quán)合約不能夠套期保值

C.期權(quán)合約損益的不對稱性

D.期貨合約可以套期保值

【答案】：C125、國際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示，一個(gè)基點(diǎn)（1bps）等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】：C126、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題是主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及相互擔(dān)保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。

A.主要股東情況

B.高級(jí)管理人員

C.重大合同

D.訴訟及仲裁

【答案】：A127、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C128、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D129、企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是（）。

A.權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)收現(xiàn)付制

D.即收即付制

【答案】：B130、（2021年真題）以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）

A.融資運(yùn)用

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.納稅分析

D.發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：C131、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A132、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

【答案】：D133、（2017年真題）并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A134、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B135、基金的客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬號(hào)

B.賬戶開立地點(diǎn)

C.賬戶開立時(shí)間

D.賬戶余額

【答案】：B136、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：D137、以下關(guān)于基金托管費(fèi)說法正確的是（）。

A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：B138、廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會(huì)形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強(qiáng)制性

【答案】：D140、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書

C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)

D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D141、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）萬元。

A.0.2012

B.0.2212

C.0.2397

D.0.3012

【答案】：C142、(2016年)ETF份額申購和贖回的程序不包括（）。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D143、如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C144、中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。

A.促銷策略

B.產(chǎn)品策略

C.價(jià)格策略

D.渠道策略

【答案】：B145、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容包括申請機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C146、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：A147、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者（）進(jìn)行評估。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和債務(wù)清償能力

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力

【答案】：C148、以下不是股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式的是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購?fù)顺?/p>

【答案】：D149、（2016年真題）（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A150、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【答案】：D151、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時(shí)需具有()。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C152、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)績不達(dá)標(biāo)

B.未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPO

C.股東喪失控股權(quán)

D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為

【答案】：C153、某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為1.12%，假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，滬深300指數(shù)資產(chǎn)權(quán)重為30%，則該基金的收益率為（）。

A.1.45%

B.0.31%

C.1.52%

D.5.6%

【答案】：D154、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)。

A.最低保證金

B.初始保證金

C.維持保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：B155、收購方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項(xiàng)是（）。

A.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)

C.外部資金的融資成本

D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B156、(2016年)證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。

A.分散投資

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.保證收益

D.增大投資

【答案】：A157、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B158、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。

A.功能互補(bǔ)

B.相互促進(jìn)

C.內(nèi)容交叉

D.手段一致

【答案】：D159、（2021年真題）以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)

B.某取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)辦理基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

D.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)

【答案】：C160、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點(diǎn)不包括（）

A.交收期不早于T+1日

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保

C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等

D.資金（證券）的足額以單筆交易

【答案】：A161、主動(dòng)比重是一個(gè)相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的（）。

A.偏離程度

B.風(fēng)險(xiǎn)高度

C.比重率

D.期望收益

【答案】：A162、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C163、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

B.經(jīng)營實(shí)體注冊在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

D.經(jīng)營實(shí)體注冊在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D164、由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。

A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

【答案】：C165、基金規(guī)模是指（）。

A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度

B.基金實(shí)際募集的投資資本額度

C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度

D.以上都不是

【答案】：C166、（）年12月，中國證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

A.2003

B.2004

C.2006

D.2007

【答案】：B167、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D168、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系

【答案】：B169、下列關(guān)于基金合同特定約定的事項(xiàng)說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D170、以下構(gòu)成基金管理公司的不正當(dāng)競爭行為的是（）

A.向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)某基金管理公司向基金銷售機(jī)構(gòu)人員饋贈(zèng)

B.基金管理公司對基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶客戶維護(hù)費(fèi)，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支

C.某基金設(shè)置多個(gè)份額類別,其中專對機(jī)構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取可銷售費(fèi)用

D.向投資者收取申購費(fèi)之外，還從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于向基金份額持有人提供服務(wù)

【答案】：C171、(2016年)保守機(jī)密的要求不包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息

C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C172、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

【答案】：C173、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.集合資金信托

D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：C174、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

【答案】：C175、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場的參與主體主要分為（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B176、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金

B.公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范

C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活

D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金

【答案】：D177、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶（）受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.非法挪用資金

B.非法截留資金

C.非法轉(zhuǎn)移資金

D.以上都是

【答案】：C178、(2017年)下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。

A.出資方式

B.項(xiàng)目退出情況

C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

D.利潤分配情況

【答案】：A179、分級(jí)基金按募集方式的不同，分為（）。

A.主動(dòng)投資型和被動(dòng)投資型

B.合并募集和分開募集

C.封閉式和開放式

D.股票型和債券型

【答案】：B180、一種行為在法律上并未被禁止，但是往往被社會(huì)公眾所垢病，這說明了道德與法律（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.表現(xiàn)形式不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.調(diào)整手段不同

【答案】：A181、對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實(shí)際收益率

D.投資收益率

【答案】：C182、(2016年)基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是（）。

A.為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

B.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈(zèng)送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：D183、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D184、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，并負(fù)責(zé)合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。

A.普通合伙人

B.指定合伙人

C.有限合伙人

D.全體合伙人

【答案】：A185、按投資基金的個(gè)體不同劃分的基金投資者是（）。

A.個(gè)人投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境外投資者

D.以上都是

【答案】：A186、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C187、發(fā)行市場的作用不包括下列哪項(xiàng)（）

A.為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)

B.為資金供給者提供投資機(jī)會(huì)

C.實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化

D.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

【答案】：A188、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：A189、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價(jià)交易原則

B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價(jià)原則

D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

【答案】：B190、我國封閉式基金的估值頻率是（）

A.每周

B.每半個(gè)月

C.每月

D.每個(gè)交易日

【答案】：D191、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B192、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。

A.零相關(guān)

B.不確定

C.完全正相關(guān)

D.完全負(fù)相關(guān)

【答案】：D193、(2017年)在我國的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A194、下列不是我國證券交易所主要交易機(jī)制的是（）

A.競價(jià)交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.項(xiàng)目交易

【答案】：D195、股票反映的是一種()關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】：A196、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A.T+10

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A197、關(guān)于印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%

B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金

C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取

D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用

【答案】：A198、根據(jù)投資目標(biāo)分類，基金的類型不包括（）。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.基金中的基金

【答案】：D199、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.董事會(huì)決議

C.股東大會(huì)決議

D.公司章程

【答案】：D200、隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，（）與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高。

A.信托制度

B.代理制度

C.基金備案制度

D.資產(chǎn)管理制度

【答案】：A201、（2017年真題）下列關(guān)于道德的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成

B.道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)

C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和

D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量

【答案】：D202、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時(shí)間

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.交易單位

D.以上三項(xiàng)均是

【答案】：D203、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括()。

A.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：D204、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介

【答案】：D205、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.具備安全保管資產(chǎn)的條件

【答案】：B206、（）就是股票的市場價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。

A.市場靈敏度

B.市場有效性

C.市場長期性

D.市場有機(jī)性

【答案】：B207、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A208、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括()。

A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查

C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

D.參與基金的投資決策

【答案】：A209、(2016年)基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.承銷證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：C210、下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤

D.貨幣市場基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

【答案】：A211、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓的是()

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A212、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。

A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”

B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.基金的募集分為委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議

【答案】：C213、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。

A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.可以登載單位的推薦性文字、

C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述

D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

【答案】：D214、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會(huì)擬申請企業(yè)進(jìn)行審核

C.申請材料受理機(jī)構(gòu)對材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查

D.申請材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求

【答案】：B215、下列不屬于股權(quán)投資退出機(jī)制的意義的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性

C.評價(jià)投資活動(dòng)，體現(xiàn)投資價(jià)值

D.實(shí)現(xiàn)后續(xù)再融資工作

【答案】：D216、關(guān)于基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合法定條件，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集金額不得低于二億元人民幣

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金份額持有人不少于二百人

D.基金合同期限為五年以上

【答案】：C217、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場所。

A.公司制

B.股份合作制

C.合伙制

D.會(huì)員制

【答案】：A218、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

【答案】：C219、（）是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)構(gòu)化債券

【答案】：C220、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D221、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：A222、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：C223、應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A224、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?/p>

A.基金風(fēng)險(xiǎn)類型評估—特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

B.特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

C.特定對象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

D.特定對象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

【答案】：C225、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

【答案】：C226、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述中，不正確的是（）。

A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

B.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

C.對期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

D.對期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B227、（）是指基金管理公司設(shè)立專門的子公司，投資于未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.公開募集基金

B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.私募股權(quán)投資基金

【答案】：C228、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.南美

【答案】：A229、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財(cái)政部

【答案】：C230、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A231、(2017年)下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D232、另類投資的局限性（）。

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

【答案】：B233、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章

C.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

D.以上都是

【答案】：D234、投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01％

B.0.1％

C.0.5％

D.2％

【答案】：C235、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C236、（2019年真題）根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B237、股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）

A.公司組織形式

B.公司人員結(jié)構(gòu)

C.每股凈資產(chǎn)

D.供求關(guān)系

【答案】：D238、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價(jià)格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

【答案】：B239、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

A.賣出期權(quán)

B.平價(jià)期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：C240、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤是（）。

A.投資部在投資組合構(gòu)建及執(zhí)行過程中，無需對投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估并制作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案

B.基金公司投資交易包括形成投資策略，構(gòu)建投資組合，執(zhí)行交易命令，績效評估與組合調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

C.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令（價(jià)格，數(shù)量）的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截

【答案】：A241、在我國的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.投資新三板企業(yè)

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)

C.不投資在公開市場上市的企業(yè)

D.名稱沒有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)

【答案】：D242、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。

A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。

B.投資情況、收益分配情況

C.基金資產(chǎn)負(fù)債情況

D.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

【答案】：A243、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

【答案】：B244、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B245、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院財(cái)政部

【答案】：B246、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說法，不正確的是（）。

A.相對投資于國內(nèi)市場的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場風(fēng)險(xiǎn)等

B.由于QDII基金涉及