2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）

A.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.總經(jīng)理

C.法定代表人

D.董事會(huì)

【答案】：A2、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值與純粹債券價(jià)值的差額

B.股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值下降

C.普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很高

D.轉(zhuǎn)換價(jià)值的大小，與普通股的價(jià)格無(wú)關(guān)

【答案】：A3、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A4、()認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償。

A.最大方差法模型

B.最小方差法模型

C.均值方差法模型

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：D5、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價(jià)值2000萬(wàn)元，負(fù)債總額為500萬(wàn)元，所有者權(quán)益總額為1500萬(wàn)元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。

A.1.33

B.4

C.0.75

D.0.25

【答案】：A6、(2017年)下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的作用的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C7、(2017年)基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A8、(2017年)下列從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。

A.專業(yè)審慎

B.忠誠(chéng)盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.客戶至上

【答案】：B9、網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C10、()在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：C11、基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B12、(2017年)基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括（）。

A.成本控制原則

B.可操作性原則

C.安全性原則

D.實(shí)用性原則

【答案】：A13、1985年9月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家科委出資（）元人民幣成立了“中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。

A.10億

B.8億

C.12億

D.6億

【答案】：A14、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。

A.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

B.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

C.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

【答案】：A15、債券與債券基金的異同點(diǎn)，正確的是（）。

A.債券沒(méi)有確定的到期日

B.債券收益不如債券基金的利息固定

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)一樣

【答案】：C16、避險(xiǎn)策略基金的分析，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.封閉周期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率

C.常見(jiàn)的保本比例為70％～l00％

D.如果安全墊較小，基金將很難通過(guò)放大操作提高基金的收益。

【答案】：C17、資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比這三個(gè)比率其實(shí)是同一意思，由其中一個(gè)比率可以很容易計(jì)算出另外兩個(gè)比率，并且都是數(shù)值越（）代表財(cái)務(wù)杠桿比率越（），負(fù)債越（）。

A.大，高，低

B.小，高，重

C.大，高，重

D.大，低，重

【答案】：C18、(2017年)相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B19、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。

A.僅指基金是私募的

B.股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易，基金是私募的

C.僅指股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易

D.投資者為非國(guó)有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個(gè)人

【答案】：C20、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

C.再投資收益率的變化會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率

D.債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反向增減

【答案】：A21、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.基金開(kāi)元

C.基金金泰

D.淄博基金

【答案】：A22、關(guān)于資產(chǎn)支持證券ABS的資產(chǎn)池中債務(wù)構(gòu)成種類，不包括（）。

A.學(xué)生貸款

B.住房抵押貸款

C.汽車消費(fèi)貸款

D.信用卡應(yīng)收款

【答案】：B23、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性?（）

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定

B.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

【答案】：C24、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

C.節(jié)約融資成本，提高效率

D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

【答案】：D25、關(guān)于基金贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率

B.贖回總額=贖回?cái)?shù)量*贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額

D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

【答案】：C26、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是

A.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一直股權(quán)投資基金

B.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

C.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，先投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：B27、普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。

A.資產(chǎn)累計(jì)凈值

B.份額累計(jì)凈值

C.份額凈值

D.資產(chǎn)凈值

【答案】：A28、（）的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

B.指令驅(qū)動(dòng)

C.做市商制度

D.柜臺(tái)交易

【答案】：B29、在我國(guó)早期證券市場(chǎng)中曾經(jīng)有一類投資者，對(duì)市場(chǎng)上所有的股票，每一只都少量購(gòu)買甚至只買一手，業(yè)內(nèi)特其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動(dòng)管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者的想法的以更好地實(shí)現(xiàn)？（）。

A.QDII基金

B.混合基金

C.股票型指數(shù)基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C30、投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A31、償債能力分析是通過(guò)計(jì)算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)。

A.I、II、III、V

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：B32、（）是投資基金中最主要的一種類別。

A.私募股權(quán)基金

B.對(duì)沖基金

C.證券投資基金

D.另類投資基金

【答案】：C33、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C34、(2017年)關(guān)于對(duì)操縱市場(chǎng)行為的理解，下列行為屬于操縱市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C35、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C36、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C37、基金合同的當(dāng)事人包括（）。

A.基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

B.基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

C.基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

D.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

【答案】：D38、(2016年)關(guān)于ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額

【答案】：C39、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D40、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長(zhǎng)

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B41、AIFMD自()起開(kāi)始實(shí)施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C42、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往面臨（）等障礙。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C43、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：B44、目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A45、我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D.以上均不正確

【答案】：B46、（2018年真題）（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A47、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實(shí)防范利益輸送。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為()。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A49、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合格意見(jiàn)書(shū)的是()

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A50、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D51、在開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B52、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用，合規(guī)的是（）。

A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

B.購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票

C.用于承銷公開(kāi)發(fā)行的股票和債券

D.購(gòu)買基金托管人的股權(quán)

【答案】：B53、（2018年真題）股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：A54、下列不屬于常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是（）。

A.最近一月

B.最近兩月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】：B55、下列不屬于股權(quán)投資基金高級(jí)管理人員的是（）。

A.法定代表人

B.風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.總經(jīng)理

D.基金經(jīng)理人

【答案】：D56、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D57、基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，應(yīng)在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C58、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】：C59、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資

B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資

C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金

D.政府引導(dǎo)資金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用

【答案】：C60、ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括()。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D61、某投資人將所持有的x證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬(wàn)份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬(wàn)元

B.110萬(wàn)元

C.120萬(wàn)元

D.330萬(wàn)元

【答案】：B62、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人

B.注冊(cè)規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：B63、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括()。

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.介紹已投資項(xiàng)目的基本情況

D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

【答案】：C64、(2017年)下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C65、申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（）。

A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：D66、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等

B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展

C.主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)

D.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性

【答案】：C67、增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

A.大盤藍(lán)籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長(zhǎng)潛力的股票

【答案】：D68、（2017年真題）關(guān)于公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的信息，不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

B.具體債券品種的交易日志記錄

C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

D.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

【答案】：B69、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B70、關(guān)于股票價(jià)值，以下說(shuō)法正確的是（）

A.股票的每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以在外發(fā)行的普通股數(shù)

B.股票的內(nèi)在價(jià)值是由市場(chǎng)價(jià)格決定的

C.股票發(fā)行是按照票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)格

D.股票的清算價(jià)值在大多數(shù)情況下低于其賬面價(jià)值

【答案】：D71、企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括哪些方面（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A72、（）是指?jìng)l(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A73、普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)（）。

A.沒(méi)有責(zé)任

B.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：D74、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.從杠桿應(yīng)用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資

B.從投資對(duì)象看，主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資

D.從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值

【答案】：A75、投資協(xié)議中保密條款的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

B.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露

C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過(guò)程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開(kāi)的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見(jiàn)、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密

【答案】：D76、關(guān)于債券基金的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.利息收益比債券固定

B.沒(méi)有確定的到期日

C.收益率難以預(yù)測(cè)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低

【答案】：A77、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過(guò)多年的探索獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D78、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、(2017年)某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.有效溝通

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：A80、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭

C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭

D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

【答案】：D81、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。

A.業(yè)務(wù)

B.法律

C.財(cái)務(wù)

D.管理

【答案】：D82、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()

A.6%

B.10%

C.24%

D.14%

【答案】：D83、（2021年真題）私募基金募集過(guò)程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B84、有擔(dān)保ADRs的類型中，屬于私下交易的是()。

A.一級(jí)公募ADRs

B.二級(jí)公募ADRs

C.三級(jí)公募ADRs

D.144A規(guī)則下的私募ADRs

【答案】：D85、()是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣時(shí)間價(jià)值

B.貨幣溢價(jià)

C.貨幣價(jià)值

D.貨幣乘數(shù)

【答案】：A86、滬港通的開(kāi)展，促進(jìn)了內(nèi)地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）。

A.刺激人民幣資產(chǎn)需求

B.降低了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)性

C.推動(dòng)跨境資本流動(dòng)

D.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，將倒逼內(nèi)地資本市場(chǎng)制度進(jìn)行改革

【答案】：B87、以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說(shuō)法，正確的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一個(gè)價(jià)格

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的

D.投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B88、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2005年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》。

C.2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》

D.2016年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

【答案】：D89、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對(duì)以下（）的監(jiān)管。

A.基金機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入

B.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格

C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為

D.基金投資人

【答案】：D90、（2016年真題）關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報(bào)告

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

【答案】：B91、基金招募說(shuō)明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說(shuō)明書(shū)摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：D92、投資管理人可以根據(jù)壓力測(cè)試的結(jié)果采取措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A.對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金管理公司而言；有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

C.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言；基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：B94、在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為()。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國(guó)內(nèi)基金

D.國(guó)際基金

【答案】：B95、下列不屬于基金重大事件的是（）。

A.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%

C.延長(zhǎng)基金合同期限

D.基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

【答案】：B96、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，（）可能會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B97、投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開(kāi)放日，遂投資1萬(wàn)元至該基金，該基金招募說(shuō)明書(shū)列明申購(gòu)費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)鋸售，四折申購(gòu)，開(kāi)放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（

A.9611.92

B.9789.24

C.9697.91

D.9659.04

【答案】：C98、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)不可以用于（）。

A.買賣公開(kāi)發(fā)行的股票、債券

B.買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

C.買賣基金份額

D.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

【答案】：D99、—般認(rèn)為，世界上第一只開(kāi)放式公司型基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托基金

B.馬薩諸塞政府信托基金

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.美國(guó)波士頓投資信托基金

【答案】：C100、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對(duì)募集完成的非公開(kāi)募集基金依法進(jìn)行（）管理。

A.登記；登記

B.登記：備案

C.備案；登記

D.備案；備案

【答案】：B101、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。

A.保護(hù)性條款

B.反攤薄條款

C.隨售權(quán)條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】：A102、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D103、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D104、股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和（）。

A.一般個(gè)人客戶

B.一般單位客戶

C.高凈值單位客戶

D.高凈值個(gè)人客戶

【答案】：D105、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B106、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公平性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

【答案】：B107、有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，正確的說(shuō)法是（）。

A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

【答案】：A108、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.有效溝通

B.專業(yè)規(guī)范

C.客戶至上

D.安全第一

【答案】：D109、下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)托管銀行復(fù)核

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確

C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但需符合有關(guān)規(guī)定

【答案】：A110、（）含其投資項(xiàng)目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等。

A.費(fèi)用類，收入類

B.管理類，費(fèi)用類

C.收入類，費(fèi)用類

D.收入類，管理類

【答案】：C111、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B112、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C113、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】：C114、下列不屬于衍生金融工具的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.企業(yè)債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C115、合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行（）。

A.注冊(cè)資本認(rèn)繳制

B.承諾認(rèn)繳資本制

C.注冊(cè)資本實(shí)繳制

D.承諾實(shí)繳資本制

【答案】：B116、（2016年真題）（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A117、（）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。

A.跟蹤誤差

B.β系數(shù)

C.久期

D.凸性

【答案】：B118、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員存在下列哪種行為，可以不需承擔(dān)的法律義務(wù)（）。

A.利用職務(wù)牟取私利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)物

C.公正廉潔，接受監(jiān)督

D.收受他人財(cái)物

【答案】：C119、（）是指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算。

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.回?fù)軝C(jī)制

C.門檻收益率

D.追趕機(jī)制

【答案】：B120、(2016年)下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)。幫助投資者進(jìn)行投資決策

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)連接起來(lái)

D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本

【答案】：C121、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D122、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行

B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢建議

C.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.評(píng)估投資機(jī)構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計(jì)退出方案

【答案】：D123、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

D.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

【答案】：D124、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

【答案】：B125、基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機(jī)短信

【答案】：C126、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是

A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒(méi)有贖回條款的一般債券更低

B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時(shí)行使

C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間

D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利

【答案】：C127、合伙型基金的參與主體主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時(shí)保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】：C129、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的公式，正確的是（）

A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=Max{普通股市價(jià)，行權(quán)價(jià)格}*行權(quán)比例

B.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值={普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格}/行權(quán)比例

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=認(rèn)股權(quán)證內(nèi)在價(jià)值+認(rèn)股權(quán)證時(shí)間價(jià)值

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=Max{(普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格）x行權(quán)比例，0}

【答案】：C130、（）的職責(zé)是監(jiān)督檢查基金運(yùn)作和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部控制情況，并及時(shí)向管理層報(bào)告。

A.投資決策部

B.權(quán)益保護(hù)部

C.風(fēng)險(xiǎn)控制部

D.監(jiān)察稽核部

【答案】：D131、中國(guó)人民銀行于（）在銀行間債券市場(chǎng)正式推出了債券遠(yuǎn)期交易。

A.1997年

B.1999年

C.2002年

D.2005年

【答案】：D132、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力

B.利潤(rùn)等于收入減去成本和費(fèi)用

C.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，三大財(cái)務(wù)報(bào)表均應(yīng)按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則編制

D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，投資活動(dòng)及融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成

【答案】：C133、風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)是（）。

A.投資創(chuàng)新企業(yè)

B.預(yù)期回報(bào)率低

C.收益來(lái)自企業(yè)分紅

D.風(fēng)險(xiǎn)低

【答案】：A134、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉(cāng)制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D135、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D136、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基金X—起以增資方式投資了項(xiàng)目Y,從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。

A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資

B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資

C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資

D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資

【答案】：B137、私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機(jī)制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

【答案】：C138、當(dāng)前我國(guó)QDII基金的認(rèn)購(gòu)程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開(kāi)戶

C.認(rèn)購(gòu)

D.確認(rèn)

【答案】：A139、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)

B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具

C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要

【答案】：A140、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A141、證券交易所在開(kāi)市后每（）發(fā)布一次ETF的基金份額參考凈值（IOPV）。

A.15秒

B.30秒

C.60秒

D.以上都不是

【答案】：A142、（2020年真題）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度

B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣

D.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬(wàn)美元

【答案】：D143、(2017年)下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。

A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種

B.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

C.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨(dú)立性與客觀性

D.基金從業(yè)人員牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

【答案】：A144、投資者在申購(gòu)或贖回ETF時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照()的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C145、對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D146、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C147、對(duì)未來(lái)目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）、第一拒絕權(quán)、隨售權(quán)、拖售權(quán)條款對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對(duì)完整的保護(hù)。

A.增發(fā)認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.優(yōu)先出資權(quán)

C.股份發(fā)行權(quán)

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

【答案】：D148、2007年，（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B149、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

【答案】：A150、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬進(jìn)行境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D151、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金通過(guò)行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的

B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C152、競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。

A.董事

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.研發(fā)總監(jiān)

D.技術(shù)總監(jiān)

【答案】：A153、收益率曲線的三種類型不包括（）。

A.正收益曲線

B.反轉(zhuǎn)收益曲線

C.水平收益曲線

D.負(fù)收益曲線

【答案】：D154、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A155、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

【答案】：B156、（2016年真題）基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C157、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B158、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金管理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集

D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提

【答案】：D159、下列基金中，不采用“金額申購(gòu)，份額贖回”原則的基金是（）。

A.LOF

B.ETF

C.開(kāi)放式基金

D.QDII基金

【答案】：B160、以下不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的選項(xiàng)是（）。

A.銀行貸款利息收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.買入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：A161、存單發(fā)行形式中的批發(fā)式發(fā)行，即發(fā)行銀行將（）等信息預(yù)先公布，供投資者自行認(rèn)購(gòu)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D162、（2017年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，下列表述正確的是（）。

A.開(kāi)展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開(kāi)披露信息進(jìn)行

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密

【答案】：B163、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對(duì)估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：B164、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。

A.銷售基金的保有量

B.銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本

C.基金銷售的規(guī)模

D.銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

【答案】：A165、以下可以用來(lái)描述不同隨機(jī)變量之間聯(lián)系的是（）。

A.均值

B.相關(guān)系數(shù)

C.方差

D.中位數(shù)

【答案】：B166、基金公司總經(jīng)理對(duì)（）負(fù)責(zé)，根據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和主持公司的管理工作，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)，并由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.督察長(zhǎng)

【答案】：A167、全球另類投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是（）。

A.私募股權(quán)投資

B.大宗商品

C.房地產(chǎn)

D.對(duì)沖基金

【答案】：C168、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D169、（）的特點(diǎn)在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異。

A.完全棘輪

B.加權(quán)平均條款

C.隨售權(quán)

D.反攤薄條款

【答案】：A170、下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是()。

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：C171、某基金管理人統(tǒng)計(jì)了某個(gè)基金產(chǎn)品100個(gè)交易日的每天凈值變化的基點(diǎn)值△(單位：點(diǎn)），并將△從小到大依次排列，分別為△(1)-△(100),其中△(91)-△(100)為15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,則△的上2.5%分位數(shù)為（）

A.16.78

B.16.56

C.16.34

D.18.72

【答案】：D172、可以對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或組織是（）。

A.基金托管人

B.行業(yè)自律組織

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

【答案】：C173、沒(méi)有到期期限，無(wú)需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權(quán)的證券是（）

A.普通股

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.權(quán)證

【答案】：C174、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）

A.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

B.均需在基金合同生效的次日，在制定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效的公告

C.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

【答案】：B175、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。

A.銷售協(xié)議、基金合同

B.銷售協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)

C.托管協(xié)議、基金合同

D.托管協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：A176、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。

A.警告

B.沒(méi)收違法所得

C.罰款

D.出具警示函

【答案】：D177、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕(mì)的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C178、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會(huì)。

A.股東

B.董事

C.基金份額持有人

D.投資者

【答案】：C179、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）

A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)

C.有利于増加基金信息披露的透明度

D.以上都是

【答案】：D180、政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A181、以下選項(xiàng)中不屬于私募股權(quán)廣泛使用的戰(zhàn)略包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.另類投資

【答案】：D182、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。

A.探索與起步階段（1985-2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）

C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）

【答案】：C183、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由()提供。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

【答案】：A185、基金收入主要來(lái)源不包括（）。

A.股利收益

B.存款利息

C.債券利息

D.證券買賣差價(jià)

【答案】：D186、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的（）

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

D.贖回條款

【答案】：D187、（）是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.外在價(jià)值法

D.利益價(jià)值法

【答案】：A188、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D189、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C190、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

【答案】：A191、開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采用（）。

A.已知價(jià)法

B.金額申購(gòu)

C.明知價(jià)法

D.份額申購(gòu)

【答案】：B192、某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時(shí)，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具（）。

A.累積優(yōu)先股

B.普通股

C.非累積優(yōu)先股

D.長(zhǎng)期債券

【答案】：B193、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）

A.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

B.主辦券商推薦拼寺續(xù)督導(dǎo)

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計(jì)算

【答案】：D194、基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間（）。

A.10天

B.10個(gè)工作日

C.20天

D.20個(gè)工作日

【答案】：D195、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

【答案】：C196、(2017年)投資者關(guān)系管理的核心是（）。

A.了解和搜集投資者的需求

B.有效、充分的信息傳遞

C.增進(jìn)投資者對(duì)基金的了解

D.樹(shù)立基金的良好形象

【答案】：B197、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

【答案】：C198、投資者可將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于從（）的轉(zhuǎn)托管。

A.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

B.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

C.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

D.場(chǎng)外到場(chǎng)外

【答案】：C199、（2017年真題）某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D200、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當(dāng)日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B201、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B202、給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。A組合：平均收益率＝15％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.4；貝塔系數(shù)＝0.58B組合：平均收益率＝11％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.2；貝塔系數(shù)＝0.41

A.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

【答案】：C203、財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。

A.國(guó)債

B.地方政府債券

C.公司債券

D.金融債券

【答案】：A204、投資者通過(guò)將基金（）與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷基金的實(shí)際投資風(fēng)格。

A.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

B.本期利潤(rùn)

C.加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)

D.加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率

【答案】：A205、()就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

【答案】：B206、開(kāi)放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B207、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。

A.0.04

B.0.01

C.0.03

D.0.07

【答案】：D208、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.收益要求的高低

B.投資期限的長(zhǎng)短

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

【答案】：B209、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī)

B.確?；鹜顿Y收益的最大化

C.確保基金和管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.保障投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

【答案】：B210、基金從業(yè)人員不得從事操縱證券市場(chǎng)、誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)的活動(dòng)，以下不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，影響證券交易價(jià)格或證券交易量

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)

【答案】：D211、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.政府債券、公司債券

C.全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：D212、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等

B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等

C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一

D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：A213、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說(shuō)法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C214、（）是指通過(guò)基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.基金代銷

B.基金包銷

C.基金直銷

D.基金互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C215、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.漲跌幅限制為5%

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

C.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

D.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

【答案】：A216、在我國(guó)，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。

A.基金公司章程

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：B217、下列對(duì)于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的（一般為A類份額）一般股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

B.對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)

C.對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)

D.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)

【答案】：D218、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D219、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括（）。

A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保證從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

D.有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱

【答案】：C220、2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C221、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C222、（2018年真題）（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人

【答案】：B223、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：A224、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.發(fā)放紅利

B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額登記

D.保管基金資產(chǎn)

【答案】：D225、股票價(jià)格和每股收益的比率被稱為（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：A226、個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的不同點(diǎn)不包括（）。

A.投資來(lái)源

B.投資目標(biāo)

C.投資方向

D.投資本質(zhì)

【答案】：D227、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。

A.三分之一

B.四分之一

C.全體

D.半數(shù)

【答案】：C228、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D229、出具警示函是（）對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)者的處罰措施。

A.行業(yè)自律組織

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.社會(huì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控部門

【答案】：B230、關(guān)于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)，證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的對(duì)象包括基金管理人、基金托管人等

C.在證券交易所上市的封閉式基金、上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所來(lái)進(jìn)行募集和交易

D.在我國(guó)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織之一

【答案】：C231、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為952.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A232、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C233、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金的分類不包括（）。

A.國(guó)內(nèi)股票型基金

B.國(guó)外股票型基金

C.歐洲股票基金

D.全球股票型基金

【答案】：C234、（）是貨幣資金融通市場(chǎng)。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.金融市場(chǎng)

【答案】：D235、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.行業(yè)自律組織

C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

D.社會(huì)力量

【答案】：A236、（2018年真題）以下關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)描述錯(cuò)誤的是（）

A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

C.基金所投項(xiàng)目若通過(guò)并購(gòu)和回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

D.基金所投項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出時(shí)需按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求繳納增值稅

【答案】：B237、（2016年真題）向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人稱為公開(kāi)募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D238、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：C239、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。

A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績(jī)效負(fù)責(zé)人

B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)負(fù)責(zé)人

C.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和個(gè)人營(yíng)銷負(fù)責(zé)人

D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人

【答案】：D240、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.75%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.5%；75%

【答案】：D241、(2016年)通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：D242、在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為（）。

A.歸資金融入方所有

B.歸資金融出方所有

C.歸逆回購(gòu)方所有

D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

【答案】：A243、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.社會(huì)力量監(jiān)督

D.行政監(jiān)管

【答案】：D244、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來(lái)回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用