2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、()是債券價格與到期收益率之間用彎曲程度的表達方式。

A.凹性

B.久期

C.凸性

D.收益性

【答案】：C2、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯誤的是（）。

A.該基金公司將保障張三的投資增值

B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

C.張三需支付該基金公司一定的費用

D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

【答案】：A3、(2017年)監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A4、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.8月8日披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值

B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值

【答案】：D5、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B6、非公開募集基金，描述錯誤的是（）。

A.應(yīng)制定并簽訂基金合同

B.可采用講座、報告等方式向公眾宣傳推介

C.合格投資者不超過200人

D.應(yīng)向合格投資者募集

【答案】：B7、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進行分類公示，并建立（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度

B.中國證監(jiān)會；黑名單制度

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度

D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度

【答案】：A8、關(guān)于貨幣的時間價值，以下表述錯誤的是（）。

A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，其實際價值也是不同的

B.終值的計算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場的無風(fēng)險利率

C.隨著時間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時間價值

D.一般情況下，貨幣的時間價值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來計算

【答案】：B9、某基金在持有期為1年、置信水平為95%的情況下，所計算的風(fēng)險價值為-2%,則（）

A.該基金是1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過-2%

B.該基金的最大回撤為2%

C.該基金對市場的敏感系數(shù)為2%

D.該基金標準差為-2%

【答案】：A10、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）

A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

B.優(yōu)先股持有者無經(jīng)營管理權(quán)

C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的

D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)

【答案】：C11、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。

A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務(wù)，股東分配

D.償還債務(wù)，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配

【答案】：B12、投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地（），提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)（并最終起到保護投資者利益的作用）的一項系統(tǒng)的社會活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D13、應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A14、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導(dǎo)致市場對它供過于求，價格下降，預(yù)期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會向證券市場線回歸。

A.基金經(jīng)理

B.風(fēng)險偏好者

C.理性投資者

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C15、關(guān)于賣空交交易，以下表述錯誤的是（）

A.融券業(yè)務(wù)同樣會放大投資收益率或損失率,如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度

B.用證券沖抵保證金時,對于不同的證券,按照同一折算率進行折算

C.賣空交易即融券業(yè)務(wù),指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

D.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買證券外，不能用于其他用途

【答案】：B16、（2017年真題）關(guān)于基金認購費和申購費的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B17、在金融市場的主要構(gòu)成要素中，以主要資金供應(yīng)者身份參與金融市場的是（）。

A.企業(yè)

B.個人居民

C.政府

D.金融機構(gòu)

【答案】：B18、基金監(jiān)管的首要目標是（）。

A.規(guī)范證券投資活動

B.保護投資人合法權(quán)益

C.促進證券投資基金發(fā)展

D.促進資本市場發(fā)展

【答案】：B19、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％，在股權(quán)持有滿（）年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B20、既注重資本增值又注重當期收入的資金被稱為（）。

A.平衡型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A21、股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。

A.競業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護性條款

D.排他性條款

【答案】：A22、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報告的附件部分的是（）。

A.風(fēng)險揭示書

B.審計報告

C.法律意見書

D.行業(yè)分析報告

【答案】：A23、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0．1的比例實行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權(quán)（息）參考價（）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

【答案】：C24、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B25、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D26、從內(nèi)部控制的目標來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善

B.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

C.法律法規(guī)的頒布及實施

D.公司規(guī)章制度的制定與實施

【答案】：B27、（）是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

A.美國

B.盧森堡

C.英國

D.法國

【答案】：B28、基金信息披露對披露內(nèi)容的原則包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

【答案】：A29、下列不屬于信用風(fēng)險管理的主要措施是（）

A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風(fēng)險管理

C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

D.建立嚴格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理。基金公司可對其管理的所有投資組合與同一交易對手的交易集中度進行限制和監(jiān)控

【答案】：A30、基金代銷機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B31、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.合并收購

D.發(fā)起收購

【答案】：A32、（2017年真題）基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.2

D.4

【答案】：B33、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對直接負責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.開除職務(wù)

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.記入誠信檔案

【答案】：A34、關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

【答案】：C35、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當在基金募集完畢后，向（）進行產(chǎn)品備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A36、內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.及時性

C.有效性

D.獨立性

【答案】：C37、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的步驟的表述，錯誤的是（）

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息是基金售后服務(wù)的內(nèi)容

B.基金售前服務(wù)包括開展投資者風(fēng)險教育

C.基金客戶服務(wù)主要是基金售前服務(wù)

D.普及基金基礎(chǔ)知i只是基金售前服務(wù)的重要內(nèi)容

【答案】：C38、關(guān)于相關(guān)性，以下說法錯誤的是（）。

A.相關(guān)系數(shù)為-1的兩組數(shù)據(jù)完全負相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于-1和1之間(含-1和1)

C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)取值在-1和1之間，但不能為0

【答案】：D39、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A40、（2020年真題）某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。

A.本公司管理的基金過去一個季度的年化收益率超過50%

B.本基金預(yù)計年化收益可達20%，高收益高回報

C.本基金業(yè)績報酬計提基準為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報酬

D.本基金募集期僅5天，欲購從速

【答案】：C41、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D42、下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是（）。

A.當無風(fēng)險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價值隨之上升

B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高

C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

【答案】：A43、(2016年)下列關(guān)于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。

A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用

B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用

C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

D.前端收費模式下，認購費率根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標準

【答案】：C44、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B45、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時，未堅持統(tǒng)一標準，這違背了合規(guī)管理的（）。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.效益性原則

【答案】：C46、ETF上市首日的開盤參考價為（）基金份額凈值。

A.前五個工作日的平均

B.前一日

C.前一工作日

D.前三個工作日的平均

【答案】：C47、（2016年真題）同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的．應(yīng)當堅持（）管理原則。

A.專業(yè)化

B.信息化

C.統(tǒng)一化

D.效益最大化

【答案】：A48、(2016年)下列哪一項不屬于基金銷售機構(gòu)的準入條件（）

A.具有完善的投資收益的計算方法

B.財務(wù)狀況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定

C.完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等

D.健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

【答案】：A49、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）

A.信息不足，無法比較

B.低

C.高

D.—樣

【答案】：A50、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。

A.承諾基金投資收益

B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益

C.對機構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)

D.根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力選擇性推薦基金

【答案】：D51、基金稅負是（）和（）在選擇基金組織形式時的重要考量因素之一。

A.基金投資人；基金法人

B.基金投資人；基金管理人

C.基金管理人，基金經(jīng)理

D.基金股東，基金經(jīng)理

【答案】：B52、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、匯集投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財產(chǎn)

B.托管人的財產(chǎn)

C.獨立的財產(chǎn)

D.管理人的財產(chǎn)

【答案】：C53、做市商制度也被稱為()。

A.市場交易

B.場內(nèi)交易

C.網(wǎng)上交易

D.柜臺交易

【答案】：D54、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。

A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意

C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)

D.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，會導(dǎo)致合伙人的增加

【答案】：C55、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。

A.債券組合構(gòu)建需要選擇個券

B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例

C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險和信用風(fēng)險

【答案】：C56、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。

A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

B.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B57、對于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為（）。

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C58、設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（）人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：C59、傘形基金的優(yōu)點不包括()。

A.簡化管理

B.降低成本

C.風(fēng)險較小

D.強大的擴張功能

【答案】：C60、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對估值法

C.損益法

D.清算價值法

【答案】：C61、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：A62、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D63、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

【答案】：D64、基金的主會計責(zé)任方是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.證監(jiān)會

【答案】：B65、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)，可以開展如下哪些業(yè)務(wù)（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D66、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金，說法錯誤的是（）。

A.兩者的分類依據(jù)是法律形式的不同

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

C.公司型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

D.公司型基金在法律上具有獨立法人地位

【答案】：C67、()是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。

A.政府

B.非金融機構(gòu)

C.金融機構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C68、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格，同時應(yīng)具備以下（）條件。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D69、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。

A.20

B.5

C.10

D.30

【答案】：A70、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1．2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25％，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。

A.5

B.6.8

C.10.8

D.12

【答案】：C71、有限責(zé)任公司的清算組由（）組成

A.股東

B.公司高管

C.董事會成員

D.公司投資者

【答案】：A72、(2016年)我國首只ETF是（）。

A.上證50ETF

B.上證100ETF

C.行業(yè)指數(shù)ETF

D.綜合指數(shù)ETF

【答案】：A73、（）投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型、穩(wěn)定的顧客群和正現(xiàn)金流的公司。

A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略

B.成長權(quán)益戰(zhàn)略

C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略

D.危機投資戰(zhàn)略

【答案】：B74、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

【答案】：B75、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：C76、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當前項目價值為2億元，B項目當前項目價值為3億元，C項目當前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.4.8億元

B.6.3億元

C.7億元

D.6.8億元

【答案】：D77、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D78、（2017年真題）下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】：A79、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當估值或資產(chǎn)凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)立即糾正，及時采取合理措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.0.1％

B.0.2％

C.0.25％

D.0.5％

【答案】：C80、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯誤的是()。

A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風(fēng)險中

B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風(fēng)險中

C.遠期合約如要中途取消必須雙方同意

D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定

【答案】：B81、(2016年)基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個人的名稱、地址

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C82、以下選項中屬于權(quán)證的基本要素的是（）。Ⅰ.權(quán)證類別Ⅱ.標的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時間Ⅳ.行權(quán)價格Ⅴ.行權(quán)比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C83、合伙人分為（）

A.一般合伙人和獨資合伙人

B.一般合伙人和普通合伙人

C.普通合伙人和獨資合伙人

D.普通合伙人和有限合伙人

【答案】：D84、關(guān)于定期報告的說法，錯誤的是（）。

A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑

B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性

C.定期報告應(yīng)該披露基金基本情況、投資進展等情況

D.定期報告都是一個季度報告一次

【答案】：D85、一份認股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B86、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中（）占比較高。

A.無形資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.有形資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A87、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關(guān)的比率是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.銷售利潤率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：D88、（2016年真題）下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D89、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。

A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進行分配

B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前

C.最先支付清算費用

D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益

【答案】：D90、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D91、從退出風(fēng)險的角度來看，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C92、關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，以下表述錯誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

D.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：A93、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）％時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：B94、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）

A.性質(zhì)不同

B.收益與風(fēng)險特性不同

C.目的不同

D.信息披露程度不同

【答案】：C95、合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B96、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。當計價錯誤率達到（）時，基金管理公司應(yīng)當公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A97、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.股東大會（股東會）

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.投資決策委員會

【答案】：A98、（2017年真題）下列關(guān)于客戶至上的表述中，錯誤的是（）。

A.當客戶的利益與機構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時，要優(yōu)先滿足機構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶

C.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A99、私募基金管理人在備案私募基金時，應(yīng)如實填報的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A100、開放式基金的（）是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。

A.份額的轉(zhuǎn)換

B.非交易過戶

C.轉(zhuǎn)托管

D.凍結(jié)

【答案】：B101、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括（）。

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.改變行業(yè)模式

D.提供行業(yè)服務(wù)

【答案】：C102、關(guān)于我國股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯誤的是（）。

A.市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場

B.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)

C.有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用

【答案】：D103、以下關(guān)于市場風(fēng)險說法不正確的是（）。

A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性

B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升

C.即使基金具有分散風(fēng)險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風(fēng)險

D.市場風(fēng)險是投資風(fēng)險中的一種

【答案】：B104、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應(yīng)當依法追究刑事責(zé)任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

【答案】：B105、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的風(fēng)險高于股票型基金

B.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例

C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

D.混合型基金的投資風(fēng)險低于債券型基金

【答案】：B106、稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。

A.財務(wù)報告中的稅后凈利潤減去債務(wù)利息支出

B.財務(wù)報告中的稅后凈利潤加上股利支出

C.財務(wù)報告中的稅后凈利潤加上債務(wù)利息支出

D.財務(wù)報告中的稅后凈利潤減去股利支出

【答案】：C107、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.守法合規(guī)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實守信

【答案】：C108、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征

B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

【答案】：D109、（）在基金運作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金銷售機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A110、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項都錯

【答案】：D111、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場公示

C.報紙公告

D.網(wǎng)站公示

【答案】：D112、某技術(shù)領(lǐng)先的目標公司未來發(fā)展前景良好,有銷售收入但利潤為負數(shù),適用的估值辦法是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.市銷率倍數(shù)法

【答案】：C113、合伙型基金通過（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：B114、QDII基金份額凈值應(yīng)當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)（）披露。

A.每個工作日；每個工作日

B.每月；每周

C.每月；每個工作日

D.每周；每個工作日

【答案】：D115、某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：B116、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】：C117、（2016年真題）某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為（）。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D118、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，以下表述正確的是（）。

A.為確保評價結(jié)果的正確性，基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法應(yīng)對外嚴格保密

B.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當作為歷史記錄保存

【答案】：D119、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A120、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()

A.贖回2000萬份,申購1500萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份

B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

C.贖回1000萬份,申購100萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

D.贖回1500萬份,申購1300萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份

【答案】：C121、某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價值為（）元。

A.94.34

B.94.26

C.94.13

D.94

【答案】：B122、對于基金管理費，下列說法錯誤的是（）。

A.大部分股票基金按1.5%計取

B.債券基金的管理費率一般低于1%

C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用

D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

【答案】：C123、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A124、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A125、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).

A.投資決策委員會

B.顧問委員會

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】：C126、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當按（）制定的指引執(zhí)行。

A.工商管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：C127、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.直接收稅

D.間接收稅

【答案】：B128、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50；100

B.100；50

C.50；200

D.200；50

【答案】：C129、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A130、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。

A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

【答案】：A131、（）是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

A.保本基金

B.LOF

C.ETF

D.分級基金

【答案】：D132、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在（）個月內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】：C133、私募基金管理人應(yīng)當堅持（）符合專業(yè)化經(jīng)營要求。

A.公開原則

B.專業(yè)化管理原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：B134、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項都正確

【答案】：D135、服務(wù)機構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當自變更發(fā)生之日起（）個工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。

A.10

B.5

C.3

D.14

【答案】：A136、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。

A.半強有效市場

B.弱有效市場

C.半弱有效市場

D.強有效市場

【答案】：D137、投資協(xié)議中直接影響"誰控制公司"這個問題的條款是（）。

A.估值條款

B.優(yōu)先認購權(quán)條款

C.保護性條款

D.排他性條款

【答案】：A138、基金管理人的后臺部門不包括（）。

A.市場營銷

B.行政管理

C.人事部

D.信息技術(shù)

【答案】：A139、股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動力價格

【答案】：B140、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯誤的是（）。

A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系

C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

【答案】：A141、()也稱權(quán)益報酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D142、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范的基本要求，下列描述正確的是（）。

A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)

B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識

C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下

D.進行從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)

【答案】：C143、基金上市后，基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負責(zé)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.證券交易所

D.登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：C144、下列有關(guān)成本法的說法錯誤的是（）。

A.重置成本法主要作為一種輔助方法

B.賬面價值法是指公司資產(chǎn)負債的凈值

C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率

D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法

【答案】：D145、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D146、下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績數(shù)據(jù)時，無須經(jīng)托管銀行復(fù)核

B.基金管理人應(yīng)當確保基金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實、準確

C.基金宣傳推介材料應(yīng)當向銷售機構(gòu)經(jīng)營活動的當?shù)刈C監(jiān)局報備

D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但需符合有關(guān)規(guī)定

【答案】：A147、根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時，為巨額贖回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B148、（2017年真題）基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認購、申購和贖回

D.認購、場內(nèi)買賣

【答案】：C149、下列不屬于登記與備案的原則的是（）。

A.及時性

B.信息報送的完整性

C.信息報送的合規(guī)性

D.信息報送的易解性

【答案】：D150、股東大會的職責(zé)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D151、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。

A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查

B.托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則

C.基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

D.信息披露

【答案】：A152、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

【答案】：A153、（2020年真題）某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分為:低風(fēng)險等級、較低風(fēng)險等級、中級風(fēng)險等級、較高風(fēng)險等級、高風(fēng)險等級，依據(jù)各個基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風(fēng)險等級，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過往業(yè)績及其基金凈值的歷史波動程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進行風(fēng)險等級調(diào)整，并且每季度調(diào)整一次。關(guān)于證券公司對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，以下說法錯誤的是（）。

A.該證券公司每季度調(diào)整次基金產(chǎn)品風(fēng)險等級是可行的做法

B.該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險等級類型過多，必須調(diào)整為：低風(fēng)險等級、中風(fēng)險等級、高風(fēng)險等級

C.該證券公司需要通過官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法

D.該證券公司對基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的依據(jù)合規(guī)

【答案】：B154、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯誤的是（）。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.信息溝通

D.管理層授權(quán)

【答案】：D155、(2017年)基金銷售機構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當具備的必要條件不包括（）。

A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報務(wù)

B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

C.具有一定的市場認可度

D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

【答案】：C156、投資者投資于股權(quán)投資基金時，（）應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)

D.社會?；?，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

【答案】：C157、（2020年真題）下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A158、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯誤的是（）

A.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報

B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資母基金主要投資標的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)

D.股權(quán)投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金

【答案】：A159、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更

C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

【答案】：A160、關(guān)于基金合同，下列說法錯誤的是()。

A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程

B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議

C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動

D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【答案】：D161、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求

C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定

【答案】：B162、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。本案中屬于違規(guī)行為的是（）。Ⅰ.乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B163、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C164、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

【答案】：C165、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。

A.股權(quán)資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流

D.平均紅利

【答案】：B166、當前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）

A.95

B.102

C.92

D.98

【答案】：B167、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。

A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出

B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式

C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份

D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份

【答案】：D168、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。

A.3571

B.5000

C.7000

D.9800

【答案】：C169、基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列（）投資或活動。

A.承銷證券

B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.上市交易的股票、債券

【答案】：D170、某混合基金的月平均凈值增長率為3%，標準差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長率區(qū)間為()

A.-1%—7%

B.1%—7%

C.5%—11%

D.-5%—11%

【答案】：D171、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.基金管理人發(fā)布定期報告

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C172、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B173、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施不包括（）

A.每日編平估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制

【答案】：B174、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.編制基金財務(wù)會計報告

【答案】：D175、基金管理人應(yīng)當自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該項申購、贖回的有效性進行確認。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A176、溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測

【答案】：A177、T日，某投資者在A股市場進行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。

A.三筆交易實行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股

B.買入交易和賣出交易分別實行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股

C.三筆交易實行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

D.標的證券相同的交易實行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

【答案】：D178、關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A179、一個60歲的投資者當前有70萬元現(xiàn)金，測評結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險厭惡型投資者，最不合適進入他的投資組合的金融產(chǎn)品是（）。

A.股票型基金

B.債券基金

C.保本基金

D.混合型基金

【答案】：A180、基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：A181、（）不是按照債券計息方式分類的債券。

A.固定利率債券

B.浮動利率債券

C.零息債券

D.貼現(xiàn)債券

【答案】：D182、注冊在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務(wù)要求，此模式更適用于（）

A.初創(chuàng)民營企業(yè)

B.小型民營企業(yè)

C.大型國有企業(yè)

D.小型國有企業(yè)

【答案】：C183、（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.個人居民

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.政府

【答案】：A184、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A.投資者管理

B.股權(quán)投資管理

C.投資者關(guān)系管理

D.股權(quán)管理

【答案】：C185、對一個由風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。

A.0

B.0.5

C.1

D.100

【答案】：C186、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群

B.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人

C.以所購買的基金份額再募集一只基金

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D187、股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。這是投資進程中的（）環(huán)節(jié)、

A.項目的退出

B.項目的轉(zhuǎn)讓

C.項目的退市

D.項目的變現(xiàn)

【答案】：A188、下列不屬于投資風(fēng)險的是（）。

A.市場風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

【答案】：D189、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律

【答案】：C190、（）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設(shè)立，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

【答案】：C191、外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在（）設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）完成項目的投資退出。

A.境外；境外

B.境外；境內(nèi)

C.境內(nèi)；境內(nèi)

D.境內(nèi)；境外

【答案】：A192、商業(yè)票據(jù)的特點有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A193、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。

A.增值服務(wù)屬于投資機構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)

B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同

C.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求

D.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險

【答案】：C194、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)其他股東（）同意。

A.過半數(shù)

B.全部

C.1/3

D.2/3

【答案】：A195、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括（）

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

【答案】：B196、下列關(guān)于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。

A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風(fēng)險承受能力較強

B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風(fēng)險承受能力較弱

C.中青年人更具有冒險精神

D.隨著年齡的增長，個人投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承受意愿遞增

【答案】：D197、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。

A.日常檢查

B.季度檢查

C.現(xiàn)場檢查

D.非現(xiàn)場檢查

【答案】：B198、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)及股權(quán)投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時，可以（）。

A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對象宣傳推介

B.保證基金預(yù)期收益

C.登載基金過往業(yè)績的，特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績預(yù)示其未來表現(xiàn)

D.引用權(quán)威數(shù)據(jù)來源

【答案】：D199、投資決策委員會所議事項具體為（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D200、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是（）。

A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)

B.督察長對公司經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督

C.督察長有充分的知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)

D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作

【答案】：B201、（2019年真題）中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：C202、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。

A.估值條款具有法律約束力

B.排他性條款具有法律約束力

C.保密條款不具有法律約束力

D.所有條款具有法律約束力

【答案】：B203、以下金融衍生工具中，通常由交易所統(tǒng)一的制訂，在交易所進行交易的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D204、下列關(guān)于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。

A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約

B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。

C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約

D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的

【答案】：D205、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B206、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎

B.客戶至上

C.誠實守信

D.守法合規(guī)

【答案】：B207、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯誤的是（）。

A.觀察員是一個輔助性角色

B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況

C.觀察員通常不具有投票權(quán)

D.觀察員通常會承擔(dān)決策的作用

【答案】：D208、（）是基金委托第三方管理機構(gòu)進行投資管理。

A.受托管理

B.保存管理

C.自我管理

D.股權(quán)管理

【答案】：A209、（2019年真題）證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。

A.一次性

B.效益性

C.適用性

D.靈活性

【答案】：C210、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。

A.交易量優(yōu)先

B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先

C.最低限額

D.協(xié)議優(yōu)先

【答案】：B211、關(guān)于資產(chǎn)負債表中的信息，下列選項表述均錯誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C212、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。

A.資本利得

B.紅利

C.股息

D.利差

【答案】：A213、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）、會計師事務(wù)所等。

A.基金托管機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案】：D214、依據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當遵循（）的原則。

A.安全性、實用性、系統(tǒng)化

B.公開、公平、公正

C.安全性、適用性、系統(tǒng)化

D.安全性、實用性、規(guī)范化

【答案】：A215、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

【答案】：D216、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70％；1

B.2；70％；2

C.1；80％；1

D.2；80％；2

【答案】：B217、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試；取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.合理就業(yè)

D.專業(yè)審慎

【答案】：A218、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，下列說法正確的是（）。

A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制

C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制

D.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

【答案】：B219、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨立董事的描述正確的是（）。

A.獨立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3

D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當經(jīng)過1/3以上的獨立董事通過

【答案】：C220、下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）。

A.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B221、操縱市場是違法違規(guī)行為，以下涉嫌操縱市場的行為是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B222、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約朿。

A.股權(quán)投資基金公司審核

B.股權(quán)投資基金募集

C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律

D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管

【答案】：C223、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍的推廣

B.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

D.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

【答案】：C224、（）是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】：B225、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個工作日

B.30個工作日

C.7個工作日

D.10個工作日

【答案】：A226、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B227、股票的價值不包括()。

A.票面價值

B.折舊價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B228、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備的條件不包括（）。

A.有公司住所

B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

【答案】：C229、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷管理人登記

B.書面警示

C.談話提醒

D.責(zé)令改正

【答案】：A230、在金融市場上，以股票為例，當沒有任何決定性的消息發(fā)布的時候，股價走勢很多時候呈現(xiàn)出“隨機游走”的特點，這里的“隨機游走”就是指股價的波動值服從（）。

A.正態(tài)分布

B.分位數(shù)

C.中位數(shù)

D.隨機變量

【答案】：A231、ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提（）。

A.管理費

B.申購費

C.贖回費

D.以上都是

【答案】：A232、(2016年)關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A233、私募股權(quán)合伙企業(yè)的生命周期通常為（）左右。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

【答案】：C234、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備下列（）條件。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【答案】：B235、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀人下達不同的交易指令，經(jīng)紀人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。

A.指令驅(qū)動

B.報價驅(qū)動

C.市場驅(qū)動

D.投資驅(qū)動

【答案】：A236、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：A237、關(guān)于基金利潤來源，以下表述正確的是（）。

A.買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益

B.股票分配股息獲得的收入屬于利息收入

C.買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入

D.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益

【答案】：A238、關(guān)于公司型基金基本稅負，以