合同簽訂與審查合規(guī)性檢測(cè)工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)在合同全生命周期管理中的合規(guī)性檢測(cè)需求，具體場(chǎng)景包括：日常合同簽訂前：快速識(shí)別合同條款中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)漏洞及潛在糾紛點(diǎn)，降低履約風(fēng)險(xiǎn)；批量合同審查：針對(duì)采購(gòu)、銷(xiāo)售、合作、勞務(wù)等多類(lèi)型合同，標(biāo)準(zhǔn)化檢測(cè)流程，提升審查效率；合規(guī)審計(jì)支持：為內(nèi)部審計(jì)、外部監(jiān)管檢查提供合同合規(guī)性依據(jù)，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合《民法典》《公司法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求；新業(yè)務(wù)模式落地：在創(chuàng)新業(yè)務(wù)（如數(shù)字化合作、跨境服務(wù)）合同簽訂前，針對(duì)性檢測(cè)特殊條款的合規(guī)性，保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展。通過(guò)系統(tǒng)化、流程化的合規(guī)性檢測(cè)，幫助企業(yè)減少合同糾紛、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效率，實(shí)現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后改進(jìn)”的風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)。二、合規(guī)檢測(cè)全流程操作指南（一）合同信息收集與初步登記操作目標(biāo)：保證合同基礎(chǔ)信息完整，為后續(xù)檢測(cè)提供數(shù)據(jù)支撐。操作步驟：合同文件：通過(guò)工具界面待審查合同的電子版（PDF/Word格式），支持批量功能，文件命名格式建議為“合同編號(hào)-合同類(lèi)型-簽訂日期”（如“CG202405001-采購(gòu)合同-20240520”）?；A(chǔ)信息錄入：填寫(xiě)《合同信息登記表》（見(jiàn)模板1），包括合同編號(hào)、合同類(lèi)型（采購(gòu)/銷(xiāo)售/服務(wù)/租賃等）、簽訂主體（甲方/乙方全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）、合同金額、簽訂日期、履行期限、業(yè)務(wù)部門(mén)、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目名稱(chēng)等關(guān)鍵信息。特殊標(biāo)注：如合同涉及跨境業(yè)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息處理等特殊場(chǎng)景，需在“特殊條款說(shuō)明”中標(biāo)注，以便系統(tǒng)優(yōu)先檢測(cè)相關(guān)合規(guī)要點(diǎn)。（二）合規(guī)性檢測(cè)維度設(shè)置與執(zhí)行操作目標(biāo)：根據(jù)合同類(lèi)型和業(yè)務(wù)場(chǎng)景，選擇對(duì)應(yīng)檢測(cè)維度，自動(dòng)化合規(guī)性檢測(cè)結(jié)果。操作步驟：選擇檢測(cè)模板：根據(jù)合同類(lèi)型（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同）從工具內(nèi)置模板庫(kù)中選擇對(duì)應(yīng)檢測(cè)模塊，支持自定義檢測(cè)維度（如新增“數(shù)據(jù)安全合規(guī)”檢測(cè)項(xiàng)）。啟動(dòng)自動(dòng)檢測(cè)：系統(tǒng)基于預(yù)設(shè)規(guī)則庫(kù)（法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部制度）對(duì)合同條款進(jìn)行逐條掃描，檢測(cè)范圍包括：主體資格合規(guī)性：審查簽訂主體是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，法定代表人/授權(quán)代表簽字權(quán)限是否有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)內(nèi)容；條款完整性：檢查合同是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量質(zhì)量、價(jià)款報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等）；法律合規(guī)性：對(duì)照最新法律法規(guī)（如《民法典》合同編、《電子商務(wù)法》等）檢測(cè)條款是否違反強(qiáng)制性規(guī)定，如“格式條款是否公平”“違約責(zé)任是否顯失公平”等；業(yè)務(wù)合規(guī)性：結(jié)合企業(yè)內(nèi)部制度（如《采購(gòu)管理辦法》《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度》）檢測(cè)條款是否符合業(yè)務(wù)流程要求，如“采購(gòu)合同是否經(jīng)三重審批”“服務(wù)合同是否包含驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”等；特殊場(chǎng)景合規(guī)性：針對(duì)標(biāo)注的特殊場(chǎng)景，專(zhuān)項(xiàng)檢測(cè)條款合規(guī)性（如跨境合同是否約定適用法律及爭(zhēng)議解決地，個(gè)人信息處理合同是否取得用戶(hù)明示同意）。檢測(cè)報(bào)告：系統(tǒng)自動(dòng)輸出《合同合規(guī)性檢測(cè)報(bào)告》（見(jiàn)模板2），標(biāo)明“合規(guī)”“不合規(guī)”“建議優(yōu)化”條款及具體依據(jù)，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。（三）風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題確認(rèn)與整改操作目標(biāo)：對(duì)檢測(cè)出的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行復(fù)核、分析，推動(dòng)整改落地。操作步驟：人工復(fù)核：法務(wù)專(zhuān)員*對(duì)報(bào)告中“不合規(guī)”“建議優(yōu)化”條款進(jìn)行人工復(fù)核，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況判斷風(fēng)險(xiǎn)真實(shí)性，排除系統(tǒng)誤判（如行業(yè)慣例條款）。整改方案制定：針對(duì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，由法務(wù)專(zhuān)員牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理制定整改方案，明確整改措施（如修改條款、補(bǔ)充協(xié)議）、責(zé)任部門(mén)（業(yè)務(wù)/法務(wù)/財(cái)務(wù)）及完成時(shí)限。條款修改與二次檢測(cè)：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)整改方案修改合同文本，重新工具進(jìn)行二次檢測(cè)，直至所有高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題整改完成。（四）合規(guī)審查通過(guò)與歸檔操作目標(biāo)：完成合同最終合規(guī)確認(rèn)，保證可追溯管理。操作步驟：審查意見(jiàn)簽署：法務(wù)專(zhuān)員*在《合同合規(guī)審查意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板3）中簽署最終審查意見(jiàn)（“同意簽訂”“附條件同意簽訂”“不同意簽訂”），并說(shuō)明理由。合同歸檔：通過(guò)工具將最終版合同、合規(guī)檢測(cè)報(bào)告、審查意見(jiàn)表等文件關(guān)聯(lián)歸檔，支持按合同編號(hào)、類(lèi)型、日期等字段檢索，滿(mǎn)足審計(jì)追溯需求。三、核心工具模板清單模板1：合同信息登記表合同編號(hào)合同類(lèi)型簽訂日期甲方全稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼乙方全稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同金額（元）履行期限付款方式業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)聯(lián)項(xiàng)目名稱(chēng)經(jīng)辦人特殊條款說(shuō)明□跨境業(yè)務(wù)□知識(shí)產(chǎn)權(quán)□個(gè)人信息處理□其他：________附件清單（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）模板2：合同合規(guī)性檢測(cè)報(bào)告合同編號(hào)檢測(cè)日期檢測(cè)人合同類(lèi)型甲方乙方檢測(cè)維度條款內(nèi)容檢測(cè)結(jié)果主體資格乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至2025年12月31日合規(guī)條款完整性未約定違約責(zé)任不合規(guī)法律合規(guī)性“爭(zhēng)議解決約定由甲方所在地法院管轄”合規(guī)業(yè)務(wù)合規(guī)性采購(gòu)金額50萬(wàn)元，未經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批不合規(guī)整改建議1.補(bǔ)充違約責(zé)任條款，明確違約金計(jì)算方式；2.補(bǔ)充部門(mén)經(jīng)理審批意見(jiàn)。模板3：合同合規(guī)審查意見(jiàn)表合同編號(hào)審查日期審查人審查意見(jiàn)□同意簽訂□附條件同意簽訂（條件：________________）□不同意簽訂（理由：________________）法務(wù)專(zhuān)員簽字業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)簽字管理層審批意見(jiàn)（如需）簽字：________日期：________四、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主體資格審查優(yōu)先：合同簽訂前務(wù)必通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)對(duì)方主體資格，避免與無(wú)民事行為能力企業(yè)或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)簽約。條款表述清晰無(wú)歧義：避免使用“大概”“左右”“盡量”等模糊詞匯，涉及數(shù)量、時(shí)間、金額等關(guān)鍵內(nèi)容需明確具體數(shù)值（如“交付日期為2024年6月30日前”而非“盡快交付”）。法律法規(guī)動(dòng)態(tài)更新：工具內(nèi)置規(guī)則庫(kù)需定期同步最新法律法規(guī)及司法解釋?zhuān)ㄈ纭睹穹ǖ洹废嚓P(guān)司法解釋更新），保證檢測(cè)依據(jù)時(shí)效性。隱私信息保護(hù)：合同中不得包含對(duì)方證件號(hào)碼號(hào)、銀行卡號(hào)等敏感個(gè)人信息，確需收集的應(yīng)簽訂《隱私協(xié)議》并明確用途。跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制：業(yè)務(wù)部門(mén)需配合法務(wù)部門(mén)提供合同背