第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)投資行為承諾書7篇范文合規(guī)投資行為承諾書篇1承諾書編號：__________。一、基本約定本承諾書由承諾人（以下簡稱“承諾方”）作出，承諾方為依據(jù)_________法律設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織，或依據(jù)_________法律具有完全民事行為能力的自然人。承諾方就投資行為及相關(guān)事宜，依據(jù)本承諾書及相關(guān)法律法規(guī)，作出如下承諾。二、術(shù)語定義1.1本承諾書中的“投資行為”指承諾方為實現(xiàn)投資目的所進(jìn)行的一切活動，包括但不限于資金募集、項目盡職調(diào)查、投資決策、投資執(zhí)行、投后管理等。1.2本承諾書中的“投資標(biāo)的”指承諾方擬投資的非上市企業(yè)股權(quán)或債權(quán)。1.3本承諾書中的“內(nèi)部控制制度”指承諾方為保證投資行為合規(guī)、高效而建立的一整套政策、程序和措施。1.4本承諾書中的“盡職調(diào)查”指承諾方在投資決策前對投資標(biāo)的進(jìn)行的全面調(diào)查，包括財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)運營、市場前景等方面的調(diào)查。1.5本承諾書中的“投資顧問”指承諾方聘請的為投資行為提供專業(yè)建議和服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人。1.6本承諾書中的“關(guān)聯(lián)方”指承諾方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬直接或間接控制的企業(yè)。1.7本承諾書中的“合規(guī)審查”指承諾方對投資行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)、政策及內(nèi)部制度的審查。1.8本承諾書中的“信息披露”指承諾方向相關(guān)方提供投資行為相關(guān)信息的行為。1.9本承諾書中的“風(fēng)險控制”指承諾方為防范投資風(fēng)險而采取的措施。1.10本承諾書中的“__________指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)”。三、承諾范圍2.1實施主體承諾方承諾，本承諾書項下的投資行為將由承諾方依法設(shè)立的投資項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)實施。該團(tuán)隊由具備專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗的人員組成，負(fù)責(zé)投資行為的策劃、執(zhí)行和監(jiān)督。2.2實施對象承諾方承諾，本承諾書項下的投資對象僅限于符合以下條件的非上市企業(yè)股權(quán)或債權(quán)：（1）投資標(biāo)的的企業(yè)法人資格合法有效；（2）投資標(biāo)的的業(yè)務(wù)范圍符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（3）投資標(biāo)的的財務(wù)狀況良好，無重大財務(wù)風(fēng)險；（4）投資標(biāo)的的法律合規(guī)性符合國家法律法規(guī)及政策要求；（5）投資標(biāo)的的市場前景廣闊，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α?.3實施標(biāo)準(zhǔn)承諾方承諾，本承諾書項下的投資行為將嚴(yán)格按照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：（1）遵守國家法律法規(guī)及政策要求；（2）遵循公平、公正、公開的原則；（3）保證投資行為的合規(guī)性、安全性和效益性；（4）建立健全內(nèi)部控制制度，保證投資行為的規(guī)范運作；（5）做好信息披露工作，保障相關(guān)方的知情權(quán)。四、保障機(jī)制3.1資金保障承諾方承諾，本承諾書項下的投資資金將專項用于投資行為，并設(shè)立獨立賬戶進(jìn)行管理。承諾方將保證投資資金的充足性和安全性，防止資金挪用或流失。3.2人員保障承諾方承諾，本承諾書項下的投資行為將由具備專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗的人員負(fù)責(zé)實施。承諾方將為投資項目團(tuán)隊提供必要的培訓(xùn)和支持，保證其具備履行職責(zé)的能力和條件。3.3技術(shù)保障承諾方承諾，本承諾書項下的投資行為將采用先進(jìn)的技術(shù)手段進(jìn)行管理。承諾方將利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，提高投資行為的效率和準(zhǔn)確性，降低投資風(fēng)險。五、違約認(rèn)定4.1輕微違約承諾方承諾，若出現(xiàn)以下情形之一的，視為輕微違約：（1）未按照本承諾書約定的程序進(jìn)行投資行為；（2）未按照本承諾書約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行投資行為；（3）未按照本承諾書約定的時間進(jìn)行信息披露；（4）未按照本承諾書約定的方式履行內(nèi)部控制制度。4.2重大違約承諾方承諾，若出現(xiàn)以下情形之一的，視為重大違約：（1）違反國家法律法規(guī)及政策要求，從事非法投資行為；（2）投資資金被挪用或流失；（3）投資項目團(tuán)隊存在重大失職或瀆職行為；（4）投資標(biāo)的存在法律風(fēng)險或財務(wù)風(fēng)險；（5）未按照本承諾書約定進(jìn)行盡職調(diào)查，導(dǎo)致投資損失。六、爭議解決5.1協(xié)商承諾方承諾，若發(fā)生與本承諾書相關(guān)的爭議，承諾方將首先與相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商，尋求友好解決爭議的方式。5.2仲裁若協(xié)商不成，承諾方承諾，將提交至具有管轄權(quán)的仲裁委員會進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對承諾方和相關(guān)方均具有約束力。5.3訴訟若仲裁不成，承諾方承諾，將提交至有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。訴訟過程中，承諾方將遵守法院的判決和裁定。根據(jù)《___________________法》第__條，本承諾書自承諾方簽署之日起生效，具有法律效力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)投資行為承諾書篇21.總則本承諾書由承諾人（以下簡稱“承諾人”）作出，旨在規(guī)范投資行為，維護(hù)市場秩序，保障各方合法權(quán)益。承諾人承諾嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，審慎開展投資活動。2.承諾事項承諾人鄭重承諾：（1）遵守《_________證券法》《_________公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)范性文件。（2）依據(jù)自身風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)，理性進(jìn)行投資決策，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為。（3）保證投資資金來源合法，并符合反洗錢相關(guān)規(guī)定。（4）如實提供投資所需信息，保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。（5）委托證券公司、基金管理人等中介機(jī)構(gòu)提供投資服務(wù)時，審慎選擇合作對象，并監(jiān)督其合規(guī)運作。（6）投資行為須符合本承諾書約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其中風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。（7）本承諾有效期自__________至__________。3.雙方責(zé)任（1）承諾人對本承諾書的全部內(nèi)容負(fù)責(zé)，并承擔(dān)因違反承諾事項而產(chǎn)生的法律責(zé)任。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對承諾人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定采取必要措施。4.附則本承諾書一式一份，具有法律效力。承諾人簽名：______________簽訂日期：______________合規(guī)投資行為承諾書篇3合同編號：__________一、承諾事項定義1.1本單位承諾__________事項符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為遵循法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。二、實施準(zhǔn)則2.1本單位承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》、《_________反洗錢法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.2本單位承諾建立健全內(nèi)部控制制度，保證投資行為合法合規(guī)。2.3本單位承諾__________，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償?shù)取?.2本單位承諾__________，并配合相關(guān)調(diào)查及整改工作。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效。4.2本承諾書一式兩份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)投資行為承諾書篇4承諾書框架一、基本規(guī)則1.1甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或非法人組織，具備相應(yīng)的民事行為能力。1.2乙方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或非法人組織，具備相應(yīng)的民事行為能力。1.3甲乙雙方基于平等、自愿、公平、誠信的原則，就合規(guī)投資行為相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下共識。二、行為規(guī)范2.1甲方承諾在投資活動中，嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管要求，保證投資行為合法合規(guī)。2.2乙方承諾在投資活動中，嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管要求，保證投資行為合法合規(guī)。2.3甲乙雙方承諾在投資決策過程中，充分履行盡職調(diào)查義務(wù)，對投資項目進(jìn)行全面、審慎的分析評估。2.4甲乙雙方承諾在投資活動中，充分尊重投資者合法權(quán)益，保證投資者知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)得到有效保障。2.5甲乙雙方承諾在投資活動中，建立健全風(fēng)險管理體系，有效識別、評估、監(jiān)控和處置投資風(fēng)險。2.6甲乙雙方承諾在投資活動中，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部管理制度，保證投資行為符合公司章程、股東會決議及董事會決議等相關(guān)規(guī)定。2.7甲乙雙方承諾在投資活動中，加強信息披露管理，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。2.8甲乙雙方承諾在投資活動中，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料，并按要求進(jìn)行整改。2.9甲乙雙方承諾在投資活動中，加強員工培訓(xùn)和教育，提高員工合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。2.10甲乙雙方承諾在投資活動中，建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。三、責(zé)任落實3.1甲乙雙方承諾明確合規(guī)投資行為的責(zé)任主體，保證責(zé)任到人、責(zé)任到位。3.2甲乙雙方承諾建立健全合規(guī)投資行為的考核機(jī)制，對相關(guān)人員進(jìn)行定期考核。3.3甲乙雙方承諾對合規(guī)投資行為進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷提升合規(guī)管理水平。3.4甲乙雙方承諾對本承諾書的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格遵守，并接受社會監(jiān)督。3.5本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。3.6本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。3.7本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。四、其他事項4.1本承諾書自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。4.2本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本承諾書未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。4.4本承諾書項下的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。承諾人（甲方）：（簽字）簽訂日期：承諾人（乙方）：（簽字）簽訂日期：合規(guī)投資行為承諾書篇5為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書，以明確責(zé)任，保證合規(guī)。一、基本準(zhǔn)則1.1遵守法律法規(guī)。承諾人將嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，保證投資行為合法合規(guī)，不從事任何違法違規(guī)活動。1.2堅持誠信原則。承諾人將秉持誠信原則，真實、準(zhǔn)確、完整地披露投資信息，不提供虛假或誤導(dǎo)性信息。1.3維護(hù)市場秩序。承諾人將自覺維護(hù)市場秩序，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，共同營造公平、公正、透明的投資環(huán)境。1.4保障投資者權(quán)益。承諾人將切實保障投資者權(quán)益，保證投資行為公平、公正，不損害投資者合法權(quán)益。1.5強化風(fēng)險意識。承諾人將強化風(fēng)險意識，合理評估投資風(fēng)險，不盲目追求高收益，保證投資行為穩(wěn)健。二、具體承諾2.1信息披露2.1.1承諾人將及時、準(zhǔn)確、完整地披露投資信息，包括投資目的、投資范圍、投資期限、預(yù)期收益等。2.1.2承諾人將保證披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，不隱瞞、不虛報、不誤導(dǎo)投資者。2.1.3承諾人將按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，不遲延、不漏報、不謊報。2.2投資行為2.2.1承諾人將依法從事投資活動，不從事任何違法違規(guī)的投資行為。2.2.2承諾人將合理配置投資資產(chǎn)，不集中投資于單一領(lǐng)域或單一品種，分散投資風(fēng)險。2.2.3承諾人將審慎決策，不沖動投資，不盲目跟風(fēng)，保證投資行為穩(wěn)健。2.3風(fēng)險管理2.3.1承諾人將建立健全風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險控制措施，防范投資風(fēng)險。2.3.2承諾人將定期進(jìn)行風(fēng)險評估，及時識別、評估、應(yīng)對投資風(fēng)險。2.3.3承諾人將采取有效措施，控制投資風(fēng)險，保證投資行為穩(wěn)健。2.4內(nèi)部控制2.4.1承諾人將建立健全內(nèi)部控制制度，明確崗位職責(zé)，規(guī)范操作流程。2.4.2承諾人將加強內(nèi)部控制管理，保證內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。2.4.3承諾人將定期進(jìn)行內(nèi)部控制評估，及時發(fā)覺問題，持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制制度。2.5監(jiān)督檢查2.5.1承諾人將積極配合有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料。2.5.2承諾人將自覺接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。2.5.3承諾人將建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，保證監(jiān)督檢查工作有效開展。三、監(jiān)督機(jī)制3.1責(zé)任主體__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實。3.2監(jiān)督方式3.2.1定期檢查。__________部門將定期對承諾人的投資行為進(jìn)行檢查，保證其符合本承諾書的要求。3.2.2不定期抽查。__________部門將不定期對承諾人的投資行為進(jìn)行抽查，及時發(fā)覺并糾正問題。3.2.3舉報制度。__________部門將設(shè)立舉報制度，接受社會各界對承諾人投資行為的監(jiān)督。3.3處理措施3.3.1對違反本承諾書的行為，__________部門將依法進(jìn)行處理，包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷資質(zhì)等。3.3.2對情節(jié)嚴(yán)重的行為，__________部門將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。3.3.3對配合檢查、及時整改的承諾人，__________部門將給予表揚和獎勵。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)投資行為承諾書篇6承諾書承諾方信息：姓名/名稱：________________________證件號碼號/統(tǒng)一社會信用代碼：________________________地址：________________________聯(lián)系方式：________________________接收方信息：名稱：________________________地址：________________________第一條承諾事項承諾方在充分知曉并自愿遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及接收方制定的各項投資規(guī)則的前提下，就本人/本機(jī)構(gòu)在投資活動中應(yīng)遵循的行為規(guī)范，作出如下承諾：1.承諾方承諾本人/本機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的投資風(fēng)險識別能力和承受能力，已根據(jù)自身財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好，審慎選擇投資產(chǎn)品或服務(wù)，并充分認(rèn)識到投資行為可能存在的風(fēng)險。2.承諾方承諾在參與投資活動前，已詳細(xì)閱讀并充分理解接收方提供的投資產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書、服務(wù)協(xié)議等相關(guān)文件，知曉投資期限、投資方式、收益分配、費用扣除等具體事宜。3.承諾方承諾在投資活動中，將嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及金融監(jiān)管規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)的投資行為，包括但不限于內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐發(fā)行、非法集資等。4.承諾方承諾將如實向接收方提供個人/機(jī)構(gòu)的身份信息、資產(chǎn)信息、投資經(jīng)驗等信息，并保證所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。5.承諾方承諾將妥善保管本人/本機(jī)構(gòu)的賬戶信息、密碼等敏感信息，并對因保管不善導(dǎo)致的信息泄露或資金損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.承諾方承諾將積極配合接收方進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，如實回答接收方提出的問題，并按照接收方的建議進(jìn)行投資。7.承諾方承諾將遵守接收方的投資規(guī)則和操作流程，不得擅自改變投資指令或進(jìn)行超出約定的投資行為。8.承諾方承諾將關(guān)注投資產(chǎn)品的市場變化和投資風(fēng)險，及時獲取接收方提供的投資信息，并根據(jù)自身情況做出合理的投資決策。9.承諾方承諾將尊重接收方的合法權(quán)益，不得以任何方式干擾接收方的正常經(jīng)營秩序或損害接收方的聲譽。10.承諾方承諾如發(fā)覺接收方的投資行為存在違法違規(guī)問題，將及時向有關(guān)部門舉報，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。第二條權(quán)利義務(wù)承諾方享有__________項服務(wù)權(quán)益。具體權(quán)益內(nèi)容由接收方根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況進(jìn)行說明和解釋。1.承諾方有權(quán)要求接收方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資產(chǎn)品信息和服務(wù)說明，并有權(quán)對投資產(chǎn)品進(jìn)行充分的知曉和評估。2.承諾方有權(quán)要求接收方按照約定的投資方式和期限進(jìn)行投資，并有權(quán)獲得相應(yīng)的投資收益。3.承諾方有權(quán)要求接收方對投資風(fēng)險進(jìn)行充分的提示和說明，并有權(quán)獲得必要的投資咨詢服務(wù)。4.承諾方有權(quán)要求接收方對其個人信息和賬戶信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，并有權(quán)拒絕接收方將其個人信息用于非約定用途。5.承諾方有權(quán)監(jiān)督接收方的投資行為，并有權(quán)對接收方的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報和投訴。接收方有權(quán)要求承諾方遵守本承諾書中的各項約定，并有權(quán)根據(jù)承諾方的行為表現(xiàn)暫?；蚪K止向其提供投資服務(wù)。第三條違約責(zé)任1.承諾方若違反本承諾書中的任何約定，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。接收方有權(quán)根據(jù)違約情節(jié)的嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的措施，包括但不限于暫停向承諾方提供投資服務(wù)、解除與承諾方的合作關(guān)系、要求承諾方賠償由此造成的損失等。2.若承諾方的違約行為構(gòu)成違法違規(guī)，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。接收方有權(quán)將承諾方的違約行為通報給相關(guān)部門，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。3.承諾方若提供虛假信息或隱瞞重要事實，導(dǎo)致接收方做出錯誤的投資決策，將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。4.承諾方若對投資產(chǎn)品的市場變化和投資風(fēng)險關(guān)注不足，導(dǎo)致投資損失，將自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。接收方將根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況，對承諾方進(jìn)行必要的風(fēng)險提示和解釋，但不承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資損失責(zé)任。本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方簽名：________________________簽訂日期：________________________合規(guī)投資行為承諾書篇7承諾方：姓名/名稱：________________________證件號碼號/統(tǒng)一社會信用代碼：________________________地址：________________________聯(lián)系方式：________________________一、承諾依據(jù)為規(guī)范投資行為，維護(hù)市場秩序，保障自身及投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《_________證券法》《_________公司法》及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和政策要求，承諾方經(jīng)審慎評估，就投資行為作出如下承諾。二、承諾內(nèi)容1.合規(guī)投資原則承諾方承諾嚴(yán)格遵守國家有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，堅持審慎、誠信、公平、公正的原則開展投資活動，保證所有投資行為符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。承諾方將建立健全內(nèi)部投資管理制度，明確投資決策流程、風(fēng)險控制措施及信息披露要求，保證投資決策的合法性和合理性。2.禁止性行為承諾