安全生產(chǎn)風(fēng)險評估體系模板一、適用范圍與應(yīng)用場景新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投用前的安全驗(yàn)收評估；現(xiàn)有生產(chǎn)裝置、設(shè)備設(shè)施或工藝流程變更前的風(fēng)險分析；定期安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)或合規(guī)性風(fēng)險評估；發(fā)生或未遂事件后，對同類風(fēng)險進(jìn)行全面排查與評估；特殊作業(yè)（如動火、受限空間、高處作業(yè)等）前的專項(xiàng)風(fēng)險評估。二、評估實(shí)施流程與操作要點(diǎn)（一）前期準(zhǔn)備階段組建評估小組由單位主要負(fù)責(zé)人或分管安全負(fù)責(zé)人*擔(dān)任組長，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干（如設(shè)備、工藝、電氣等專業(yè)工程師）、一線崗位員工代表（如班組長、操作工）及外部技術(shù)專家（必要時）。明確小組職責(zé)：制定評估計劃、組織實(shí)施評估、審核評估結(jié)果、跟蹤措施落實(shí)。制定評估計劃確定評估范圍：覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及周邊環(huán)境（如廠區(qū)布局、應(yīng)急救援通道等）。明確評估依據(jù)：國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等）、行業(yè)技術(shù)規(guī)范、單位安全管理制度及操作規(guī)程。安排評估時間：根據(jù)評估規(guī)模復(fù)雜度，合理制定進(jìn)度表（如小型企業(yè)1-2周，大型復(fù)雜項(xiàng)目2-4周）。配置資源：準(zhǔn)備評估所需的文件資料（如工藝流程圖、設(shè)備臺賬、操作規(guī)程、歷史記錄）、工具（如檢查表、風(fēng)險矩陣圖、分析軟件）及必要的安全防護(hù)裝備。（二）風(fēng)險辨識階段通過系統(tǒng)化方法全面識別生產(chǎn)活動中存在的危險源，重點(diǎn)關(guān)注“人、機(jī)、環(huán)、管”四類因素：人的因素：員工操作技能不足、違章作業(yè)、疲勞作業(yè)、安全意識薄弱等；機(jī)的因素：設(shè)備設(shè)施老化、安全防護(hù)裝置缺失或失效、特種設(shè)備未定期檢驗(yàn)、工具使用不當(dāng)?shù)龋画h(huán)的因素：作業(yè)場所通風(fēng)不良、照明不足、噪聲超標(biāo)、高溫/嚴(yán)寒環(huán)境、易燃易爆物料堆放不規(guī)范等；管的因素：安全管理制度不健全、培訓(xùn)教育不到位、隱患排查治理不閉環(huán)、應(yīng)急演練形式化等。常用辨識方法：工作危害分析（JHA）：針對每項(xiàng)作業(yè)活動（如“反應(yīng)釜投料”“設(shè)備檢修”），分解操作步驟，識別每個步驟的潛在危險源及可能導(dǎo)致的。安全檢查表（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施（如“儲罐”“壓力管道”“配電柜”），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范列出檢查項(xiàng)目，逐項(xiàng)排查存在的缺陷或風(fēng)險。故障類型和影響分析（FMEA）：針對關(guān)鍵設(shè)備或系統(tǒng)，分析其可能發(fā)生的故障類型、故障原因及對生產(chǎn)安全的影響程度。（三）風(fēng)險分析階段對辨識出的危險源，分析其“可能性”和“后果嚴(yán)重性”，為風(fēng)險分級提供依據(jù)：可能性分析結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、設(shè)備運(yùn)行狀況、員工操作水平等，采用定量或定性方式評估危險源引發(fā)的概率。參考等級劃分（以制造業(yè)為例）：5級：極頻繁（如每日可能發(fā)生）；4級：頻繁（如每周可能發(fā)生）；3級：可能（如每月可能發(fā)生）；2級：極少（如每年可能發(fā)生）；1級：不可能（如多年未發(fā)生）。后果嚴(yán)重性分析評估發(fā)生后可能造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響及社會影響程度。參考等級劃分：5級：特別重大（30人以上死亡，或100人以上重傷，或1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失）；4級：重大（10-29人死亡，或50-100人重傷，或5000萬-1億元直接經(jīng)濟(jì)損失）；3級：較大（3-9人死亡，或10-50人重傷，或1000萬-5000萬元直接經(jīng)濟(jì)損失）；2級：一般（1-2人死亡，或1-10人重傷，或100萬-1000萬元直接經(jīng)濟(jì)損失）；1級：輕微（無人員死亡，重傷以下，或100萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失）。（四）風(fēng)險評價階段采用“風(fēng)險矩陣法”對風(fēng)險進(jìn)行分級，計算風(fēng)險值=可能性等級×后果嚴(yán)重性等級，根據(jù)風(fēng)險值確定風(fēng)險等級：風(fēng)險值風(fēng)險等級顏色標(biāo)識控制措施優(yōu)先級15-25重大風(fēng)險紅色立即停止作業(yè)，制定專項(xiàng)方案整改9-12較大風(fēng)險橙色限期整改，采取工程技術(shù)措施4-6一般風(fēng)險黃色計劃整改，加強(qiáng)培訓(xùn)與管理1-3低風(fēng)險藍(lán)色保留記錄，常規(guī)監(jiān)控（五）風(fēng)險控制階段針對不同等級風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，遵循“消除—替代—工程控制—管理控制—個體防護(hù)”的優(yōu)先順序：重大風(fēng)險（紅色）：立即停產(chǎn)停業(yè)整改，如引入自動化設(shè)備替代人工高危作業(yè)、增設(shè)多重安全聯(lián)鎖裝置等；較大風(fēng)險（橙色）：明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限（如30日內(nèi)），如加裝設(shè)備防護(hù)罩、修訂操作規(guī)程、開展專項(xiàng)培訓(xùn)等；一般風(fēng)險（黃色）：納入年度安全工作計劃，如優(yōu)化作業(yè)流程、增加巡檢頻次、設(shè)置警示標(biāo)識等；低風(fēng)險（藍(lán)色）：通過日常安全管理控制，如班前安全交底、定期設(shè)備維護(hù)等。（六）措施落實(shí)與驗(yàn)證階段責(zé)任到人：將風(fēng)險控制措施分解到具體部門、崗位及人員，明確完成標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求；跟蹤驗(yàn)證：安全管理部門定期檢查措施落實(shí)情況（如重大風(fēng)險措施每周核查、較大風(fēng)險措施每兩周核查），保證措施有效；記錄存檔：填寫《風(fēng)險控制措施落實(shí)跟蹤表》（見模板三），整理評估報告、整改記錄、驗(yàn)收證明等資料，存檔期限不少于3年。（七）持續(xù)改進(jìn)階段定期評審：每年至少組織1次全面風(fēng)險評估，當(dāng)發(fā)生以下情況時及時開展專項(xiàng)評估：法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)更新、生產(chǎn)工藝或設(shè)備重大變更、發(fā)生或未遂事件、組織架構(gòu)調(diào)整等；動態(tài)更新：根據(jù)評審結(jié)果及新辨識的風(fēng)險，更新《風(fēng)險辨識與評價表》（見模板二），調(diào)整風(fēng)險等級及控制措施；經(jīng)驗(yàn)反饋：將風(fēng)險評估過程中發(fā)覺的問題及改進(jìn)措施納入安全培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險意識與管控能力。三、核心工具表格模板模板一：風(fēng)險評估計劃表評估項(xiàng)目名稱評估單位評估組長評估日期評估范圍（如“車間生產(chǎn)區(qū)域”“項(xiàng)目試車階段”）評估依據(jù)（列出主要法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及制度名稱）評估小組成員及職責(zé)（姓名、部門、職務(wù)、職責(zé)，如“工，生產(chǎn)部，經(jīng)理，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”）時間進(jìn)度安排（階段、起止時間、負(fù)責(zé)人，如“準(zhǔn)備階段：X月X日-X月X日，*工”）資源保障（文件資料、工具、人員支持等）模板二：風(fēng)險辨識與評價表序號評估對象（作業(yè)活動/設(shè)備設(shè)施）危險源描述可能導(dǎo)致的辨識方法可能性等級后果嚴(yán)重性等級風(fēng)險值風(fēng)險等級現(xiàn)有控制措施新增/改進(jìn)控制措施責(zé)任部門/人*完成時限1反應(yīng)釜投料作業(yè)投料時物料泄漏物料燃爆、人員中毒JHA339較大風(fēng)險穿戴防護(hù)服、防毒面具安裝物料泄漏報警裝置生產(chǎn)部/*工X月X日2廠區(qū)配電室電纜老化短路觸電、火災(zāi)SCL248較大風(fēng)險定期巡檢更換電纜、增設(shè)漏電保護(hù)設(shè)備部/*工X月X日模板三：風(fēng)險控制措施落實(shí)跟蹤表風(fēng)險等級措施內(nèi)容責(zé)任部門/人*計劃完成時間實(shí)際完成時間驗(yàn)證情況（附證明材料）驗(yàn)收人*備注較大風(fēng)險安裝物料泄漏報警裝置生產(chǎn)部/*工X月X日X月X日報警裝置調(diào)試記錄（編號X）安全部/*工已投入使用重大風(fēng)險停產(chǎn)改造反應(yīng)釜安全聯(lián)鎖系統(tǒng)技術(shù)部/*工X月X日--延期至X月X日四、關(guān)鍵保障與注意事項(xiàng)保證評估客觀性：避免主觀臆斷，辨識過程中需結(jié)合一線員工實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，鼓勵員工主動報告危險源，對隱瞞不報或評估不實(shí)的部門/人員嚴(yán)肅追責(zé)。突出重點(diǎn)管控：聚焦“重大風(fēng)險”和“較大風(fēng)險”，優(yōu)先保障資源投入，保證控制措施可操作、可驗(yàn)證，杜絕“紙上談兵”。強(qiáng)化全員參與：評估前組織培訓(xùn)，明確風(fēng)險辨識方法與要求；評估后向全員公示風(fēng)險結(jié)果及控制措施，提升員工風(fēng)險防范意識與能