2025年體系內(nèi)審員考試試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，以下哪項(xiàng)不屬于“組織環(huán)境”的內(nèi)容？A.市場競爭態(tài)勢B.員工技能水平C.客戶投訴處理流程D.法律法規(guī)要求2.ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中，“合規(guī)義務(wù)”不包括以下哪類要求？A.環(huán)境影響評(píng)價(jià)法B.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的環(huán)保技術(shù)指南C.與客戶簽訂的環(huán)保協(xié)議D.企業(yè)內(nèi)部制定的廢水排放指標(biāo)（嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)）3.關(guān)于ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)中的“危險(xiǎn)源辨識(shí)”，以下描述正確的是？A.僅需識(shí)別常規(guī)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源B.應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在和將來的活動(dòng)C.可忽略臨時(shí)派遣員工的作業(yè)場景D.無需關(guān)注員工的心理壓力因素4.內(nèi)部審核的“末次會(huì)議”通常由誰主持？A.受審核部門負(fù)責(zé)人B.審核組長C.最高管理者D.技術(shù)專家5.以下哪項(xiàng)不符合ISO9001:2015“8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”要求？A.車間未對關(guān)鍵工序的設(shè)備進(jìn)行日常點(diǎn)檢B.檢驗(yàn)員憑經(jīng)驗(yàn)判定產(chǎn)品合格，未使用文件化的檢驗(yàn)規(guī)程C.裝配線操作人員持有效上崗證書D.原材料入庫時(shí)未核對供應(yīng)商提供的材質(zhì)報(bào)告6.ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中，“環(huán)境目標(biāo)”的制定應(yīng)考慮以下哪項(xiàng)？A.員工的個(gè)人環(huán)保偏好B.相關(guān)方的環(huán)境期望C.競爭對手的市場份額D.上年度員工流失率7.在ISO45001:2018審核中，發(fā)現(xiàn)某車間未為接觸噪聲的員工提供聽力防護(hù)設(shè)備，這不符合以下哪條條款？A.6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定B.8.1運(yùn)行的策劃和控制C.7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境D.10.2事件、不符合和糾正措施8.內(nèi)部審核中，“審核證據(jù)”不包括以下哪類信息？A.現(xiàn)場觀察到的設(shè)備銹蝕現(xiàn)象B.員工口頭描述的操作流程C.三年前的客戶投訴記錄（已關(guān)閉）D.質(zhì)量手冊中關(guān)于管理職責(zé)的規(guī)定9.根據(jù)ISO9001:2015，以下哪項(xiàng)屬于“設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入”的內(nèi)容？A.產(chǎn)品上市后的客戶反饋B.競爭對手產(chǎn)品的成本分析C.產(chǎn)品的功能和性能要求D.生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)計(jì)劃10.ISO14001:2015要求組織應(yīng)“監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)”的對象不包括？A.環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度B.合規(guī)義務(wù)的滿足情況C.員工環(huán)保培訓(xùn)的參與率D.廢棄物處理承包商的環(huán)境績效二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，多選、錯(cuò)選不得分，少選得1分）1.內(nèi)部審核的“審核準(zhǔn)則”通常包括（）。A.適用的法律法規(guī)B.組織的管理體系文件C.行業(yè)最佳實(shí)踐D.客戶的特殊要求2.ISO9001:2015“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款（5.1）要求最高管理者應(yīng)（）。A.確保管理體系融入組織的業(yè)務(wù)過程B.批準(zhǔn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)C.定期評(píng)審管理體系的有效性D.親自參與一線產(chǎn)品檢驗(yàn)3.ISO14001:2015中，“環(huán)境因素”的識(shí)別應(yīng)考慮（）。A.組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)B.正常、異常和緊急狀態(tài)C.大氣、水體、土壤等環(huán)境介質(zhì)D.相關(guān)方的環(huán)境影響4.ISO45001:2018“運(yùn)行的策劃和控制”（8.1）要求組織應(yīng)（）。A.制定運(yùn)行控制措施以管理風(fēng)險(xiǎn)B.對承包商的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制C.保留運(yùn)行控制的成文信息D.定期更換所有安全防護(hù)設(shè)備5.以下關(guān)于“不符合項(xiàng)”的描述，正確的是（）。A.嚴(yán)重不符合項(xiàng)可能導(dǎo)致管理體系失效B.一般不符合項(xiàng)不影響體系整體有效性C.不符合項(xiàng)的判定需基于客觀證據(jù)D.不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)包含整改期限三、判斷題（每題1分，共10分，正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.內(nèi)部審核的目的是發(fā)現(xiàn)問題并懲罰責(zé)任部門。（）2.ISO9001:2015允許組織根據(jù)自身情況刪減“設(shè)計(jì)和開發(fā)”條款。（）3.ISO14001:2015要求組織必須獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證。（）4.審核員在審核中應(yīng)保持客觀公正，避免受個(gè)人偏見影響。（）5.職業(yè)健康安全管理體系中，“事件”僅指造成人員傷害的事故。（）6.管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括內(nèi)部審核結(jié)果。（）7.環(huán)境因素的重要性僅由環(huán)境影響的大小決定。（）8.審核計(jì)劃應(yīng)在審核前與受審核部門溝通確認(rèn)。（）9.ISO45001:2018要求組織為所有員工購買工傷保險(xiǎn)。（）10.不符合項(xiàng)的整改措施應(yīng)包括糾正、糾正措施和預(yù)防措施。（）四、簡答題（每題6分，共30分）1.簡述ISO9001:2015“過程方法”的核心要素。2.列舉ISO14001:2015中“環(huán)境目標(biāo)”的制定要求。3.說明ISO45001:2018“危險(xiǎn)源辨識(shí)”的主要步驟。4.內(nèi)部審核中，如何驗(yàn)證“糾正措施”的有效性？5.請解釋ISO9001:2015“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”在審核中的應(yīng)用。五、案例分析題（每題10分，共20分）案例1（質(zhì)量體系）某機(jī)械制造企業(yè)生產(chǎn)汽車零部件，審核員在審核“8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行”條款時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下情況：-車間A的3批次齒輪（編號(hào)：20250301-03）已完成加工，但檢驗(yàn)記錄中僅記錄了“外觀合格”，未標(biāo)注尺寸公差的檢測數(shù)據(jù)；-檢驗(yàn)員解釋：“這批產(chǎn)品是老客戶訂單，之前從未出現(xiàn)尺寸問題，所以省略了尺寸檢測?！?查閱《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程》（文件編號(hào)：QI-005），其中明確要求：“所有齒輪需檢測外觀、尺寸公差（關(guān)鍵項(xiàng)）和硬度，記錄完整檢測數(shù)據(jù)?！眴栴}：（1）指出不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款及具體內(nèi)容；（2）判斷不符合類型（嚴(yán)重/一般）并說明理由；（3）提出整改建議。案例2（環(huán)境與職業(yè)健康安全體系）某化工企業(yè)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：-污水處理站排放口安裝了在線監(jiān)測設(shè)備，但近3個(gè)月的監(jiān)測記錄顯示，總磷濃度有5次超過《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978-1996）表4三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（限值：4mg/L），最高值達(dá)6.2mg/L；-查閱《環(huán)境監(jiān)測管理程序》（文件編號(hào)：EP-012），其中規(guī)定：“排放超標(biāo)時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，分析原因并采取糾正措施，記錄處理過程?！钡F(xiàn)場未找到超標(biāo)事件的處理記錄；-另外，污水處理站操作間僅配備2副防酸堿手套，而該崗位需4人同時(shí)作業(yè)，員工反映“手套不夠用，有時(shí)只能輪流使用”。問題：（1）分別指出環(huán)境體系和職業(yè)健康安全體系的不符合條款及內(nèi)容；（2）針對環(huán)境超標(biāo)問題，說明審核員應(yīng)進(jìn)一步收集的證據(jù)；（3）提出職業(yè)健康安全方面的整改措施。六、論述題（15分）結(jié)合ISO9001、ISO14001和ISO45001標(biāo)準(zhǔn)，論述“內(nèi)部審核如何促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)”。要求：結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)條款，分點(diǎn)闡述，邏輯清晰。2025年體系內(nèi)審員考試答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.D3.B4.B5.B6.B7.B8.C9.C10.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABD2.ABC3.ABC4.ABC5.ACD三、判斷題1.×2.√3.×4.√5.×6.√7.×8.√9.×10.×四、簡答題1.ISO9001:2015“過程方法”的核心要素：過程方法要求將活動(dòng)和相關(guān)資源作為過程進(jìn)行管理，核心要素包括：-識(shí)別組織的所有過程（輸入、活動(dòng)、輸出）；-明確過程之間的順序和相互作用；-確定過程的職責(zé)和權(quán)限；-對過程進(jìn)行監(jiān)視、測量和分析；-基于數(shù)據(jù)改進(jìn)過程績效。2.ISO14001:2015“環(huán)境目標(biāo)”的制定要求：-與環(huán)境方針一致，包括污染預(yù)防、合規(guī)義務(wù)等承諾；-可量化（或可評(píng)價(jià)），如“2025年廢水COD排放濃度≤50mg/L”；-考慮重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、技術(shù)可行性和財(cái)務(wù)資源；-與相關(guān)方的需求和期望相關(guān)；-定期評(píng)審并更新。3.ISO45001:2018“危險(xiǎn)源辨識(shí)”的主要步驟：-確定辨識(shí)范圍（活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、場所、人員等）；-識(shí)別常規(guī)（如正常生產(chǎn)）和非常規(guī)（如設(shè)備檢修）活動(dòng)；-考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）和三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）；-分析可能導(dǎo)致傷害的根源（如化學(xué)品毒性）和狀態(tài)（如設(shè)備故障）；-記錄辨識(shí)結(jié)果并更新（當(dāng)活動(dòng)、環(huán)境變化時(shí)）。4.內(nèi)部審核中驗(yàn)證“糾正措施”有效性的方法：-檢查糾正措施的實(shí)施記錄（如培訓(xùn)簽到表、設(shè)備改造報(bào)告）；-現(xiàn)場驗(yàn)證問題是否已解決（如重新檢驗(yàn)不合格產(chǎn)品）；-跟蹤相關(guān)過程的績效數(shù)據(jù)（如不合格率是否下降）；-確認(rèn)措施是否防止了同類問題重復(fù)發(fā)生（如修訂操作規(guī)程）；-評(píng)價(jià)措施的經(jīng)濟(jì)性和可行性（避免過度整改）。5.“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”在ISO9001審核中的應(yīng)用：-審核策劃階段：識(shí)別審核范圍的風(fēng)險(xiǎn)（如關(guān)鍵過程未覆蓋），調(diào)整審核重點(diǎn)；-審核實(shí)施階段：關(guān)注可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如供應(yīng)商管理薄弱）；-不符合項(xiàng)判定：分析風(fēng)險(xiǎn)后果（如未檢測關(guān)鍵參數(shù)可能導(dǎo)致客戶退貨）；-審核建議組織優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)不符合項(xiàng)；-跟蹤驗(yàn)證：確認(rèn)高風(fēng)險(xiǎn)問題的整改是否降低了風(fēng)險(xiǎn)水平。五、案例分析題案例1（質(zhì)量體系）（1）不符合條款：ISO9001:2015“8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行”。具體內(nèi)容：標(biāo)準(zhǔn)要求“應(yīng)在適當(dāng)階段實(shí)施驗(yàn)證，以確保產(chǎn)品和服務(wù)符合要求”，并“保留有關(guān)產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)”。本案中，檢驗(yàn)記錄未記錄尺寸公差的檢測數(shù)據(jù)，且未按《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程》執(zhí)行關(guān)鍵項(xiàng)檢測，違反了上述要求。（2）不符合類型：一般不符合項(xiàng)。理由：僅涉及單一過程（檢驗(yàn)）的執(zhí)行偏差，未導(dǎo)致系統(tǒng)性失效，且未造成實(shí)際產(chǎn)品不合格（僅記錄缺失）。（3）整改建議：-立即補(bǔ)測3批次齒輪的尺寸公差，記錄完整數(shù)據(jù)；-對檢驗(yàn)員進(jìn)行《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程》培訓(xùn)，考核合格后上崗；-修訂檢驗(yàn)記錄表格，強(qiáng)制要求填寫關(guān)鍵項(xiàng)檢測數(shù)據(jù)；-對近6個(gè)月的檢驗(yàn)記錄進(jìn)行抽查，確認(rèn)是否存在類似問題。案例2（環(huán)境與職業(yè)健康安全體系）（1）環(huán)境體系不符合條款：ISO14001:2015“9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)”（未有效監(jiān)視合規(guī)性）及“10.2不符合和糾正措施”（超標(biāo)后未采取糾正措施并記錄）。職業(yè)健康安全體系不符合條款：ISO45001:2018“8.1運(yùn)行的策劃和控制”（未提供足夠的個(gè)人防護(hù)裝備）。（2）審核員應(yīng)進(jìn)一步收集的證據(jù)：-在線監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄（確認(rèn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性）；-污水處理工藝參數(shù)（如藥劑投加量、反應(yīng)時(shí)間）的運(yùn)行記錄；-環(huán)保部門的監(jiān)督性監(jiān)測報(bào)告（對比企業(yè)自測數(shù)據(jù)）；-應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)記錄（確認(rèn)員工是否掌握超標(biāo)處理流程）。（3）職業(yè)健康安全整改措施：-立即補(bǔ)充2副防酸堿手套，確保每人1副；-制定手套定期更換和清潔制度（如每季度更換，使用后消毒）；-對污水處理崗位員工進(jìn)行防護(hù)裝備使用培訓(xùn)，考核記錄存檔；-定期檢查手套的完整性（如是否破損），發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)更換。六、論述題內(nèi)部審核促進(jìn)管理體系持續(xù)改進(jìn)的路徑（結(jié)合三大體系）：1.基于標(biāo)準(zhǔn)要求，識(shí)別體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)：ISO9001要求“持續(xù)改進(jìn)”（10.3），ISO14001強(qiáng)調(diào)“提升環(huán)境績效”（10.1），ISO45001關(guān)注“改進(jìn)職業(yè)健康安全績效”（10.1）。內(nèi)部審核通過對照標(biāo)準(zhǔn)條款（如ISO9001的“8.5生產(chǎn)控制”、ISO14001的“6.1環(huán)境因素”、ISO45001的“6.1危險(xiǎn)源辨識(shí)”），系統(tǒng)排查體系運(yùn)行中的不符合項(xiàng)（如設(shè)備維護(hù)缺失、環(huán)境因素識(shí)別不全、防護(hù)裝備不足），為改進(jìn)提供明確方向。2.推動(dòng)問題根源分析，防止重復(fù)發(fā)生：審核不僅發(fā)現(xiàn)“表面問題”（如記錄缺失），更需通過“5Why法”分析根源（如員工培訓(xùn)不足、流程設(shè)計(jì)缺陷）。例如，ISO9001審核中發(fā)現(xiàn)“客戶投訴未及時(shí)處理”，根源可能是“投訴處理職責(zé)不明確”（5.3職責(zé)和權(quán)限）；ISO14001審核中“廢水超標(biāo)”的根源可能是“工藝參數(shù)控制不當(dāng)”（8.1運(yùn)行控制）。針對根源制定糾正措施（如修訂職責(zé)文件、優(yōu)化工藝參數(shù)），可避免同類問題重復(fù)出現(xiàn)。3.促進(jìn)體系與業(yè)務(wù)融合，提升整體績效：三大體系的核心是“支持組織實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)”（ISO9001引言）。內(nèi)部審核通過關(guān)注“過程績效”（如ISO9001的“9.1.3分析與評(píng)價(jià)”），將審核結(jié)果與關(guān)鍵指標(biāo)（如產(chǎn)品合格率、能耗降低率、事故率）關(guān)聯(lián)。例如，通過審核發(fā)現(xiàn)“生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)不足導(dǎo)致停機(jī)”，推動(dòng)企業(yè)優(yōu)化維護(hù)計(jì)劃（ISO9001的“7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施”