GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之1：“6策劃”“6策劃”要素審核檢查單（雷澤佳編制-2025A0）一級要素二級要素三級要素

（主題事項）條文內(nèi)容檢查要點具體檢查內(nèi)容檢查方式（方法）證據(jù)性材料常見不符合示例6策劃6.1理念6.1.1紅線意識與發(fā)展安全統(tǒng)籌牢固樹立“發(fā)展決不能以犧牲人的生命為代價”的紅線意識，統(tǒng)籌發(fā)展和安全。1)紅線意識建立與落地情況；

2)發(fā)展與安全統(tǒng)籌機(jī)制建立情況；

3)重大決策安全風(fēng)險管控情況。1)（紅線界定）是否明確安全生產(chǎn)紅線清單及禁止性條款，且經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)？

2)（意識宣貫）主要負(fù)責(zé)人是否按要求向全員宣講紅線意識，員工是否知曉紅線內(nèi)容？

3)（統(tǒng)籌機(jī)制）是否將統(tǒng)籌發(fā)展和安全納入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，建立重大決策安全風(fēng)險評估流程？

4)（一票否決）是否建立“安全一票否決”機(jī)制，明確適用場景和審批流程并執(zhí)行？。1)文檔評審：查閱紅線清單、戰(zhàn)略規(guī)劃、決策風(fēng)險評估報告、一票否決機(jī)制文件及執(zhí)行記錄；

2)訪談：詢問主要負(fù)責(zé)人、中層管理人員及一線員工對紅線意識和統(tǒng)籌要求的認(rèn)知；

3)現(xiàn)場觀察：查看紅線清單公示情況、作業(yè)現(xiàn)場紅線警示標(biāo)識設(shè)置；

4)績效分析：核查紅線違規(guī)處置記錄、重大決策安全評估實施情況。1)《企業(yè)安全生產(chǎn)紅線清單》及簽發(fā)記錄；

2)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（含安全融入內(nèi)容）；

3)重大決策安全風(fēng)險評估報告；

4)“安全一票否決”機(jī)制文件及執(zhí)行記錄；

5)紅線意識宣講記錄（簽到表、課件）；

6)作業(yè)現(xiàn)場紅線警示標(biāo)識照片。1)未制定具體可操作的紅線清單，僅籠統(tǒng)表述“生命至上”；

2)重大決策未開展安全風(fēng)險評估，存在“重發(fā)展、輕安全”傾向；

3)“安全一票否決”機(jī)制未落實，突破紅線行為未被制止；

4)員工對本崗位對應(yīng)的紅線要求不知曉。6.1.2安全理念與安全文化培育根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)及政策，結(jié)合管理實踐，總結(jié)凝練本企業(yè)安全理念，培育具有特色的安全文化。1)安全理念形成的合規(guī)性與針對性；

2)安全理念體系的完整性；

3)安全文化培育的實施情況。1)（合規(guī)梳理）是否開展安全生產(chǎn)法律法規(guī)及政策梳理，確保理念合規(guī)？

2)（理念凝練）是否結(jié)合企業(yè)管理實踐，通過全員參與方式凝練安全理念？

3)（文化培育）是否制定安全文化建設(shè)實施方案，明確目標(biāo)、措施和計劃？

4)（文化落地）是否開發(fā)安全文化載體，開展體驗式、互動式培育活動？。1)文檔評審：查閱合規(guī)性梳理報告、理念編制調(diào)研記錄、安全文化建設(shè)方案、文化載體材料；

2)訪談：詢問員工對安全理念的理解和認(rèn)同度，了解文化活動參與體驗；

3)現(xiàn)場觀察：查看安全文化廊、宣傳欄、手冊等載體部署情況；

4)抽樣驗證：抽查員工調(diào)研記錄，確保參與率不低于80%。1)安全生產(chǎn)法律法規(guī)合規(guī)性梳理報告；

2)員工調(diào)研記錄（問卷、訪談紀(jì)要）；

3)安全理念體系文件（經(jīng)職代會討論通過）；

4)《企業(yè)安全文化建設(shè)實施方案》；

5)安全文化載體（手冊、宣傳片、文化長廊照片）；

6)文化培育活動記錄。1)安全理念照搬其他企業(yè)，未結(jié)合自身行業(yè)特點和管理實踐；

2)理念形成未征求員工意見，員工認(rèn)同度低；

3)未制定安全文化建設(shè)方案，文化培育僅停留在張貼標(biāo)語層面；

4)安全文化活動形式單一，未與安全生產(chǎn)實際結(jié)合。6.1.3安全理念核心內(nèi)容體現(xiàn)安全理念應(yīng)體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針、風(fēng)險管理策略、從業(yè)人員安全期待。1)方針體現(xiàn)的充分性；

2)風(fēng)險管理策略的融入性；

3)從業(yè)人員安全期待的回應(yīng)性。1)（方針落實）安全理念中是否明確體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，是否制定安全與其他目標(biāo)沖突時的優(yōu)先級判定規(guī)則？

2)（風(fēng)險策略）是否將風(fēng)險管理策略（如風(fēng)險分級管控）融入安全理念，明確總體應(yīng)對原則？

3)（員工期待）是否通過調(diào)研識別從業(yè)人員核心安全期待，在理念中予以回應(yīng)？

4)（內(nèi)容解讀）是否針對三項核心內(nèi)容開展專項解讀，融入培訓(xùn)和文化載體？。1)文檔評審：查閱安全理念文件、優(yōu)先級判定規(guī)則、風(fēng)險管理策略文件、員工期待調(diào)研記錄；

2)訪談：詢問員工對“安全第一”優(yōu)先級規(guī)則的知曉度，管理人員對風(fēng)險管理策略的執(zhí)行情況；

3)現(xiàn)場驗證：查看安全文化載體中核心內(nèi)容的解讀情況；

4)工具核查：通過風(fēng)險管理系統(tǒng)核查策略與理念的一致性。1)安全理念文件（含核心內(nèi)容體現(xiàn)說明）；

2)安全與其他目標(biāo)沖突優(yōu)先級判定規(guī)則；

3)企業(yè)風(fēng)險管理策略文件；

4)從業(yè)人員安全期待調(diào)研記錄及回應(yīng)說明；

5)核心內(nèi)容專項解讀培訓(xùn)課件。1)安全理念未體現(xiàn)“預(yù)防為主”“綜合治理”方針要求；

2)未融入風(fēng)險分級管控等風(fēng)險管理策略，理念與風(fēng)險管控脫節(jié)；

3)未調(diào)研員工安全期待，理念未回應(yīng)生命安全、健康保障等核心需求；

4)核心內(nèi)容僅籠統(tǒng)提及，未具體闡釋。6.1.4安全理念宣貫與踐行通過多種渠道、方式向從業(yè)人員和相關(guān)方宣貫安全理念，使其理解、認(rèn)同、踐行，并貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。1)宣貫的覆蓋性與針對性；

2)宣貫效果的有效性；

3)理念踐行的全過程融入。1)（宣貫方案）是否制定安全理念宣貫實施方案，明確對象、渠道、頻次和責(zé)任？

2)（全員覆蓋）新員工入職是否100%開展理念培訓(xùn)，在職員工是否定期宣貫？

3)（相關(guān)方宣貫）是否向供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方宣貫理念，簽訂告知書？

4)（踐行融入）是否將理念融入規(guī)章制度、操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書？

5)（監(jiān)督激勵）是否建立理念踐行監(jiān)督機(jī)制和正向激勵制度，糾正不安全行為？。1)文檔評審：查閱宣貫方案、培訓(xùn)記錄、相關(guān)方告知書、規(guī)章制度、踐行監(jiān)督記錄及激勵文件；

2)訪談：詢問從業(yè)人員、相關(guān)方對理念的理解程度，了解班組宣貫開展情況；

3)現(xiàn)場觀察：查看宣貫載體（官網(wǎng)、看板、手冊）維護(hù)情況，員工作業(yè)時理念踐行表現(xiàn)；

4)績效分析：統(tǒng)計宣貫覆蓋率、考核通過率、理念踐行標(biāo)兵案例。1)《安全理念宣貫實施方案》；

2)新員工入職理念培訓(xùn)記錄、在職員工專項宣貫記錄；

3)相關(guān)方安全理念告知書（簽署版）；

4)融入理念要求的規(guī)章制度、操作規(guī)程；

5)理念踐行監(jiān)督記錄、激勵獎勵記錄；

6)宣貫載體維護(hù)記錄（看板更新、推文截圖）。1)宣貫渠道單一，僅依賴會議培訓(xùn)，未覆蓋相關(guān)方；

2)理念未融入操作規(guī)程，作業(yè)現(xiàn)場未體現(xiàn)理念要求；

3)未建立踐行監(jiān)督機(jī)制，不安全行為未及時糾正；

4)宣貫形式化，員工僅知曉理念口號，未內(nèi)化為行動。6.1.5安全理念動態(tài)更新根據(jù)發(fā)展變化，適時更新安全理念。1)更新觸發(fā)機(jī)制的建立；

2)理念評估與修訂的實施；

3)更新后宣貫與落地。1)（觸發(fā)條件）是否明確理念更新的內(nèi)外部觸發(fā)場景（法律法規(guī)修訂、戰(zhàn)略調(diào)整等）？

2)（定期評估）是否建立安全理念定期評估機(jī)制，每2年至少開展1次全面評估？

3)（修訂流程）理念更新是否經(jīng)過調(diào)研、論證、審批流程，吸納員工及相關(guān)方意見？

4)（更新宣貫）修訂后的理念是否重新向從業(yè)人員和相關(guān)方宣貫？。1)文檔評審：查閱理念更新觸發(fā)條件清單、定期評估制度、評估報告、修訂后的理念文件、重新宣貫記錄；

2)訪談：詢問管理層理念更新的觸發(fā)因素識別流程，員工對更新后理念的認(rèn)知；

3)第三方驗證：必要時核查第三方機(jī)構(gòu)出具的理念適宜性評估報告；

4)績效分析：對比更新前后安全績效變化，評估理念適配性。1)安全理念更新觸發(fā)條件清單；

2)安全理念定期評估機(jī)制文件；

3)理念評估報告（含改進(jìn)建議）；

4)修訂后的安全理念體系文件；

5)重新宣貫的培訓(xùn)記錄、相關(guān)方告知記錄。1)未建立理念更新機(jī)制，法律法規(guī)修訂后未將新要求融入理念；

2)未開展定期評估，理念與企業(yè)新工藝、新技術(shù)不適應(yīng)；

3)理念更新后未重新宣貫，新舊理念并行導(dǎo)致混淆；

4)更新未吸納員工意見，新理念認(rèn)可度不足。6.2目標(biāo)6.2.1目標(biāo)全流程管理要求明確安全生產(chǎn)目標(biāo)的制定、分解、實施、檢查、考核等全流程要求，確保各環(huán)節(jié)有序銜接。1)全流程管理機(jī)制建立情況；

2)各環(huán)節(jié)具體要求明確情況；

3)全流程閉環(huán)管理落實情況。1)（機(jī)制建立）是否制定安全生產(chǎn)目標(biāo)管理相關(guān)制度，明確制定、分解、實施、檢查、考核的具體流程和責(zé)任主體？

2)（制定要求）目標(biāo)制定是否履行正式流程，經(jīng)相關(guān)層級審批后發(fā)布？

3)（分解要求）是否按組織架構(gòu)層級分解目標(biāo)，確保覆蓋全員、全業(yè)務(wù)領(lǐng)域無盲區(qū)？

4)（實施推進(jìn)）是否將目標(biāo)實施融入日常業(yè)務(wù)，建立常態(tài)化推進(jìn)機(jī)制？

5)（檢查機(jī)制）是否建立目標(biāo)實施情況檢查制度，明確檢查頻次、內(nèi)容和方式？

6)（考核閉環(huán)）是否建立與目標(biāo)匹配的考核制度，考核結(jié)果是否用于改進(jìn)？1)文檔評審：查閱目標(biāo)管理制度、目標(biāo)文件、分解表、檢查記錄、考核方案及結(jié)果；

2)訪談：詢問安全管理部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及崗位員工對全流程要求的認(rèn)知；

3)抽樣驗證：抽查3-5個部門的目標(biāo)分解及實施記錄；

4)現(xiàn)場觀察：查看目標(biāo)公示、推進(jìn)臺賬等落地痕跡。1)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度；

2)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件及審批記錄；

3)目標(biāo)分解表（企業(yè)-部門-班組-崗位）；

4)目標(biāo)實施檢查記錄、考核評分表及結(jié)果應(yīng)用記錄；

5)目標(biāo)管理全流程流程圖。1)未制定書面目標(biāo)管理制度，僅口頭約定各環(huán)節(jié)要求；

2)目標(biāo)分解未覆蓋基層崗位，存在責(zé)任盲區(qū)；

3)檢查與考核頻次不匹配時限要求，未形成閉環(huán)；

4)目標(biāo)調(diào)整未履行審批程序，無調(diào)整理由記錄。6.2.2目標(biāo)制定原則遵循制定目標(biāo)時遵循定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的原則，確保目標(biāo)全面可落地。1)定性與定量結(jié)合落實情況；

2)過程與結(jié)果結(jié)合落實情況；

3)原則應(yīng)用的合理性。1)（定性要求）是否包含安全文化、責(zé)任落實等難以量化的定性描述，且明確判定標(biāo)準(zhǔn)？

2)（定量指標(biāo)）是否針對可量化領(lǐng)域設(shè)定具體數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)，符合行業(yè)及企業(yè)實際？

3)（組合模式）是否采用“定量指標(biāo)+定性要求”的組合形式，避免單一維度目標(biāo)？

4)（過程要求）是否設(shè)置風(fēng)險辨識、培訓(xùn)等過程性指標(biāo)，明確執(zhí)行頻次和責(zé)任主體？

5)（結(jié)果導(dǎo)向）是否聚焦事故率、合規(guī)率等結(jié)果性指標(biāo)，確保目標(biāo)核心導(dǎo)向明確？

6)（原則適配）是否根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段調(diào)整原則應(yīng)用方式，避免長期固化？1)文檔評審：查閱年度目標(biāo)文件、定性要求判定標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)庫、歷史績效數(shù)據(jù)；

2)訪談：詢問目標(biāo)制定參與人員對原則的理解和應(yīng)用邏輯；

3)績效分析：對比定量指標(biāo)與行業(yè)水平、歷史數(shù)據(jù)的合理性；

4)抽樣驗證：抽查3-5項定性目標(biāo)的判定標(biāo)準(zhǔn)及驗證記錄。1)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件（含定性描述與定量指標(biāo)）；

2)定性要求判定標(biāo)準(zhǔn)（如安全文化評估細(xì)則）；

3)目標(biāo)組合設(shè)計表；

4)行業(yè)對標(biāo)數(shù)據(jù)、企業(yè)歷史績效分析報告；

5)目標(biāo)制定會議評審記錄。1)僅設(shè)定定量指標(biāo)，忽略安全文化等定性要求；

2)定性描述無明確判定標(biāo)準(zhǔn)，無法驗證成效；

3)未設(shè)置過程性指標(biāo)，導(dǎo)致長期風(fēng)險累積；

4)定量指標(biāo)過高或過低，脫離企業(yè)實際能力。6.2.3目標(biāo)制定結(jié)合內(nèi)容（a）合規(guī)管理要求結(jié)合安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等合規(guī)管理要求，確保目標(biāo)不突破法定底線。1)合規(guī)要求識別全面性；

2)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化準(zhǔn)確性；

3)合規(guī)要求動態(tài)更新情況。1)（識別范圍）是否全面識別適用的強(qiáng)制性法律法規(guī)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及非強(qiáng)制性要求？

2)（轉(zhuǎn)化落地）是否將合規(guī)條款轉(zhuǎn)化為具體的目標(biāo)指標(biāo)，無遺漏核心合規(guī)要求？

3)（合規(guī)審查）目標(biāo)發(fā)布前是否開展合規(guī)性審查，確保無與法規(guī)沖突內(nèi)容？

4)（動態(tài)更新）是否建立合規(guī)要求動態(tài)識別機(jī)制，法規(guī)更新后及時調(diào)整目標(biāo)？

5)（責(zé)任落實）是否明確合規(guī)要求識別與轉(zhuǎn)化的責(zé)任部門及崗位？1)文檔評審：查閱合規(guī)要求清單、轉(zhuǎn)化對照表、合規(guī)性審查表、法規(guī)更新記錄；

2)訪談：詢問法務(wù)部門、安全管理部門人員合規(guī)識別與轉(zhuǎn)化流程；

3)抽樣驗證：抽查5-8項核心合規(guī)條款的轉(zhuǎn)化情況；

4)第三方驗證：參考第三方合規(guī)評價報告（如有）。1)合規(guī)要求識別清單（區(qū)分強(qiáng)制性/非強(qiáng)制性）；

2)合規(guī)要求與目標(biāo)轉(zhuǎn)化對照表；

3)目標(biāo)合規(guī)性審查表及簽字記錄；

4)法律法規(guī)更新記錄及目標(biāo)調(diào)整文件；

5)合規(guī)管理臺賬。1)僅識別國家強(qiáng)制性法規(guī)，遺漏地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范；

2)未將合規(guī)條款轉(zhuǎn)化為具體指標(biāo)，如未將“特種作業(yè)持證上崗”轉(zhuǎn)化為100%持證率；

3)法規(guī)更新后未及時調(diào)整目標(biāo)，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險；

4)未開展目標(biāo)合規(guī)性審查，存在與法規(guī)沖突內(nèi)容。（b）行業(yè)發(fā)展特點及趨勢結(jié)合行業(yè)發(fā)展特點及趨勢，確保目標(biāo)貼合行業(yè)實際、具備前瞻性。1)行業(yè)特點適配情況；

2)行業(yè)趨勢融入情況；

3)行業(yè)對標(biāo)落實情況。1)（風(fēng)險適配）是否針對行業(yè)固有風(fēng)險（如化工行業(yè)危化品管控）制定專項目標(biāo)？

2)（技術(shù)趨勢）是否結(jié)合行業(yè)技術(shù)革新（如智能化監(jiān)控）制定技術(shù)升級類目標(biāo)？

3)（政策適配）是否參考行業(yè)政策導(dǎo)向，確保目標(biāo)符合行業(yè)監(jiān)管要求？

4)（對標(biāo)改進(jìn)）是否參考行業(yè)先進(jìn)實踐，目標(biāo)水平不落后于同行業(yè)平均水平？

5)（趨勢預(yù)留）是否預(yù)留行業(yè)趨勢適配空間，避免短期內(nèi)目標(biāo)失效？1)文檔評審：查閱行業(yè)趨勢分析報告、行業(yè)風(fēng)險清單、技術(shù)升級目標(biāo)方案、對標(biāo)調(diào)研記錄；

2)訪談：詢問市場部門、安全管理部門人員行業(yè)信息獲取渠道及應(yīng)用邏輯；

3)績效分析：對比行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)目標(biāo)，評估本企業(yè)目標(biāo)前瞻性；

4)抽樣驗證：抽查2-3項行業(yè)專項目標(biāo)的針對性和可行性。1)行業(yè)趨勢分析報告（含技術(shù)、政策、風(fēng)險）；

2)行業(yè)風(fēng)險清單及專項目標(biāo)表；

3)技術(shù)升級目標(biāo)實施方案；

4)同行對標(biāo)調(diào)研記錄、先進(jìn)實踐借鑒說明；

5)行業(yè)信息收集臺賬（政策文件、協(xié)會報告）。1)目標(biāo)通用化，未結(jié)合行業(yè)固有風(fēng)險制定專項要求；

2)未融入行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢，目標(biāo)缺乏前瞻性；

3)未參考行業(yè)先進(jìn)實踐，目標(biāo)水平落后于同行；

4)未預(yù)留趨勢適配空間，因行業(yè)政策變化導(dǎo)致目標(biāo)失效。（c）企業(yè)安全理念結(jié)合企業(yè)安全理念，確保目標(biāo)承載理念內(nèi)涵、推動理念落地。1)理念轉(zhuǎn)化情況；

2)理念宣貫與認(rèn)同情況；

3)理念踐行考核情況。1)（內(nèi)涵體現(xiàn)）目標(biāo)內(nèi)容是否體現(xiàn)企業(yè)安全理念核心要求（如“預(yù)防為主”對應(yīng)風(fēng)險管控目標(biāo)）？

2)（具體轉(zhuǎn)化）是否將抽象理念轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的目標(biāo)指標(biāo)（如“零傷害”對應(yīng)人員傷害事故為零）？

3)（宣貫覆蓋）是否開展理念宣貫活動，確保全員知曉理念與目標(biāo)的關(guān)聯(lián)？

4)（踐行評價）是否將理念踐行情況納入目標(biāo)考核，推動理念落地？

5)（一致性）目標(biāo)是否與企業(yè)安全方針保持一致，不偏離整體安全方向？1)文檔評審：查閱企業(yè)安全理念文件、理念與目標(biāo)轉(zhuǎn)化對照表、宣貫記錄、考核方案；

2)訪談：詢問各級員工對安全理念及對應(yīng)目標(biāo)的認(rèn)知；

3)現(xiàn)場觀察：查看理念宣貫海報、培訓(xùn)課件等載體；

4)抽樣驗證：抽查員工理念認(rèn)知調(diào)研記錄，確保知曉率≥90%。1)企業(yè)安全理念文件（含安全方針、愿景）；

2)理念與目標(biāo)轉(zhuǎn)化對照表；

3)安全理念宣貫記錄（簽到表、課件、照片）；

4)員工理念認(rèn)知調(diào)研問卷及統(tǒng)計結(jié)果；

5)目標(biāo)考核中理念踐行評價記錄。1)安全理念與目標(biāo)脫節(jié)，未體現(xiàn)“預(yù)防為主”等核心內(nèi)涵；

2)理念未轉(zhuǎn)化為具體指標(biāo)，僅停留在口號層面；

3)未開展理念宣貫，員工對理念及目標(biāo)關(guān)聯(lián)不知情；

4)考核未納入理念踐行情況，無法推動理念落地。（d）風(fēng)險管控與隱患治理要求結(jié)合安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理要求，聚焦風(fēng)險防控重點。1)風(fēng)險分級管控融入情況；

2)隱患排查治理目標(biāo)設(shè)定情況；

3)風(fēng)險與隱患聯(lián)動情況。1)（風(fēng)險分級）是否按風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍(lán)）制定差異化管控目標(biāo)？

2)（重大風(fēng)險）是否針對重大風(fēng)險制定專項管控目標(biāo)及方案？

3)（排查要求）是否明確隱患排查頻次（日常/專項/季節(jié)性）及覆蓋范圍？

4)（整改目標(biāo)）是否設(shè)定隱患整改率、整改時限等核心指標(biāo)（如一般隱患≤7天）？

5)（重大隱患）是否明確重大隱患治理完成率、報告等管理要求？

6)（聯(lián)動機(jī)制）是否建立風(fēng)險管控失效與隱患治理的聯(lián)動目標(biāo)（如風(fēng)險管控失效導(dǎo)致隱患起數(shù)≤3起）？1)文檔評審：查閱危險源辨識清單、風(fēng)險評估報告、風(fēng)險管控清單、隱患排查治理臺賬、聯(lián)動分析記錄；

2)訪談：詢問安全管理部門、技術(shù)部門人員風(fēng)險與隱患目標(biāo)制定邏輯；

3)現(xiàn)場觀察：查看重大風(fēng)險管控現(xiàn)場、隱患排查記錄公示；

4)抽樣驗證：抽查3-5項重大風(fēng)險管控目標(biāo)及對應(yīng)隱患治理記錄。1)危險源辨識清單、風(fēng)險評估報告；

2)風(fēng)險分級管控目標(biāo)表、重大風(fēng)險專項管控方案；

3)事故隱患排查治理臺賬；

4)風(fēng)險與隱患目標(biāo)聯(lián)動分析記錄；

5)雙重預(yù)防機(jī)制運行效果指標(biāo)記錄。1)未按風(fēng)險等級制定差異化目標(biāo)，高風(fēng)險區(qū)域與低風(fēng)險區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)一致；

2)未針對重大風(fēng)險制定專項管控目標(biāo)，風(fēng)險防控缺乏針對性；

3)隱患整改目標(biāo)無具體時限要求，整改閉環(huán)率低；

4)未建立風(fēng)險與隱患聯(lián)動機(jī)制，風(fēng)險管控失效未及時轉(zhuǎn)化為隱患治理目標(biāo)。（e）以往安全生產(chǎn)績效結(jié)合以往安全生產(chǎn)績效，形成“績效-目標(biāo)-改進(jìn)”的循環(huán)提升機(jī)制。1)績效分析全面性；

2)短板改進(jìn)目標(biāo)設(shè)定情況；

3)階梯式提升情況。1)（數(shù)據(jù)覆蓋）是否全面分析以往過程性指標(biāo)（如培訓(xùn)覆蓋率）和結(jié)果性指標(biāo)（如事故起數(shù)）？

2)（短板改進(jìn)）是否針對績效短板制定量化改進(jìn)目標(biāo)（如隱患整改率從90%提升至98%）？

3)（優(yōu)勢鞏固）是否基于績效優(yōu)勢設(shè)定鞏固目標(biāo)，避免優(yōu)勢流失？

4)（趨勢適配）是否參考近3年績效變化趨勢，設(shè)定階梯式提升目標(biāo)？

5)（波動考量）是否考慮績效波動因素（如疫情、政策調(diào)整），預(yù)留合理彈性空間？1)文檔評審：查閱以往安全生產(chǎn)績效統(tǒng)計報表、績效分析報告、目標(biāo)方案；

2)訪談：詢問安全管理部門、財務(wù)部門人員績效分析邏輯；

3)績效分析：對比近3年績效數(shù)據(jù)與目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性；

4)抽樣驗證：抽查2-3項績效短板對應(yīng)的改進(jìn)目標(biāo)及落實記錄。1)安全生產(chǎn)績效統(tǒng)計報表（過程/結(jié)果指標(biāo)分類）；

2)績效分析報告（含專家研判意見）；

3)績效短板改進(jìn)目標(biāo)表、優(yōu)勢鞏固目標(biāo)表；

4)階梯式目標(biāo)設(shè)計方案；

5)績效波動因素識別記錄。1)僅參考正面績效，回避事故、違規(guī)等負(fù)面結(jié)果；

2)未針對績效短板制定量化改進(jìn)目標(biāo)，目標(biāo)缺乏進(jìn)階性；

3)未參考近3年績效趨勢，目標(biāo)設(shè)定過高或過低；

4)未考慮績效波動因素，目標(biāo)缺乏彈性空間。6.2.4目標(biāo)落地支撐要素明確明確完成目標(biāo)的具體指標(biāo)、任務(wù)措施、責(zé)任分工、資源保障和時限要求。1)具體指標(biāo)細(xì)化情況；

2)任務(wù)措施針對性情況；

3)責(zé)任分工清晰度；

4)資源保障充足性；

5)時限要求合理性。1)（指標(biāo)細(xì)化）每個目標(biāo)是否分解為2-3項可量化或明確界定的具體指標(biāo)，與總體目標(biāo)直接關(guān)聯(lián)？

2)（措施針對性）是否針對每個指標(biāo)制定技術(shù)、管理、教育等類型的具體措施？

3)（責(zé)任明確）是否按“橫向到邊、縱向到底”原則，明確每個指標(biāo)、措施的責(zé)任主體？

4)（人力保障）是否配備專職安全管理人員、注冊安全工程師等必需人力資源？

5)（物力保障）是否明確防護(hù)設(shè)備、應(yīng)急裝備等物力資源的配置標(biāo)準(zhǔn)？

6)（財力保障）是否將安全生產(chǎn)費用納入預(yù)算，確保專款專用？

7)（技術(shù)保障）是否明確風(fēng)險評估、智能化系統(tǒng)等技術(shù)資源支持？

8)（時限具體）是否明確階段性時限和最終時限，與生產(chǎn)經(jīng)營周期匹配？1)文檔評審：查閱目標(biāo)-指標(biāo)-措施對應(yīng)表、責(zé)任分工矩陣、資源需求計劃、時限節(jié)點表、費用預(yù)算；

2)訪談：詢問各責(zé)任部門負(fù)責(zé)人及崗位員工對職責(zé)、資源、時限的認(rèn)知；

3)現(xiàn)場觀察：查看資源配備現(xiàn)場（如防護(hù)設(shè)備、培訓(xùn)場地）；

4)抽樣驗證：抽查3-5項指標(biāo)對應(yīng)的措施、責(zé)任、資源及時限記錄。1)目標(biāo)-指標(biāo)-措施對應(yīng)表；

2)責(zé)任分工矩陣文件；

3)資源需求計劃表（含人力、物力、財力、技術(shù)）；

4)時限節(jié)點甘特圖；

5)安全生產(chǎn)費用預(yù)算及使用臺賬；

6)崗位安全目標(biāo)責(zé)任書。1)具體指標(biāo)抽象模糊（如“降低事故風(fēng)險”未分解為具體違規(guī)率指標(biāo)）；

2)任務(wù)措施泛化，未明確“做什么、怎么做”；

3)責(zé)任分工模糊，存在多頭管理或責(zé)任空白；

4)安全生產(chǎn)費用未專款專用，資源配置不足；

5)時限要求模糊（如“年底前完成”未明確具體月份）。6.2.5目標(biāo)跟蹤、分析、考核與績效融合定期對目標(biāo)完成情況進(jìn)行跟蹤、分析和考核，考核結(jié)果納入績效評價。1)跟蹤機(jī)制有效性；

2)分析深度；

3)考核規(guī)范性；

4)績效融合程度。1)（跟蹤頻次）是否按規(guī)定頻次收集目標(biāo)完成數(shù)據(jù)，高風(fēng)險目標(biāo)是否加密跟蹤？

2)（數(shù)據(jù)真實）跟蹤數(shù)據(jù)是否經(jīng)審核簽字確認(rèn)，確保真實準(zhǔn)確？

3)（分析深度）是否系統(tǒng)梳理目標(biāo)進(jìn)展、問題及根本原因，形成書面分析報告？

4)（考核周期）考核周期是否與目標(biāo)時限對應(yīng)，開展階段性和年度考核？

5)（考核公正）考核是否由跨部門小組實施，采用定量與定性結(jié)合方式？

6)（獎懲兌現(xiàn)）考核結(jié)果是否與獎懲掛鉤，及時兌現(xiàn)激勵約束措施？

7)（績效權(quán)重）安全績效在整體績效中的權(quán)重是否不低于15%？

8)（結(jié)果應(yīng)用）考核結(jié)果是否作為評優(yōu)評先、職務(wù)晉升的重要依據(jù)？

9)（改進(jìn)循環(huán)）考核結(jié)果是否用于下一年度目標(biāo)優(yōu)化，形成閉環(huán)？1)文檔評審：查閱目標(biāo)跟蹤表、分析報告、考核方案、獎懲決定、績效融合記錄；

2)訪談：詢問考核小組、被考核部門人員對考核公正性、結(jié)果應(yīng)用的反饋；

3)抽樣驗證：抽查3-5個部門的跟蹤記錄、考核評分表及獎懲憑證；

4)績效分析：核查安全績效在整體績效中的權(quán)重及應(yīng)用情況。1)目標(biāo)跟蹤表（含部門負(fù)責(zé)人審核簽字）；

2)季度/年度目標(biāo)完成情況分析報告；

3)考核評分標(biāo)準(zhǔn)、考核表及結(jié)果匯總表；

4)獎懲決定文件、獎勵發(fā)放憑證；

5)績效評價融合記錄（含安全績效權(quán)重說明）；

6)下一年度目標(biāo)調(diào)整審批記錄。1)跟蹤頻次不足，高風(fēng)險目標(biāo)未加密跟蹤；2)分析僅停留在表面數(shù)據(jù)，未查找根本原因；3)考核標(biāo)準(zhǔn)不公開透明，缺乏客觀公正依據(jù)；4)獎懲未及時兌現(xiàn)，激勵約束作用失效；5)安全績效與業(yè)務(wù)績效脫節(jié)，權(quán)重低于15%；6)考核結(jié)果未用于目標(biāo)優(yōu)化，未形成改進(jìn)循環(huán)。6.3全員參與6.3.1參與渠道建設(shè)與參與鼓勵暢通從業(yè)人員參與安全生產(chǎn)的渠道，鼓勵從業(yè)人員參與安全生產(chǎn)管理。1)參與渠道的全面性與可達(dá)性；

2)渠道運行的規(guī)范性與有效性；

3)參與引導(dǎo)與激勵機(jī)制建設(shè)；

4)渠道優(yōu)化與障礙消除。1)（渠道覆蓋）是否建立多元化參與渠道（線下+線上），覆蓋所有從業(yè)人員（含全職、兼職、臨時工、派遣人員等）及所有作業(yè)區(qū)域？

2)（渠道規(guī)范）是否制定《安全生產(chǎn)參與渠道使用指南》，明確提交方式、反饋時限、責(zé)任部門及處理流程？

3)（渠道宣傳）是否通過多形式（公告欄、培訓(xùn)、內(nèi)部郵件等）向全員告知參與渠道，新員工入職培訓(xùn)是否包含渠道使用內(nèi)容？

4)（渠道運行）線下建議箱是否按規(guī)定頻次開箱并記錄，線上平臺是否支持匿名提交、進(jìn)度查詢且運行穩(wěn)定？

5)（渠道評估）是否每半年對渠道使用率、反饋及時率、滿意度進(jìn)行調(diào)研評估，并結(jié)合工會意見優(yōu)化渠道？

6)（障礙消除）是否定期識別并消除參與障礙（語言障礙、報復(fù)風(fēng)險等），建立針對性改進(jìn)措施？1)文檔評審：查閱《安全生產(chǎn)參與渠道使用指南》、宣傳方案、渠道評估報告、優(yōu)化記錄；

2)現(xiàn)場觀察：查看線下建議箱設(shè)置位置及開箱記錄，測試線上平臺功能；

3)訪談：隨機(jī)訪談不同崗位人員（含外包、派遣人員），核實其對參與渠道的知曉度和使用情況；

4)抽樣驗證：抽查線上平臺運行日志、建議箱開箱記錄，訪談不少于5名不同類型從業(yè)人員。1)《安全生產(chǎn)參與渠道使用指南》（含多語言版本）；

2)渠道宣傳材料（海報、培訓(xùn)課件）；

3)線上平臺運行日志、巡檢記錄；

4)建議箱開箱記錄、影像資料；

5)渠道有效性評估報告（含工會會簽意見）；

6)參與障礙識別與改進(jìn)記錄；

7)新員工培訓(xùn)簽到表及課件。1)參與渠道未覆蓋外包作業(yè)區(qū)域或派遣人員，存在參與權(quán)遺漏；

2)未制定渠道使用指南，從業(yè)人員不知曉提交方式和反饋時限；

3)線上平臺無匿名功能，或線下建議箱長期未開箱，渠道形同虛設(shè)；

4)未開展渠道有效性評估，長期存在的參與障礙未及時消除；

5)渠道宣傳僅通過單一形式，新員工未接受渠道使用培訓(xùn)。6.3.2建議與隱患報告閉環(huán)管理及獎勵及時收集、答復(fù)、落實從業(yè)人員提出的安全生產(chǎn)建議和內(nèi)部隱患報告，并公開進(jìn)行相應(yīng)獎勵。1)建議與隱患報告的收集與登記規(guī)范性；

2)答復(fù)與處理的及時性與合理性；

3)整改落實的閉環(huán)管理；

4)獎勵制度的健全性與執(zhí)行公開性。1)（表單規(guī)范）是否制定標(biāo)準(zhǔn)化的《安全生產(chǎn)建議表》《內(nèi)部隱患報告表》，明確核心要素（隱患類型、位置、潛在危害等）？

2)（收集登記）是否對提交的建議/報告在24小時內(nèi)完成登記建檔，建立電子+紙質(zhì)臺賬，匿名報告是否妥善保護(hù)隱私？

3)（審核答復(fù)）是否在規(guī)定時限內(nèi)（一般事項7個工作日、重大隱患24小時）完成審核并反饋處理意見，不予采納的是否說明合理理由？

4)（整改跟蹤）對采納的建議和排查的隱患，是否明確責(zé)任部門、整改時限及驗收標(biāo)準(zhǔn)，每周跟蹤整改進(jìn)度？

5)（獎勵制度）是否制定差異化獎勵標(biāo)準(zhǔn)，獎勵制度經(jīng)工會職代會審議通過并納入年度安全費用預(yù)算？

6)（獎勵公示）是否每月公示獎勵明細(xì)（對象、事由、金額），公示期≥7日，無異議后及時發(fā)放獎勵并留存憑證？1)文檔評審：查閱建議/報告表單、登記臺賬、答復(fù)記錄、整改計劃、獎勵制度、公示材料、發(fā)放憑證；

2)現(xiàn)場觀察：查看隱患整改前后對比照片、驗收現(xiàn)場；

3)訪談：詢問建議/報告提交人對處理結(jié)果的知曉度，財務(wù)人員核實獎勵資金撥付情況；

4)抽樣驗證：抽查不少于10份建議/報告的閉環(huán)處理記錄，核查獎勵發(fā)放憑證完整性。1)《安全生產(chǎn)建議表》《內(nèi)部隱患報告表》；

2)建議/報告登記臺賬（電子+紙質(zhì)）；

3)審核答復(fù)記錄（含不予采納理由說明）；

4)整改計劃、跟蹤記錄、驗收單；

5)獎勵管理制度、差異化獎勵標(biāo)準(zhǔn)表；

6)獎勵公示材料、異議處理記錄；

7)獎勵發(fā)放憑證（含外包/派遣人員簽收證明）；

8)重大隱患整改報告及負(fù)責(zé)人簽字記錄。1)未使用標(biāo)準(zhǔn)化表單，報告內(nèi)容缺失核心要素，無法有效評估；

2)報告登記不及時，臺賬不完整，匿名報告未單獨編號保護(hù)；

3)超時限未答復(fù)，或不予采納未說明理由，反饋記錄不全；

4)整改未明確驗收標(biāo)準(zhǔn)，無跟蹤記錄，重大隱患未按要求論證；

5)獎勵標(biāo)準(zhǔn)不明確，未納入年度預(yù)算，獎勵發(fā)放延遲或未公示；

6)多人報告同一隱患時，未明確獎勵分配原則。6.3.3工會監(jiān)督與民主管理及權(quán)益維護(hù)工會對安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督，組織從業(yè)人員參加安全生產(chǎn)民主管理和民主監(jiān)督，維護(hù)其安全生產(chǎn)合法權(quán)益。1)工會監(jiān)督機(jī)制的健全性與執(zhí)行力度；

2)民主管理載體的有效性；

3)從業(yè)人員民主參與的廣度與深度；

4)合法權(quán)益維護(hù)的及時性與針對性。1)（監(jiān)督機(jī)制）工會是否每季度獨立開展安全生產(chǎn)專項檢查（覆蓋外包區(qū)域），檢查結(jié)果直報主要負(fù)責(zé)人？

2)（監(jiān)督渠道）工會是否設(shè)立24小時監(jiān)督渠道，響應(yīng)時限≤2小時，建立投訴處理跟蹤回訪機(jī)制？

3)（民主管理）工會是否每年組織至少1次職工代表大會審議安全生產(chǎn)重大事項，安全議題占比≥15%，出席率≥80%？

4)（民主參與）工會是否組織從業(yè)人員參與安全生產(chǎn)方針、制度、目標(biāo)制定及應(yīng)急演練方案優(yōu)化等工作，確保不同層級人員有代表參與？

5)（權(quán)益維護(hù)）工會是否協(xié)助維護(hù)從業(yè)人員安全保障權(quán)、培訓(xùn)權(quán)、拒絕違章指揮權(quán)等核心權(quán)益，建立維權(quán)案例庫？

6)（反報復(fù)保護(hù)）是否建立《反報復(fù)政策》，明確對報復(fù)行為的處置措施，為遭受報復(fù)的從業(yè)人員提供支持？1)文檔評審：查閱工會監(jiān)督檢查報告、職代會會議紀(jì)要、民主參與記錄、維權(quán)案例庫、反報復(fù)政策文件；

2)現(xiàn)場觀察：查看工會監(jiān)督渠道公示情況、職代會召開現(xiàn)場影像；

3)訪談：詢問員工代表參與民主管理的情況，從業(yè)人員對權(quán)益維護(hù)渠道的知曉度；

4)抽樣驗證：抽查不少于3次工會監(jiān)督檢查記錄，核查職代會安全議題審議記錄。1)工會安全生產(chǎn)監(jiān)督辦法、民主管理運行規(guī)則；

2)工會監(jiān)督檢查報告、問題整改跟蹤記錄；

3)職代會會議紀(jì)要、表決文件、簽到表；

4)民主參與活動記錄（座談會紀(jì)要、意見征詢表）；

5)維權(quán)案例庫、投訴處理臺賬；

6)《反報復(fù)政策》及宣傳記錄；

7)工會監(jiān)督渠道公示材料、響應(yīng)記錄。1)工會未開展獨立監(jiān)督檢查，或檢查結(jié)果未直報主要負(fù)責(zé)人，監(jiān)督失效；

2)職代會未實質(zhì)審議安全生產(chǎn)重大事項，安全議題占比不足；

3)未組織從業(yè)人員參與制度制定或應(yīng)急演練優(yōu)化，民主參與流于形式；

4)工會未建立維權(quán)案例庫，從業(yè)人員權(quán)益受損時無有效支持渠道；

5)未制定反報復(fù)政策，或政策未宣傳，從業(yè)人員因擔(dān)心報復(fù)不敢參與監(jiān)督。6.4信息溝6.4.1總體要求明確安全生產(chǎn)信息溝通的內(nèi)容、范圍和方式，采用文件、會議等多種形式確保信息有效傳遞。1)溝通機(jī)制的制度化建設(shè)；

2)溝通內(nèi)容、范圍、方式的明確性；

3)溝通方式的適用性與多樣性；

4)溝通全流程的閉環(huán)管理。1)（機(jī)制建立）是否制定《安全生產(chǎn)信息溝通控制程序》等制度文件，明確管理要求？

2)（內(nèi)容界定）是否梳理形成溝通信息清單，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的四類核心信息？

3)（范圍明確）是否明確溝通覆蓋的內(nèi)部層級、職能部門及外部相關(guān)方，無遺漏？

4)（方式選擇）是否結(jié)合信息類型和接收對象，確定文件、會議等適宜的溝通方式？

5)（閉環(huán)管理）是否建立信息傳遞、反饋、跟蹤的閉環(huán)流程，明確反饋時限？

6)（緊急溝通）是否制定緊急情況下的信息溝通預(yù)案，明確傳遞渠道和責(zé)任？1)文檔評審：查閱溝通管理制度、信息清單、閉環(huán)流程文件、緊急預(yù)案；

2)訪談：詢問安全管理部門負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門聯(lián)絡(luò)人對機(jī)制的認(rèn)知；

3)抽樣驗證：抽查3-5類信息的溝通記錄，驗證流程完整性；

4)模擬驗證：通過應(yīng)急演練驗證緊急溝通渠道暢通性。1)《安全生產(chǎn)信息溝通控制程序》及審批記錄；

2)安全生產(chǎn)信息溝通清單（含內(nèi)容、范圍、方式）；

3)信息傳遞臺賬、反饋記錄表；

4)緊急信息溝通預(yù)案及演練記錄；

5)溝通機(jī)制年度評審與優(yōu)化報告。1)未制定專門的溝通管理制度，僅口頭約定溝通要求；

2)溝通信息清單未覆蓋相關(guān)方信息，存在遺漏；

3)未明確信息反饋時限，導(dǎo)致溝通閉環(huán)失效；

4)緊急溝通預(yù)案缺乏可操作性，未開展演練。6.4.2政府、行業(yè)的安全生產(chǎn)信息（a）收集、傳遞政府及行業(yè)發(fā)布的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)警、事故通報等信息，確保合規(guī)響應(yīng)。1)信息獲取渠道的穩(wěn)定性；

2)信息傳遞的及時性與準(zhǔn)確性；

3)信息應(yīng)用的有效性；

4)合規(guī)性跟蹤與閉環(huán)。1)（渠道建立）是否指定專人通過官網(wǎng)、公眾號等官方渠道訂閱政府/行業(yè)信息？

2)（及時傳遞）是否在接收信息后24小時內(nèi)分類傳遞至相關(guān)部門？

3)（法規(guī)落地）是否針對新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，在3個月內(nèi)完成制度修訂和人員培訓(xùn)？

4)（預(yù)警響應(yīng)）是否跟蹤預(yù)警信息落實情況，形成閉環(huán)記錄？

5)（事故借鑒）是否在接收事故通報后7日內(nèi)完成同類風(fēng)險排查？

6)（合規(guī)評估）是否定期開展合規(guī)性評估，驗證信息應(yīng)用成效？1)文檔評審：查閱信息訂閱記錄、傳遞臺賬、法規(guī)更新跟蹤表、風(fēng)險排查報告；

2)訪談：詢問法規(guī)識別專員、合規(guī)管理部門人員信息處理流程；

3)現(xiàn)場觀察：查看作業(yè)現(xiàn)場對預(yù)警信息的響應(yīng)痕跡；

4)績效分析：核查合規(guī)性評估報告中的問題整改率。1)政府/行業(yè)信息訂閱日志、傳遞臺賬（含接收人簽字）；

2)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)解讀培訓(xùn)記錄（簽到表、課件）；

3)預(yù)警信息落實記錄、現(xiàn)場檢查照片；

4)事故通報學(xué)習(xí)記錄、風(fēng)險排查表；

5)合規(guī)性評估報告及整改記錄。1)依賴非官方渠道獲取信息，導(dǎo)致法規(guī)更新滯后；

2)新法規(guī)發(fā)布后未及時修訂內(nèi)部制度，存在合規(guī)風(fēng)險；

3)未跟蹤預(yù)警信息落實情況，無閉環(huán)記錄；

4)事故通報未組織學(xué)習(xí)，未開展同類風(fēng)險排查。6.4.3上級單位的安全生產(chǎn)信息（b）接收、傳達(dá)上級單位的規(guī)章制度、工作部署、考核指標(biāo)等信息，確保有效落地。1)信息傳遞的及時性與準(zhǔn)確性；

2)信息宣貫與執(zhí)行的有效性；

3)考核指標(biāo)的分解與跟蹤；

4)反饋與改進(jìn)的閉環(huán)。1)（渠道對接）是否指定專職聯(lián)絡(luò)人，建立與上級單位的固定溝通渠道？

2)（及時傳達(dá)）是否在接收信息后12小時內(nèi)傳遞至相關(guān)部門？

3)（全員宣貫）是否在15日內(nèi)完成上級規(guī)章制度、工作部署的全員培訓(xùn)？

4)（指標(biāo)分解）是否按SMART原則將考核指標(biāo)分解至各部門及崗位？

5)（整改落實）是否針對上級檢查意見，7日內(nèi)制定整改方案并上報？

6)（經(jīng)驗轉(zhuǎn)化）是否在1個月內(nèi)完成上級經(jīng)驗分享的評估與落地？1)文檔評審：查閱上級信息傳遞臺賬、宣貫培訓(xùn)記錄、指標(biāo)分解表、整改方案；

2)訪談：詢問專職聯(lián)絡(luò)人、部門負(fù)責(zé)人信息執(zhí)行情況；

3)抽樣驗證：抽查2-3項考核指標(biāo)的月度進(jìn)度記錄；

4)加密驗