金融監(jiān)理合同范本合同編號：[具體編號]簽訂日期：[簽訂日期]甲方（委托方）：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]乙方（受托方）：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]鑒于甲方在金融領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)，需要專業(yè)的監(jiān)理服務(wù)以確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)進(jìn)行；乙方具備提供金融監(jiān)理服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供金融監(jiān)理服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）服務(wù)范圍乙方接受甲方委托，對甲方的金融業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)理，包括但不限于各類金融產(chǎn)品的設(shè)計、銷售、投資管理，資金運作，風(fēng)險管理體系的建立與執(zhí)行等環(huán)節(jié)。（二）具體服務(wù)內(nèi)容1.合規(guī)審查對甲方各項金融業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行審查，確保符合國家金融法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)自律規(guī)范的要求。定期審核甲方發(fā)布的金融產(chǎn)品說明書、宣傳資料等，防止出現(xiàn)虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者等違法違規(guī)行為。2.風(fēng)險管理監(jiān)督協(xié)助甲方建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和控制等環(huán)節(jié)。對甲方的風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險點并提出改進(jìn)建議。3.內(nèi)部控制評估評估甲方內(nèi)部金融業(yè)務(wù)的控制制度，包括但不限于授權(quán)審批制度、崗位分離制度、財務(wù)管理制度等的有效性和執(zhí)行情況。針對內(nèi)部控制存在的缺陷，提出優(yōu)化方案和整改措施，以防范內(nèi)部管理風(fēng)險。4.信息披露監(jiān)督監(jiān)督甲方按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確、完整地向投資者和監(jiān)管機構(gòu)披露金融業(yè)務(wù)相關(guān)信息。審核甲方信息披露文件的內(nèi)容和格式，確保符合規(guī)范。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供金融監(jiān)理服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。2.有權(quán)了解乙方監(jiān)理工作的進(jìn)展情況，獲取相關(guān)監(jiān)理報告和資料。3.在乙方違反本合同約定時，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任并采取補救措施。（二）甲方義務(wù)1.向乙方提供開展監(jiān)理工作所需的全部真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，包括但不限于公司財務(wù)報表、業(yè)務(wù)流程文檔、合同協(xié)議等。2.為乙方開展監(jiān)理工作提供必要的協(xié)助和配合，安排相關(guān)人員與乙方溝通，確保監(jiān)理工作順利進(jìn)行。3.按照本合同約定及時足額支付監(jiān)理費用。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)按照本合同約定收取監(jiān)理費用。2.根據(jù)監(jiān)理工作需要，有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息，有權(quán)進(jìn)入甲方辦公場所進(jìn)行實地檢查和調(diào)研。3.在發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險隱患時，有權(quán)要求甲方及時整改，并向相關(guān)監(jiān)管部門報告。（四）乙方義務(wù)1.按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及本合同約定，認(rèn)真履行金融監(jiān)理職責(zé)，為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。2.組建專業(yè)的監(jiān)理團(tuán)隊，配備具備相應(yīng)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員負(fù)責(zé)甲方項目的監(jiān)理工作，并確保監(jiān)理人員遵守職業(yè)道德規(guī)范。3.定期向甲方提交監(jiān)理報告，詳細(xì)說明監(jiān)理工作進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議等。4.對在監(jiān)理過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。三、監(jiān)理費用及支付方式（一）監(jiān)理費用雙方約定，甲方應(yīng)向乙方支付的監(jiān)理費用為人民幣[X]元整。此費用涵蓋乙方為本合同約定的全部服務(wù)內(nèi)容所需支出的成本、利潤及稅費等。（二）支付方式1.合同簽訂后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付監(jiān)理費用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元整。2.乙方完成首次全面監(jiān)理報告并提交給甲方后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付監(jiān)理費用的[X]%，即人民幣[X]元整。3.在本合同服務(wù)期限屆滿后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余監(jiān)理費用，即人民幣[X]元整。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。服務(wù)期限屆滿前，雙方如無異議，則本合同自動延續(xù)[延續(xù)期限]。如需終止或變更服務(wù)期限，雙方應(yīng)提前[X]個工作日書面通知對方。五、保密條款1.雙方應(yīng)對在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本條款的保密期限為自本合同生效之日起[保密期限]年。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定提供資料或協(xié)助配合乙方工作，導(dǎo)致乙方監(jiān)理工作延誤或無法正常開展的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。2.若甲方未按照本合同約定按時足額支付監(jiān)理費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停監(jiān)理服務(wù)，并要求甲方支付已完成工作對應(yīng)的監(jiān)理費用及違約金，同時甲方應(yīng)按照本合同監(jiān)理費用總額的[X]%向乙方支付違約金。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及本合同約定履行監(jiān)理職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本合同約定的時間和要求提交監(jiān)理報告，每逾期一日，應(yīng)按照監(jiān)理費用的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)扣除相應(yīng)監(jiān)理費用，并要求乙方繼續(xù)履行合同義務(wù)，同時乙方應(yīng)按照本合同監(jiān)理費用總額的[X]%向甲方支付違約金。3.若乙方違反保密條款，向第三方披露甲方保密信息的，乙方應(yīng)立即停止違約行為，并采取措施消除影響，同時應(yīng)按照本合同監(jiān)理費用總額的[X]%向甲方支付違約金。如因乙方違約行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。七、爭議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.