ICS03.100.01

CCSA01

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/GDMJMQ002—2024

企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)指南

Guidelinesforconstructionofenterprise'sR&Dmanagementsystems

（征求意見(jiàn)稿）

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

廣東省文化名家名企交流協(xié)會(huì)發(fā)布

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企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)指南

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)的基本要求、主要內(nèi)容、實(shí)施步驟和評(píng)估方法，旨在為企業(yè)提

供一套科學(xué)、系統(tǒng)的研發(fā)管理體系建設(shè)指南，以幫助企業(yè)提高研發(fā)效率、降低研發(fā)成本、加速技術(shù)創(chuàng)新

和成果轉(zhuǎn)化。

本文件適用于各類企業(yè)，特別是需要提升研發(fā)能力的制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新型企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

研發(fā)管理體系R&Dmanagementsystems

企業(yè)為有效管理和推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)而構(gòu)建的一套組織結(jié)構(gòu)、流程和方法。

研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃R&Dstrategicplanning

企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求、技術(shù)趨勢(shì)和企業(yè)戰(zhàn)略，制定研發(fā)目標(biāo)和計(jì)劃的過(guò)程。

研發(fā)項(xiàng)目管理R&Dprojectmanagement

企業(yè)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和結(jié)題的全過(guò)程管理。

研發(fā)績(jī)效評(píng)估R&Dperformanceevaluation

企業(yè)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目和研發(fā)團(tuán)隊(duì)在一定時(shí)期內(nèi)的研發(fā)成果、研發(fā)效率、研發(fā)質(zhì)

量等方面進(jìn)行綜合評(píng)估的過(guò)程。

4建設(shè)原則

系統(tǒng)性原則

研發(fā)管理體系應(yīng)涵蓋研發(fā)活動(dòng)的全過(guò)程，形成閉環(huán)管理。

科學(xué)性原則

研發(fā)管理體系應(yīng)基于科學(xué)的方法和工具，確保管理的有效性和準(zhǔn)確性。

實(shí)用性原則

研發(fā)管理體系應(yīng)適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際情況和需求，具有可操作性和可復(fù)制性。

持續(xù)改進(jìn)原則

研發(fā)管理體系應(yīng)不斷進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，以適應(yīng)市場(chǎng)和技術(shù)的發(fā)展變化。

5總體框架

企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)應(yīng)遵循一個(gè)全面而系統(tǒng)的總體框架（見(jiàn)圖1）。

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圖1企業(yè)研發(fā)管理體系建設(shè)總體框架圖

6建設(shè)內(nèi)容

研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃

6.1.1企業(yè)應(yīng)深入分析市場(chǎng)需求和技術(shù)趨勢(shì)，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，制定清晰的研發(fā)目標(biāo)和計(jì)劃。

6.1.2研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)明確研發(fā)方向、重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域、研發(fā)周期和預(yù)算等關(guān)鍵要素，為研發(fā)活動(dòng)提供

明確的指導(dǎo)。

6.1.3研發(fā)戰(zhàn)略制定可考慮如下因素：

a)環(huán)境因素、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)需求、優(yōu)劣勢(shì)、資源條件和收益目標(biāo)；

b)新產(chǎn)品的投入、產(chǎn)出、創(chuàng)利與市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)成長(zhǎng)率的關(guān)系。

研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)

6.2.1企業(yè)應(yīng)選拔和培養(yǎng)具備專業(yè)技能和創(chuàng)新精神的研發(fā)人員，構(gòu)建高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

6.2.2應(yīng)建立有效的激勵(lì)機(jī)制、團(tuán)隊(duì)溝通與協(xié)作機(jī)制以及團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的積極性和創(chuàng)

造力，提高團(tuán)隊(duì)整體效能。

6.2.3確保研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員理解其職責(zé)和活動(dòng)在研發(fā)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)過(guò)程中的意義，

以及如何為實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果作出貢獻(xiàn)。

6.2.4企業(yè)應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施以培養(yǎng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員所需的能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任和義務(wù)。

6.2.5企業(yè)應(yīng)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和改進(jìn)，并據(jù)此實(shí)施激勵(lì)等措施予以控制。

研發(fā)項(xiàng)目管理

6.3.1企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)的研發(fā)項(xiàng)目管理機(jī)制，包括項(xiàng)目立項(xiàng)與規(guī)劃、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)控、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

以及項(xiàng)目驗(yàn)收與評(píng)估等環(huán)節(jié)。

6.3.2企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)與規(guī)劃時(shí)，確定：

a)研發(fā)需求，包括需求方要求、適用法律法規(guī)要求；

b)研發(fā)階段；

c)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)周期和研發(fā)資源；

d)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施；

e)適合于每個(gè)研發(fā)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、時(shí)機(jī)、人員和要求；

f)研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)和人員的分工、職責(zé)和權(quán)限。

6.3.3企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)控過(guò)程中：

a)建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)外部溝通過(guò)程，并確保對(duì)研發(fā)管理體系的有效性進(jìn)行溝通；

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b)企業(yè)應(yīng)編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置所需的控制。

記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。

6.3.4企業(yè)應(yīng)針對(duì)研發(fā)管理體系開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，包括：

a)識(shí)別研發(fā)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)評(píng)價(jià)確定需要控制的

風(fēng)險(xiǎn)；

b)針對(duì)需要控制的風(fēng)險(xiǎn)制定措施；

c)實(shí)施措施，并對(duì)可能產(chǎn)生的殘余風(fēng)險(xiǎn)予以控制；

d)評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

6.3.5項(xiàng)目驗(yàn)收與評(píng)估應(yīng)依據(jù)規(guī)劃進(jìn)行。

研發(fā)資源配置

6.4.1企業(yè)應(yīng)確定、提供為建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)研發(fā)管理體系所需的資源，包括但不限于：

a)人力資源；

b)財(cái)務(wù)資源；

c)設(shè)施和設(shè)備；

d)知識(shí)和信息資源；

e)外部資源；

f)研發(fā)環(huán)境等。

6.4.2企業(yè)應(yīng)關(guān)注研發(fā)資源的優(yōu)化配置和高效利用，提高研發(fā)資源的投入產(chǎn)出比。

研發(fā)績(jī)效評(píng)估

6.5.1企業(yè)應(yīng)建立完善的研發(fā)績(jī)效評(píng)估體系，對(duì)研發(fā)活動(dòng)的成果、效率和質(zhì)量進(jìn)行全面、客觀的評(píng)估。

6.5.2研發(fā)績(jī)效評(píng)估應(yīng)關(guān)注研發(fā)項(xiàng)目的完成情況、技術(shù)創(chuàng)新程度、市場(chǎng)反饋以及研發(fā)團(tuán)隊(duì)的貢獻(xiàn)度等

方面。

6.5.3通過(guò)績(jī)效評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動(dòng)中存在的問(wèn)題和不足，為后續(xù)的改進(jìn)和優(yōu)化提供依據(jù)。

6.5.4將績(jī)效評(píng)估結(jié)果與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合，激發(fā)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的積極性和創(chuàng)造力，推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)的持續(xù)改

進(jìn)和創(chuàng)新。

7實(shí)施步驟

需求分析

7.1.1利用問(wèn)卷調(diào)查、深度訪談、歷史數(shù)據(jù)分析等多種手段，系統(tǒng)性地收集和分析企業(yè)當(dāng)前研發(fā)管理

體系的詳細(xì)情況，包括但不限于組織架構(gòu)的合理性、資源配置的有效性、項(xiàng)目管理的規(guī)范性、團(tuán)隊(duì)建設(shè)

的成熟度以及創(chuàng)新機(jī)制的活力等關(guān)鍵方面。

7.1.2依據(jù)現(xiàn)狀調(diào)研的結(jié)果，細(xì)致識(shí)別研發(fā)管理體系中存在的各項(xiàng)問(wèn)題，形成問(wèn)題清單，并對(duì)每個(gè)問(wèn)

題編制詳細(xì)的原因分析報(bào)告，明確問(wèn)題的性質(zhì)、影響范圍及可能的解決方案方向。

7.1.3通過(guò)與企業(yè)高層管理者、研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對(duì)一溝通，結(jié)合企業(yè)當(dāng)前運(yùn)營(yíng)

狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，共同確定研發(fā)管理體系建設(shè)的需求點(diǎn)。

7.1.4編寫(xiě)需求分析報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)包含需求的詳細(xì)描述、優(yōu)先級(jí)排序以及預(yù)期達(dá)成的效果，精確界

定企業(yè)對(duì)研發(fā)管理體系建設(shè)的需求,為后續(xù)方案的制定提供明確的指導(dǎo)方向。

方案設(shè)計(jì)

7.2.1基于前期需求分析的成果，明確并設(shè)定研發(fā)管理體系建設(shè)的具體目標(biāo)，形成目標(biāo)清單。清單中

應(yīng)詳細(xì)列出每一項(xiàng)目標(biāo)的具體內(nèi)容、量化指標(biāo)、達(dá)成時(shí)間以及與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)性說(shuō)明。同時(shí)，為每個(gè)

目標(biāo)設(shè)定明確的達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，以便后續(xù)評(píng)估。

7.2.2根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)，設(shè)計(jì)研發(fā)管理體系建設(shè)實(shí)施方案。方案應(yīng)能全面覆蓋組織架構(gòu)調(diào)整、流程優(yōu)

化、資源配置、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、績(jī)效評(píng)估等關(guān)鍵領(lǐng)域，并具備可操作性和可實(shí)施性。

7.2.3實(shí)施方案應(yīng)包含明確的整體框架、實(shí)施步驟、時(shí)間表、責(zé)任分配以及預(yù)算安排。同時(shí)，方案應(yīng)

包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施，以確保方案的順利執(zhí)行和有效落地。

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實(shí)施執(zhí)行

7.3.1依據(jù)已制定的詳細(xì)實(shí)施方案，逐步推進(jìn)研發(fā)管理體系建設(shè)的各項(xiàng)措施。建立全面的項(xiàng)目管理機(jī)

制，明確各項(xiàng)任務(wù)的具體分工和責(zé)任人，制定詳細(xì)的時(shí)間表和里程碑。

7.3.2編制實(shí)施進(jìn)度報(bào)告，詳細(xì)記錄已完成的任務(wù)、當(dāng)前進(jìn)展、遇到的問(wèn)題以及相應(yīng)的解決方案。報(bào)

告應(yīng)定期更新，以便管理層和相關(guān)部門(mén)及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展和存在的問(wèn)題。

7.3.3建立定期的項(xiàng)目會(huì)議制度，邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵人員參加，共同討論項(xiàng)目進(jìn)展、存在的

問(wèn)題以及解決方案。編制會(huì)議紀(jì)要及問(wèn)題解決記錄，詳細(xì)記錄每次會(huì)議的內(nèi)容、討論結(jié)果以及后續(xù)行動(dòng)

計(jì)劃。

7.3.4組織內(nèi)部培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家進(jìn)行專題講座，提升員工對(duì)研發(fā)管理體系建設(shè)的理解和參與度，增強(qiáng)

員工的技能和素質(zhì)。編制培訓(xùn)記錄及員工反饋，詳細(xì)記錄每次培訓(xùn)的內(nèi)容、參與人員、培訓(xùn)效果以及員

工的反饋意見(jiàn)。這些記錄將作為評(píng)估培訓(xùn)效果和改進(jìn)培訓(xùn)方案的重要依據(jù)。

體系運(yùn)行

7.4.1企業(yè)應(yīng)明確研發(fā)管理體系的運(yùn)作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定詳細(xì)的操作手冊(cè)和指南，確保各部門(mén)和

人員能夠清晰地了解自身的職責(zé)和任務(wù)。

7.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)研發(fā)目標(biāo)制定研發(fā)計(jì)劃，內(nèi)容包括但不限于：

a)研發(fā)選題及其必要性；

b)明確負(fù)責(zé)人；

c)完成時(shí)間及節(jié)點(diǎn)；

d)成果評(píng)價(jià)方法；

e)需要的支持（人員、設(shè)備和經(jīng)費(fèi)）。

7.4.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)研發(fā)計(jì)劃做好充分的財(cái)務(wù)預(yù)算，建立研發(fā)投入核算體系，編制研發(fā)費(fèi)用輔助賬。

7.4.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)研發(fā)計(jì)劃配備相關(guān)軟硬件設(shè)施、設(shè)備、場(chǎng)地和環(huán)境等，確保研發(fā)計(jì)劃的進(jìn)行。

7.4.5企業(yè)應(yīng)開(kāi)展對(duì)研發(fā)成果的評(píng)價(jià)，制定研發(fā)成果的考核指標(biāo)，確定分析和評(píng)價(jià)的工具和方法，以

確保研發(fā)成果的有效性。研發(fā)成果的體現(xiàn)形式包括但不限于：

a)新產(chǎn)品；

b)軟件；

c)標(biāo)準(zhǔn)；

d)專利；

e)論文；

f)專著；

g)圖紙；

h)報(bào)告。

7.4.6企業(yè)應(yīng)建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，積極促進(jìn)自身研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化的形式包括但不限于：

a)自行投資；

b)技術(shù)轉(zhuǎn)讓；

c)技術(shù)許可；

d)技術(shù)合作；

e)技術(shù)入股。

7.4.7在研發(fā)過(guò)程中，當(dāng)研發(fā)計(jì)劃受綜合環(huán)境限制需要進(jìn)行不同程度變更時(shí)，企業(yè)應(yīng)將變更進(jìn)行分類

處理并制定相應(yīng)方案。

7.4.8企業(yè)應(yīng)建立全面的監(jiān)控體系，對(duì)研發(fā)管理體系的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估。通過(guò)定期收集

和分析數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取措施進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

8體系評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容

8.1.1企業(yè)建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)研發(fā)管理體系進(jìn)行審查和評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括：

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a)運(yùn)行效果評(píng)估：包括研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的表現(xiàn)，以及研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率、市

場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等；

b)目標(biāo)達(dá)成情況評(píng)估：對(duì)比研發(fā)管理體系設(shè)定的目標(biāo)與實(shí)際達(dá)成情況，分析差距及原因。

評(píng)估方法

8.2.1定量評(píng)估

通過(guò)數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)分析等方法，量化評(píng)估研發(fā)管理體系的運(yùn)行效果和目標(biāo)達(dá)成情況。

8.2.2定性評(píng)估

通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專家評(píng)審等方式，收集利益相關(guān)方的意見(jiàn)和建議，對(duì)研發(fā)管理體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

持續(xù)改進(jìn)

8.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，識(shí)別問(wèn)題和不足，制定具體的改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)

任部門(mén)等。

8.3.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)改進(jìn)計(jì)劃，制定具體的改進(jìn)措施，包括但不限于優(yōu)化流程、加強(qiáng)培訓(xùn)、調(diào)整資源分

配等。