2026年合規(guī)專(zhuān)員考試：?jiǎn)栴}及答案參考集一、單選題（共10題，每題2分）1.某跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立子公司，其合規(guī)管理體系應(yīng)優(yōu)先遵循以下哪項(xiàng)規(guī)定？A.《中華人民共和國(guó)公司法》B.《外國(guó)企業(yè)在中國(guó)投資法》C.《跨國(guó)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》D.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司合規(guī)指引》2.若某企業(yè)因環(huán)境違規(guī)被罰款100萬(wàn)元，根據(jù)《企業(yè)環(huán)境合規(guī)監(jiān)督管理辦法》，該企業(yè)應(yīng)如何處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.僅內(nèi)部整改，無(wú)需上報(bào)B.上報(bào)省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)，并制定整改計(jì)劃C.向中央生態(tài)環(huán)境部匯報(bào)，并公開(kāi)道歉D.由母公司承擔(dān)全部責(zé)任，無(wú)需子公司配合3.某金融機(jī)構(gòu)員工利用職務(wù)便利為客戶(hù)操縱交易，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，該行為屬于以下哪種違規(guī)類(lèi)型？A.內(nèi)部控制違規(guī)B.商業(yè)道德違規(guī)C.操作風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)D.法律合規(guī)違規(guī)4.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者對(duì)已收集的個(gè)人敏感信息應(yīng)采取何種措施？A.任意共享給第三方B.僅在取得用戶(hù)同意后共享C.必須加密存儲(chǔ)，不得泄露D.可自行決定是否匿名化處理5.某上市公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，該行為可能面臨何種處罰？A.警告，罰款50萬(wàn)元以下B.暫停上市，罰款100萬(wàn)元以下C.撤銷(xiāo)上市資格，罰款200萬(wàn)元以下D.僅內(nèi)部處理，無(wú)需行政處罰6.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，以下哪種行為屬于商業(yè)賄賂？A.向客戶(hù)贈(zèng)送節(jié)日禮品B.支付銷(xiāo)售傭金給代理商C.向政府官員提供高額回扣D.投資廣告宣傳自家產(chǎn)品7.某企業(yè)員工泄露公司商業(yè)秘密，根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，該企業(yè)可采取何種措施維權(quán)？A.僅要求員工賠償精神損失B.向法院起訴，要求經(jīng)濟(jì)賠償C.由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹镈.直接解除勞動(dòng)合同8.《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者應(yīng)如何處理網(wǎng)絡(luò)安全事件？A.立即上報(bào)，并自行處理B.僅內(nèi)部通報(bào)，無(wú)需上報(bào)C.上報(bào)省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)，并等待指示D.由第三方機(jī)構(gòu)處理，無(wú)需自行上報(bào)9.某企業(yè)員工在社交媒體發(fā)布公司負(fù)面信息，根據(jù)《企業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》，該企業(yè)應(yīng)如何處理？A.忽略，無(wú)需干預(yù)B.立即刪除，并警告員工C.聯(lián)合媒體發(fā)布聲明D.僅內(nèi)部調(diào)查，無(wú)需公開(kāi)10.《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，企業(yè)解除勞動(dòng)合同應(yīng)遵循何種程序？A.無(wú)需提前通知B.提前30天書(shū)面通知C.提前15天口頭通知D.無(wú)需通知，直接解除二、多選題（共5題，每題3分）1.某企業(yè)因數(shù)據(jù)泄露被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，其應(yīng)采取哪些措施整改？A.加強(qiáng)數(shù)據(jù)加密技術(shù)B.制定數(shù)據(jù)跨境傳輸方案C.對(duì)員工進(jìn)行數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)D.建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案2.《反壟斷法》規(guī)定，以下哪些行為屬于壟斷協(xié)議？A.經(jīng)營(yíng)者達(dá)成固定價(jià)格協(xié)議B.限制產(chǎn)量分?jǐn)偸袌?chǎng)C.捆綁銷(xiāo)售商品D.低于成本價(jià)傾銷(xiāo)3.某上市公司披露虛假財(cái)務(wù)信息，根據(jù)《證券法》，可能面臨哪些處罰？A.責(zé)令改正，罰款50萬(wàn)元以下B.暫停上市，罰款100萬(wàn)元以下C.撤銷(xiāo)董事資格D.判處10年以下有期徒刑4.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定，以下哪些行為屬于侵害消費(fèi)者權(quán)益？A.夸大產(chǎn)品功效B.設(shè)置隱形條款C.強(qiáng)制交易D.不提供發(fā)票5.某企業(yè)員工因違規(guī)操作導(dǎo)致安全事故，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，該企業(yè)應(yīng)如何處理？A.對(duì)員工進(jìn)行罰款B.責(zé)令停產(chǎn)整改C.向應(yīng)急管理部門(mén)報(bào)告D.對(duì)相關(guān)責(zé)任人追究刑事責(zé)任三、判斷題（共10題，每題1分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系只需覆蓋核心業(yè)務(wù)，非核心業(yè)務(wù)無(wú)需納入管理范圍。（×）2.《反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)只需對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行初步核查，無(wú)需持續(xù)監(jiān)控。（×）3.企業(yè)員工在離職后仍需遵守保密協(xié)議，直至其離職一年后。（√）4.《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定，企業(yè)可自行決定是否繳納排污費(fèi)。（×）5.上市公司只需披露重大財(cái)務(wù)信息，非重大信息無(wú)需公開(kāi)。（×）6.《勞動(dòng)法》規(guī)定，企業(yè)可隨意調(diào)整員工崗位，無(wú)需提前通知。（×）7.《電子商務(wù)法》規(guī)定，電商平臺(tái)只需對(duì)商家進(jìn)行形式審查，無(wú)需實(shí)質(zhì)性監(jiān)管。（×）8.企業(yè)合規(guī)管理體系只需建立，無(wú)需持續(xù)優(yōu)化。（×）9.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，企業(yè)可隨意使用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商標(biāo)進(jìn)行宣傳。（×）10.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，數(shù)據(jù)出境無(wú)需獲得用戶(hù)同意。（×）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分）1.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素。答：企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括：-合規(guī)政策與制度（如反腐敗、數(shù)據(jù)安全、反壟斷等）；-合規(guī)組織架構(gòu)（設(shè)立合規(guī)部門(mén)或崗位）；-合規(guī)培訓(xùn)與宣傳（定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)教育）；-合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（定期排查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）；-合規(guī)監(jiān)督與檢查（內(nèi)部審計(jì)或第三方審核）；-違規(guī)處理與整改（建立違規(guī)舉報(bào)和處理機(jī)制）。2.簡(jiǎn)述《反壟斷法》中禁止的壟斷協(xié)議類(lèi)型。答：禁止的壟斷協(xié)議類(lèi)型包括：-固定價(jià)格協(xié)議（經(jīng)營(yíng)者達(dá)成協(xié)議，統(tǒng)一確定商品價(jià)格）；-限制產(chǎn)量協(xié)議（經(jīng)營(yíng)者達(dá)成協(xié)議，限制商品數(shù)量）；-分割市場(chǎng)協(xié)議（經(jīng)營(yíng)者達(dá)成協(xié)議，分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或原材料采購(gòu)市場(chǎng)）；-捆綁銷(xiāo)售協(xié)議（經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)制交易者購(gòu)買(mǎi)非必需商品）；-限制新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)的協(xié)議（如聯(lián)合抵制交易）。3.簡(jiǎn)述《勞動(dòng)法》中企業(yè)解除勞動(dòng)合同的合法情形。答：企業(yè)解除勞動(dòng)合同的合法情形包括：-勞動(dòng)者嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；-勞動(dòng)者存在欺詐、脅迫等行為導(dǎo)致勞動(dòng)合同無(wú)效；-勞動(dòng)者被依法追究刑事責(zé)任；-勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行；-勞動(dòng)者患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿(mǎn)后不能從事原工作或另行安排的工作。4.簡(jiǎn)述《數(shù)據(jù)安全法》中數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)的要求。答：數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)要求如下：-按數(shù)據(jù)重要性分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)；-重要數(shù)據(jù)需報(bào)省級(jí)以上主管部門(mén)備案；-核心數(shù)據(jù)需采取加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等措施；-數(shù)據(jù)出境需通過(guò)安全評(píng)估或獲得用戶(hù)同意。5.簡(jiǎn)述企業(yè)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件的處置流程。答：處置流程包括：-立即隔離受損系統(tǒng)，防止事態(tài)擴(kuò)大；-啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織技術(shù)團(tuán)隊(duì)處理；-向網(wǎng)信部門(mén)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告；-評(píng)估損失，通知受影響客戶(hù)；-完成整改，防止再次發(fā)生。五、論述題（共1題，10分）某企業(yè)在中國(guó)運(yùn)營(yíng)，涉及數(shù)據(jù)跨境傳輸業(yè)務(wù)，請(qǐng)結(jié)合《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法》，論述該企業(yè)應(yīng)如何建立合規(guī)的數(shù)據(jù)跨境傳輸機(jī)制？答：1.明確數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮戏ㄐ曰A(chǔ)-依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第37條，可通過(guò)簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同、通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)批準(zhǔn)、通過(guò)認(rèn)證評(píng)估等方式實(shí)現(xiàn)跨境傳輸；-依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第37條，需取得個(gè)人明確同意，或通過(guò)安全評(píng)估、獲得專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)證。2.建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)制度-區(qū)分一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)，核心數(shù)據(jù)需境內(nèi)存儲(chǔ)或經(jīng)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)批準(zhǔn)；-對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行匿名化或去標(biāo)識(shí)化處理，降低跨境傳輸風(fēng)險(xiǎn)。3.制定跨境傳輸協(xié)議-與境外接收方簽訂數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議，約定數(shù)據(jù)使用范圍、安全保障措施及違約責(zé)任；-確保接收方符合中國(guó)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，如歐盟GDPR、美國(guó)COPPA等國(guó)際合規(guī)要求。4.實(shí)施技術(shù)與管理措施-采用加密傳輸、訪問(wèn)控制等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)泄露；-定期對(duì)員工進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)，建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。5.履行報(bào)告與審查義務(wù)-每年向省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)提交跨境傳輸報(bào)告，接受監(jiān)管檢查；-如遇數(shù)據(jù)泄露事件，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)及受影響個(gè)人。通過(guò)上述機(jī)制，企業(yè)可確保數(shù)據(jù)跨境傳輸符合中國(guó)法律法規(guī)，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。答案與解析一、單選題答案與解析1.B解析：跨國(guó)公司在中國(guó)運(yùn)營(yíng)需優(yōu)先遵循《外國(guó)企業(yè)在中國(guó)投資法》，該法對(duì)境外企業(yè)的合規(guī)義務(wù)有明確規(guī)定。2.B解析：《企業(yè)環(huán)境合規(guī)監(jiān)督管理辦法》要求企業(yè)違規(guī)后需上報(bào)省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)并整改，罰款屬于行政處罰措施。3.B解析：操縱交易屬于商業(yè)道德違規(guī)，違反了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中的職業(yè)道德條款。4.C解析：《數(shù)據(jù)安全法》要求敏感信息必須加密存儲(chǔ)，不得隨意泄露或匿名化處理。5.A解析：《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易將面臨警告及50萬(wàn)元以下罰款。6.C解析：商業(yè)賄賂指向政府官員提供回扣，其他選項(xiàng)屬于正常商業(yè)行為。7.B解析：《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》允許企業(yè)起訴侵權(quán)者要求經(jīng)濟(jì)賠償，但需自行舉證。8.A解析：《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者需立即上報(bào)并自行處置安全事件。9.B解析：企業(yè)應(yīng)立即刪除負(fù)面信息并警告員工，避免輿情擴(kuò)大。10.B解析：《勞動(dòng)合同法》規(guī)定解除合同需提前30天書(shū)面通知。二、多選題答案與解析1.A,B,C,D解析：數(shù)據(jù)安全整改需綜合技術(shù)、流程、人員培訓(xùn)等多方面措施。2.A,B,C解析：捆綁銷(xiāo)售屬于壟斷協(xié)議，傾銷(xiāo)屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。3.A,B,C,D解析：虛假披露可能面臨整改、罰款、吊銷(xiāo)資格甚至刑事責(zé)任。4.A,B,C,D解析：夸大功效、隱形條款、強(qiáng)制交易、拒開(kāi)發(fā)票均侵害消費(fèi)者權(quán)益。5.B,C,D解析：企業(yè)需停產(chǎn)整改并上報(bào)，嚴(yán)重者追究刑事責(zé)任，罰款由員工承擔(dān)。三、判斷題答案與解析1.×解析：合規(guī)管理體系需覆蓋所有業(yè)務(wù)，非核心業(yè)務(wù)同樣存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.×解析：《反洗錢(qián)法》要求金融機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)控客戶(hù)交易行為。3.√解析：保密協(xié)議通常持續(xù)至離職后，具體期限按合同約定。4.×解析：《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定企業(yè)必須足額繳納排污費(fèi)。5.×解析：上市公司需披露所有重大信息，包括關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)異常等。6.×解析：《勞動(dòng)法》規(guī)定調(diào)整崗位需提前通知并保障員工權(quán)益。7.×解析：《電子商務(wù)法》要求平臺(tái)對(duì)商家資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。8.×解析：合規(guī)管理體系需動(dòng)態(tài)優(yōu)化，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。9.×解析：擅自使用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商標(biāo)屬于侵權(quán)行為。10.×解析：數(shù)據(jù)出境需取得用戶(hù)同意或通過(guò)安全評(píng)估。四、簡(jiǎn)答題答案與解析1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素解析：核心要素包括政策制度、組織架構(gòu)、培訓(xùn)宣傳、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督檢查、違規(guī)處理，需全面覆蓋業(yè)務(wù)全流程。2.反壟斷法禁止的壟斷協(xié)議類(lèi)型解析：禁止類(lèi)型包括固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、分割市場(chǎng)、捆綁銷(xiāo)售、限制競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入等，需重點(diǎn)防范。3.解除勞動(dòng)合同的合法情形解析：合法情形包括嚴(yán)重違規(guī)、欺詐行為、刑事犯罪、客觀情況變化、員工無(wú)