合同審核流程及法律條款解讀模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與對(duì)象二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟（一）審核前準(zhǔn)備：資料收集與初步審查資料完整性核對(duì)合同經(jīng)辦人需提供以下材料：合同文本（最新版）、對(duì)方主體資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、授權(quán)委托書(shū)等）、背景材料（如合作意向書(shū)、招投標(biāo)文件、往來(lái)函件等）、特殊條款說(shuō)明（如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求等）。法務(wù)人員核對(duì)資料是否齊全，缺失資料需要求經(jīng)辦人3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充，未補(bǔ)充前不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。合同類(lèi)型識(shí)別與基礎(chǔ)信息核對(duì)明確合同類(lèi)型（如采購(gòu)、服務(wù)、勞動(dòng)等），確認(rèn)合同主體（甲方/乙方）、合同編號(hào)、簽訂日期、標(biāo)的金額、履行期限等基礎(chǔ)信息是否完整、準(zhǔn)確，避免基本信息遺漏導(dǎo)致后續(xù)爭(zhēng)議。（二）主體資格審查：簽約能力與履約資質(zhì)主體合法性審查核對(duì)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照：確認(rèn)企業(yè)名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、有效期等信息是否與合同主體一致，避免與“三無(wú)主體”或超范圍經(jīng)營(yíng)主體簽約。特殊行業(yè)需審查行業(yè)許可證件（如建筑施工企業(yè)需具備建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)、食品生產(chǎn)需具備食品生產(chǎn)許可證等），無(wú)許可或資質(zhì)過(guò)期不得簽約。簽約代表權(quán)限審查核對(duì)簽約代表的授權(quán)委托書(shū)：確認(rèn)委托權(quán)限（如“一般授權(quán)”或“特別授權(quán)”）、授權(quán)期限、授權(quán)范圍是否與簽約行為匹配，避免無(wú)權(quán)代理或越權(quán)代理。若對(duì)方為法定代表人，需核實(shí)其證件號(hào)碼件及身份信息；若為非法人組織（如合伙企業(yè)），需核實(shí)其負(fù)責(zé)人證件號(hào)碼明。履約能力評(píng)估通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書(shū)網(wǎng)等公開(kāi)渠道查詢(xún)對(duì)方是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄、涉訴信息（如被執(zhí)行人案件、破產(chǎn)重整等），評(píng)估其履約能力。（三）合同條款逐項(xiàng)審核：合法性與風(fēng)險(xiǎn)防控核心條款審查要點(diǎn)：標(biāo)的條款審查標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確、具體，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理數(shù)量”）。涉及技術(shù)服務(wù)的，需明確技術(shù)指標(biāo)、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收期限。權(quán)利義務(wù)條款審查雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方加重己方責(zé)任、排除對(duì)方主要義務(wù)的“霸王條款”（如“甲方任意解除合同無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任”）。明確履行期限、地點(diǎn)、方式（如交貨方式、付款方式、服務(wù)交付形式），避免因約定不明導(dǎo)致履行爭(zhēng)議。價(jià)款與支付條款審查價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、計(jì)價(jià)方式（如固定單價(jià)、總價(jià)包干）是否清晰，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等附加費(fèi)用。支付條件（如“驗(yàn)收合格后付款”“收到發(fā)票后10個(gè)工作日內(nèi)付款”）、支付期限、支付賬戶(hù)（需為合同約定賬戶(hù)，避免個(gè)人賬戶(hù)）是否明確，防范逾期支付風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任條款審查違約責(zé)任是否與違約行為相當(dāng)，避免約定過(guò)高的違約金（超過(guò)實(shí)際損失30%可能被法院調(diào)減）或過(guò)低的違約責(zé)任（如“輕微違約賠償100元”）。明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件（如“逾期付款超過(guò)15日”）、計(jì)算方式（如“按逾期金額每日萬(wàn)分之五支付違約金”）及爭(zhēng)議解決前的臨時(shí)處理措施（如“守約方有權(quán)暫停履行合同”）。爭(zhēng)議解決條款審查爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”“由仲裁委員會(huì)仲裁”）。避免同時(shí)約定訴訟和仲裁，或約定“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成再通過(guò)方式解決”（因協(xié)商不成可能導(dǎo)致條款無(wú)效）。生效與終止條款審查合同生效條件（如“自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效”“需辦理備案登記后生效”）是否符合法律規(guī)定及業(yè)務(wù)需求。明確合同終止條件（如“履行完畢”“雙方協(xié)商一致”“因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行”）及終止后的清理?xiàng)l款（如保密義務(wù)延續(xù)、資料返還、款項(xiàng)結(jié)算等）。其他特殊條款保密條款：明保證密范圍、保密期限、保密義務(wù)及違約責(zé)任，避免“無(wú)限期保密”等不合理約定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)成果、商標(biāo)、著作權(quán)的，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任。不可抗力條款：明確不可抗力的定義、通知義務(wù)、證明文件及法律后果（如部分或全部免除責(zé)任）。（四）風(fēng)險(xiǎn)匯總與分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理法務(wù)人員將審核中發(fā)覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如主體資質(zhì)缺失、條款違法、權(quán)責(zé)不對(duì)等）記錄在《合同審核風(fēng)險(xiǎn)清單》中，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)位置、具體內(nèi)容及潛在后果。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無(wú)效、重大經(jīng)濟(jì)損失或企業(yè)聲譽(yù)受損（如對(duì)方無(wú)簽約資質(zhì)、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定）。中風(fēng)險(xiǎn)：可能引發(fā)履行爭(zhēng)議或增加企業(yè)成本（如違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決約定不明）。低風(fēng)險(xiǎn)：條款表述不規(guī)范但不影響合同主要權(quán)利義務(wù)（如日期格式錯(cuò)誤、聯(lián)系人信息不全）。（五）跨部門(mén)溝通與修改反饋風(fēng)險(xiǎn)溝通法務(wù)人員根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，與業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人溝通風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議，明確“必須修改項(xiàng)”（高風(fēng)險(xiǎn)）、“建議修改項(xiàng)”（中風(fēng)險(xiǎn)）及“可優(yōu)化項(xiàng)”（低風(fēng)險(xiǎn)）。業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)修改意見(jiàn)有異議的，需3個(gè)工作日內(nèi)提供書(shū)面說(shuō)明，法務(wù)部門(mén)結(jié)合法律及業(yè)務(wù)需求重新評(píng)估，必要時(shí)提交管理層*決策。合同文本修改業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)最終修改意見(jiàn)與對(duì)方協(xié)商，修改合同文本并反饋至法務(wù)部門(mén)。法務(wù)人員核對(duì)修改內(nèi)容是否落實(shí)審核意見(jiàn)，確認(rèn)無(wú)誤后形成《合同審核確認(rèn)表》。（六）審核意見(jiàn)出具與合同簽署審核意見(jiàn)出具法務(wù)部門(mén)根據(jù)審核結(jié)果出具書(shū)面審核意見(jiàn)，明確“同意簽署”“附條件同意簽署”（如修改某條款后簽署）或“不同意簽署”（存在法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法規(guī)避）。合同簽署與歸檔審核通過(guò)后，按企業(yè)內(nèi)部審批流程簽署合同（如法定代表人簽字、加蓋公章騎縫章）。簽署完成后，原件由法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)各執(zhí)一份，電子版同步歸檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。三、合同條款審核核心要素清單表審核大類(lèi)審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需補(bǔ)充）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）處理建議主體信息甲方/乙方名稱(chēng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)一致，無(wú)錯(cuò)別字統(tǒng)一社會(huì)信用代碼與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，有效法定代表人/負(fù)責(zé)人與證件信息一致，授權(quán)委托書(shū)權(quán)限清晰經(jīng)營(yíng)范圍/行業(yè)資質(zhì)符合合同類(lèi)型要求，特殊行業(yè)具備許可資質(zhì)高（無(wú)資質(zhì)則無(wú)效）要求對(duì)方提供資質(zhì)文件，否則不予簽約標(biāo)的條款標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量明確具體，無(wú)模糊表述中（模糊則履行爭(zhēng)議）補(bǔ)充具體技術(shù)參數(shù)或數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)明確高（無(wú)標(biāo)準(zhǔn)則質(zhì)量無(wú)法驗(yàn)收）明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及方法權(quán)利義務(wù)履行期限、地點(diǎn)、方式清晰具體，避免“盡快”“合理”等模糊詞匯中（履行不明則爭(zhēng)議）明確具體時(shí)間、地點(diǎn)及履行方式（如“交貨地點(diǎn)為甲方倉(cāng)庫(kù)，運(yùn)輸方式為汽運(yùn)”）價(jià)款支付價(jià)款金額、計(jì)價(jià)方式金額大小寫(xiě)一致，計(jì)價(jià)方式（固定單價(jià)/總價(jià)）明確高（金額錯(cuò)誤則重大損失）核對(duì)金額計(jì)算邏輯，確認(rèn)附加費(fèi)用是否包含支付條件、期限、賬戶(hù)支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后”）明確，賬戶(hù)為對(duì)公賬戶(hù)中（賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)）要求對(duì)方提供對(duì)公賬戶(hù)信息，禁止個(gè)人賬戶(hù)收款違約責(zé)任違約行為、責(zé)任形式違約行為具體（如“逾期付款”“質(zhì)量不合格”），責(zé)任形式（賠償金、違約金）明確高（責(zé)任不對(duì)等）調(diào)整違約責(zé)任對(duì)等，避免單方免責(zé)或過(guò)高違約金違約金計(jì)算方式不超過(guò)實(shí)際損失30%，計(jì)算方式明確（如“按逾期金額日萬(wàn)分之五”）中（過(guò)高可能被調(diào)減）合理設(shè)定違約金比例，避免顯失公平爭(zhēng)議解決解決方式（訴訟/仲裁）明確選擇一種，避免混用高（約定不明則管轄爭(zhēng)議）明確“向甲方所在地人民法院起訴”或“由仲裁委員會(huì)仲裁”管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)準(zhǔn)確，如“省市區(qū)人民法院”“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”生效與終止生效條件如“簽字蓋章后生效”“備案后生效”，符合業(yè)務(wù)需求低（條件不明則生效延遲）明確生效條件，避免“本合同自雙方簽字之日起生效”與需審批的合同沖突終止條件及清理?xiàng)l款終止條件（如“履行完畢”“不可抗力”）明確，終止后資料返還、保密義務(wù)等約定清晰中（清理不明則遺留問(wèn)題）補(bǔ)充終止后雙方權(quán)利義務(wù)，如“保密義務(wù)持續(xù)至合同終止后3年”保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密范圍、期限范圍明確（如“技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息”），期限合理（如“合同期間及終止后2年”）低（范圍過(guò)寬則無(wú)效）限定必要保密范圍，避免無(wú)限期保密知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬涉及技術(shù)成果、商標(biāo)等時(shí)，明確歸屬（如“研發(fā)成果歸甲方所有”）高（歸屬不明則侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限，避免后續(xù)糾紛四、審核過(guò)程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格“形式審查”陷阱不得僅憑對(duì)方提供的資質(zhì)文件就通過(guò)審核，需通過(guò)官方渠道（如國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）核實(shí)最新?tīng)顟B(tài)，避免對(duì)方使用過(guò)期、偽造或吊銷(xiāo)的資質(zhì)文件簽約?！鞍酝鯒l款”的隱蔽性風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)審查格式條款（如企業(yè)單方制定的合同模板），是否存在“免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利”的情形，此類(lèi)條款可能被法院認(rèn)定為無(wú)效?！瓣庩?yáng)合同”合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格核對(duì)合同文本與實(shí)際履行內(nèi)容的一致性，避免簽訂“陽(yáng)合同”（用于備案）與“陰合同”（實(shí)際履行）導(dǎo)致稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或合同無(wú)效。語(yǔ)言表述歧義風(fēng)險(xiǎn)避免使用“原則上”“盡可能”“相關(guān)”等模糊詞匯，專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)需明