銀行業(yè)財(cái)富管理顧問(wèn)客戶(hù)資產(chǎn)配置績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案符合客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好比例35%90%按方案與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配度計(jì)算，完全匹配得滿(mǎn)分，每低5%扣1分，最低0分方案推薦產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)量5種按方案中推薦產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)評(píng)分，每少1種扣2分，最低0分方案收益預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率85%按實(shí)際收益與預(yù)測(cè)收益的偏差率計(jì)算，偏差率低于5%得滿(mǎn)分，每高5%扣1分，最低0分方案合規(guī)性檢查通過(guò)率100%方案經(jīng)合規(guī)檢查無(wú)重大問(wèn)題得滿(mǎn)分，每出現(xiàn)1次輕微問(wèn)題扣1分，出現(xiàn)1次嚴(yán)重問(wèn)題扣5分，最低0分客戶(hù)回訪(fǎng)滿(mǎn)意度評(píng)分4.5分按客戶(hù)回訪(fǎng)問(wèn)卷評(píng)分，4.8分及以上得滿(mǎn)分，每低0.2分扣1分，最低0分客戶(hù)資產(chǎn)管理規(guī)模新增客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模30%500萬(wàn)元按考核期內(nèi)新增客戶(hù)資產(chǎn)總額評(píng)分，每超目標(biāo)10%加1分，最低0分存量客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)率15%按考核期內(nèi)存量客戶(hù)資產(chǎn)總額增長(zhǎng)率評(píng)分，每超目標(biāo)5%加1分，最低0分客戶(hù)資產(chǎn)配置調(diào)整完成率80%按計(jì)劃調(diào)整的客戶(hù)資產(chǎn)完成比例評(píng)分，每低5%扣1分，最低0分客戶(hù)資產(chǎn)留存率90%按考核期末客戶(hù)資產(chǎn)留存比例評(píng)分，每低5%扣1分，最低0分高凈值客戶(hù)占比60%按高凈值客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模占總資產(chǎn)比例評(píng)分，每超目標(biāo)5%加1分，最低0分客戶(hù)服務(wù)與關(guān)系維護(hù)客戶(hù)投訴率20%0.5%按考核期內(nèi)客戶(hù)投訴次數(shù)占總服務(wù)客戶(hù)數(shù)比例評(píng)分，每高0.1%扣1分，最低0分客戶(hù)活動(dòng)參與率70%按客戶(hù)參與財(cái)富管理活動(dòng)的比例評(píng)分，每低5%扣1分，最低0分客戶(hù)定期回訪(fǎng)完成率95%按計(jì)劃回訪(fǎng)的客戶(hù)完成比例評(píng)分，每低5%扣1分，最低0分客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹數(shù)量3個(gè)按考核期內(nèi)客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹新客戶(hù)數(shù)量評(píng)分，每多1個(gè)加1分，最低0分客戶(hù)關(guān)系深度評(píng)分4.0分按客戶(hù)關(guān)系緊密度評(píng)分，4.5分及以上得滿(mǎn)分，每低0.2分扣1分，最低0分合規(guī)與專(zhuān)業(yè)能力合規(guī)培訓(xùn)考核通過(guò)率15%100%按合規(guī)培訓(xùn)考核通過(guò)比例評(píng)分，未通過(guò)不得分，通過(guò)得滿(mǎn)分產(chǎn)品知識(shí)考核得分90分按產(chǎn)品知識(shí)考試得分評(píng)分，每高5分加1分，最低0分客戶(hù)投訴解決時(shí)效性2天內(nèi)按投訴解決時(shí)長(zhǎng)評(píng)分，每超1天扣1分，最低0分內(nèi)部流程執(zhí)行率98%按內(nèi)部流程執(zhí)行完整度評(píng)分，每低1%扣1分，最低0分監(jiān)管檢查通過(guò)率100%無(wú)監(jiān)管檢查問(wèn)題得滿(mǎn)分，出現(xiàn)1次輕微問(wèn)題扣1分，出現(xiàn)1次嚴(yán)重問(wèn)題扣5分，最低0分本考核表用于評(píng)估銀行業(yè)財(cái)富管理顧問(wèn)在客戶(hù)資產(chǎn)配置方面的績(jī)效表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。各維度權(quán)重已設(shè)定，總權(quán)重必須為100%。考核結(jié)果將作為績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)金發(fā)放及晉升的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：