工程項(xiàng)目合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用情境本工具適用于各類工程項(xiàng)目的合同審核場景，包括但不限于：項(xiàng)目首次合作前，甲乙雙方簽訂總包、分包、采購等合同時(shí)的條款審核；項(xiàng)目實(shí)施過程中，因設(shè)計(jì)變更、工程量增減等需簽訂補(bǔ)充協(xié)議的審核；企業(yè)內(nèi)部合規(guī)檢查時(shí)，對(duì)已簽訂合同的規(guī)范性復(fù)盤；合作方資質(zhì)更新或項(xiàng)目主體變更后，重新簽訂合同的審核把關(guān)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核依據(jù)收集與項(xiàng)目相關(guān)的法律法規(guī)（如《民法典》《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等）、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部合同管理制度及項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件；確認(rèn)合同類型（如施工合同、監(jiān)理合同、材料采購合同等），匹配對(duì)應(yīng)的審核標(biāo)準(zhǔn)模板。基礎(chǔ)資料收集獲取合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議、招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書等）；調(diào)取項(xiàng)目背景資料（如可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單、預(yù)算書等）；核實(shí)合作方主體信息（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等復(fù)印件，需加蓋公章）。組建審核小組根據(jù)合同重要性及項(xiàng)目復(fù)雜度，明確審核成員：至少包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、商務(wù)專員、技術(shù)負(fù)責(zé)人（如需），可邀請(qǐng)財(cái)務(wù)人員參與資金條款審核；分配審核職責(zé)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌整體進(jìn)度，法務(wù)負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性，商務(wù)負(fù)責(zé)價(jià)款及支付條款，技術(shù)負(fù)責(zé)工程標(biāo)準(zhǔn)及履約可行性。（二）條款逐項(xiàng)審核階段按“主體-權(quán)利義務(wù)-價(jià)款-履行-違約-爭議”邏輯順序，逐條款核查：主體條款審核核對(duì)合同雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免名稱簡寫或錯(cuò)誤；審查合作方資質(zhì)等級(jí)是否與工程規(guī)模匹配（如施工總承包資質(zhì)對(duì)應(yīng)工程類別）；檢查是否有聯(lián)合體投標(biāo)/合作，明確各方權(quán)利義務(wù)劃分及連帶責(zé)任。權(quán)利義務(wù)條款審核明確雙方核心權(quán)利：如發(fā)包方的工程進(jìn)度監(jiān)督權(quán)、驗(yàn)收權(quán)，承包方的工期順延權(quán)、價(jià)款支付請(qǐng)求權(quán)；核查義務(wù)是否對(duì)等：如承包方質(zhì)量保修責(zé)任與發(fā)包方及時(shí)付款義務(wù)是否匹配，避免“單方約束”條款；保證義務(wù)具體可執(zhí)行：如“按期完工”需明確具體日期或計(jì)算方式，“提供合格材料”需明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)/行標(biāo)/地標(biāo)）。價(jià)款支付條款審核核對(duì)合同金額與招投標(biāo)文件、預(yù)算書是否一致，大寫金額與小寫金額需無差異；明確支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款、質(zhì)保金比例及支付條件）；約定價(jià)款調(diào)整機(jī)制：如工程變更、材料價(jià)格波動(dòng)（需明確調(diào)價(jià)依據(jù)及幅度）、現(xiàn)場簽證的確認(rèn)流程。履行期限與方式審核工期約定：明確開工/竣工日期，約定工期順延的觸發(fā)條件（如設(shè)計(jì)變更、不可抗力）及申請(qǐng)流程；施工組織：核查是否有施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)方案審批要求，明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如基礎(chǔ)驗(yàn)收、主體封頂）的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；交付條件：明確工程竣工驗(yàn)收合格、移交資料清單（如竣工圖、試驗(yàn)報(bào)告）及保修范圍期限（按國家最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）。違約責(zé)任條款審核違約情形需具體：如“逾期付款”明確逾期天數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，“工程質(zhì)量不合格”明確整改期限及驗(yàn)收方式；違約責(zé)任對(duì)等：避免僅約定單方高額違約金（如發(fā)包方任意扣款條款），違約金比例需合理（一般不超過實(shí)際損失30%）；約定爭議解決方式：優(yōu)先選擇訴訟（明確管轄法院，如發(fā)包方所在地法院）或仲裁（明確仲裁機(jī)構(gòu)），避免“既仲裁又訴訟”的模糊約定。其他特殊條款審核保險(xiǎn)條款：明確工程一切險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)的投保方及受益人；保密條款：約定保密范圍（如技術(shù)數(shù)據(jù)、商業(yè)價(jià)格）、期限及違約責(zé)任；不可抗力：明確定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等）及免責(zé)處理（工期順延、費(fèi)用分擔(dān)）。（三）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估階段法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查合同條款是否存在無效情形（如違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、串通投標(biāo)等）；核查格式條款是否盡到提示說明義務(wù)（如對(duì)方提供的免責(zé)條款）。商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)測算評(píng)估成本控制風(fēng)險(xiǎn)：如材料調(diào)價(jià)條款是否可能導(dǎo)致成本超支；分析回款風(fēng)險(xiǎn)：如付款節(jié)點(diǎn)是否與工程進(jìn)度匹配，質(zhì)保金退還條件是否合理。技術(shù)可行性評(píng)估核對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝是否符合項(xiàng)目實(shí)際（如特殊工藝是否有成熟方案）；評(píng)估工期約定是否考慮施工難度及外部因素（如天氣、場地條件）。（四）會(huì)簽審批階段部門會(huì)簽審核小組根據(jù)職責(zé)分工簽署意見，對(duì)需修改條款標(biāo)注具體修改建議及理由；涉及重大變更（如金額調(diào)整、工期延長）時(shí)，組織專題會(huì)議溝通，達(dá)成一致意見。領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)合同金額及公司授權(quán)流程，提交至部門總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審批；審批通過后，形成《合同審核意見匯總表》，作為合同定稿依據(jù)。最終定稿根據(jù)審核意見修改合同文本，保證所有修改處經(jīng)雙方確認(rèn)（如通過書面確認(rèn)函或修訂版合同）；最終版本需標(biāo)注“合同編號(hào)”（規(guī)則：公司簡稱-項(xiàng)目簡稱-年份-序號(hào)）及生效條件（如雙方法定代表人簽字并加蓋公章）。（五）審核結(jié)果輸出與歸檔出具審核報(bào)告編制《工程項(xiàng)目合同審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：合同基本信息、審核結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、修改意見落實(shí)情況；審核報(bào)告需經(jīng)審核小組組長及審批人簽字蓋章，發(fā)送至合同簽訂部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。資料歸檔整理歸檔資料：合同文本（含附件）、審核流程記錄（會(huì)簽單、審批表）、審核報(bào)告、雙方確認(rèn)的修改文件等；按公司檔案管理規(guī)定，紙質(zhì)版存檔于檔案室，電子版?zhèn)浞葜林付ǚ?wù)器，保存期限不少于合同終止后10年。三、配套模板表格表1：工程項(xiàng)目合同審核基本信息表合同編號(hào)合同名稱甲方名稱乙方名稱項(xiàng)目名稱合同金額（元）審核階段審核日期審核小組組長審核小組成員審核結(jié)論（□通過□修改后通過□不通過）備注表2：合同條款審核逐項(xiàng)表?xiàng)l款類別條款序號(hào)具體條款內(nèi)容摘要審核要點(diǎn)審核意見（□合格□需修改□不合格）修改建議主體條款第1.2條乙方名稱：建筑工程有限公司核對(duì)營業(yè)執(zhí)照名稱一致性合格無價(jià)款支付條款第5.3條進(jìn)度款按月完成工程量的80%支付明確“完成工程量”的確認(rèn)流程需修改增加“需經(jīng)監(jiān)理及甲方確認(rèn)”違約責(zé)任條款第7.1條乙方逾期完工，每日按合同總額0.1%支付違約金違約金比例是否合理合格無表3：合同風(fēng)險(xiǎn)排查匯總表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述影響程度（□高□中□低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門完成時(shí)限法律風(fēng)險(xiǎn)爭議解決約定為“仲裁或訴訟”高修改為“提交甲方所在地法院訴訟”法務(wù)部簽約前3天商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保金5%無退還期限中補(bǔ)充“質(zhì)保期滿后28日內(nèi)無息退還”商務(wù)部簽約前2天四、關(guān)鍵提示完整性優(yōu)先：審核前需確認(rèn)合同文本及附件齊全（如工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等），避免“以單代合”或條款遺漏；資質(zhì)核驗(yàn)：合作方資質(zhì)證書需在有效期內(nèi)，重點(diǎn)核查與工程相關(guān)的專項(xiàng)資質(zhì)（如消防資質(zhì)、環(huán)保資質(zhì)）；條款明確性：避免模糊表述（如“合理期限”“適當(dāng)費(fèi)用”），需量化或明確判定標(biāo)準(zhǔn)（如“15日”“雙方協(xié)商確定