2026年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序不包括（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.調(diào)查

D.執(zhí)行

【答案】：C2、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。

A.高級(jí)管理人員

B.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

【答案】：A3、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

【答案】：B4、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）

A.項(xiàng)目退出情況

B.基金承擔(dān)的費(fèi)用

C.出資方式

D.基金信息

【答案】：A5、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款

C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度

D.加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受

【答案】：C6、一項(xiàng)業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個(gè)以上相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查時(shí)，其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率較低，為此對(duì)于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B7、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。

A.2

B.5

C.50

D.200

【答案】：A8、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好

B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，但獲得收益的時(shí)間短

C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好

D.基金業(yè)績(jī)比較時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)

【答案】：B9、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改

B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段

C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容

D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成

【答案】：B10、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D11、（2020年真題）擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C12、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人

D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

【答案】：B13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。

A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者

B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織

D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：D14、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金也協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B15、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，（）應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D16、重置成本法中，待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值等于（）。

A.重置全價(jià)-綜合貶值

B.重置全價(jià)+綜合貶值

C.重置全價(jià)乘綜合貶值

D.重置全價(jià)除綜合貶值

【答案】：A17、下列屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是()。

A.主板

B.中小板

C.新三板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：C18、某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：A19、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤(rùn)的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.11％

B.10％

C.20％

D.15％

【答案】：A20、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。

A.備案、投資、上市、退出

B.備案、投資、管理、退出

C.募資、投資、管理、退出

D.募資、投資、上市、退出

【答案】：C21、雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但由于后來的并購?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（），加之市場(chǎng)上還出現(xiàn)了主要從事定向增發(fā)股票投資的股權(quán)投資基金、不動(dòng)產(chǎn)投資基金等新的股權(quán)投資基金品種，因此，股權(quán)投資基金的概念也從狹義發(fā)展到了廣義。

A.債券投資

B.基金投資

C.股票投資

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D22、西方金融機(jī)構(gòu)投資于股權(quán)投資基金的主要方式是（）。

A.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)

B.作為投資者參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

C.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

D.作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權(quán)投資

【答案】：D23、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。

A.4名自然人

B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金

C.一只養(yǎng)老基金

D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：C24、（）通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。

A.相對(duì)估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結(jié)算價(jià)值法

【答案】：C25、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。

B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算

【答案】：D26、關(guān)于清算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)制定清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.清算方案需要提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

C.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)?，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府宣告破產(chǎn)

D.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

【答案】：C27、某股權(quán)投資基金擬投資C資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，C公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的3.4倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則C公司的估值為（）億元。

A.102

B.340

C.208

D.300

【答案】：B28、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

【答案】：D29、境外上市一般操作流程包括：

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：B30、股份公司因減少公司注冊(cè)資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

【答案】：B31、（2017年真題）在購買股權(quán)投資基金份額時(shí)，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：C32、現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。

A.合伙型基金

B.有限合伙基金

C.信托（契約）型基金

D.公司型基金

【答案】：D33、不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。

A.不特定對(duì)象；特定對(duì)象

B.特定對(duì)象；不特定對(duì)象

C.指定對(duì)象；非指定對(duì)象

D.非指定對(duì)象；指定對(duì)象

【答案】：A34、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：D35、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A36、基金管理人所聘請(qǐng)的律師事務(wù)所的律師應(yīng)遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

A.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)及審慎

B.獨(dú)立、客觀、公正

C.高效

D.公平、守信

【答案】：A37、定向增發(fā)基金具有（

）的特點(diǎn)。

A.多次增發(fā)、高成本

B.多次增發(fā)、低成本

C.一次性、高成本

D.一次性、低成本

【答案】：D38、以下屬于經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A39、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。

A.股東大會(huì)決議

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.董事會(huì)決議

【答案】：C40、同一基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范（）的機(jī)制。

A.利益輸送和利益沖突

B.利益共享和利益沖突

C.利益共享和利益輸送

D.利益分配和利益輸送

【答案】：A41、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取（）措施。

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A42、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B43、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表和（）。

A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注

B.現(xiàn)金流量表

C.盈虧平衡表

D.份額變動(dòng)表

【答案】：A44、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.管理層

【答案】：A45、以下關(guān)于合伙型基金的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）

A.合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系

B.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

C.合伙型基金有利于避免雙重納稅

D.有限合伙企業(yè)并不是獨(dú)立的法人，不能獨(dú)立于合伙人而存在

【答案】：B46、下列（）不屬于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

【答案】：C47、按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者不需要具備的條件為（）。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C.其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人

D.具有一定的影響力和號(hào)召力

【答案】：D48、股權(quán)投資基金主要通過()方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人募集。

A.場(chǎng)內(nèi)交易

B.非公開

C.公開

D.場(chǎng)外交易

【答案】：B49、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B50、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

【答案】：C51、息稅前利潤(rùn)不包含（）。

A.所得稅

B.利息

C.凈利潤(rùn)

D.折舊

【答案】：D52、公司型基金的章程對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的約定包括（）等事項(xiàng)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D53、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資可行性分析

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：B54、（2020年真題）下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D55、股權(quán)投資基金在（）及基金清算等各個(gè)階段，皆會(huì)涉及諸多法律問題。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C56、我國(guó)《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】：A57、股權(quán)投資估值法說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。

B.通過評(píng)估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。

D.股權(quán)投資基金預(yù)測(cè)投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值

【答案】：B58、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。

A.基金公司董事

B.基金公司股東

C.基金投資決策委員會(huì)委員

D.基金風(fēng)險(xiǎn)控制者

【答案】：B59、信托計(jì)劃，按中國(guó)銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。

A.50；200

B.50；300

C.100；200

D.100；300

【答案】：B60、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B61、估值條款通常會(huì)約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購基金多數(shù)采用的投資斌是（）。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.可轉(zhuǎn)換債

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：B62、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應(yīng)比照《個(gè)人所得稅法》中的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用（）的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。

A.5%～25%

B.5%～35%

C.10%～25%

D.10%～35%

【答案】：B63、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D64、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C65、()，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利。

A.第一拒絕權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B66、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求

C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定

【答案】：B67、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A68、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D69、（2016年真題）簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。

A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A70、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說法錯(cuò)誤的（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.無需具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.設(shè)有專門的基金托管部門

【答案】：B71、QFLP制度,即（）,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)?

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股東獨(dú)資制度

【答案】：C72、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人，均被視為公開發(fā)行證券。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：B73、可以通過（）等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短

【答案】：D75、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

A.10

B.5

C.3

D.6

【答案】：D76、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。

A.借殼上市

B.要約收購

C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

D.股票首次公開發(fā)行

【答案】：C77、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國(guó)性證券交易所。

A.合伙制

B.股份合作制

C.公司制

D.會(huì)員制

【答案】：C78、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A79、基金管理人可申請(qǐng)登記（）機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型。

A.一種

B.兩種

C.三種

D.最少一種

【答案】：A80、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況

【答案】：B81、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。

A.循環(huán)貸款和不定期貸款

B.循環(huán)貸款和短期貸款

C.長(zhǎng)期貸款和定期貸款

D.循環(huán)貸款和定期貸款

【答案】：D82、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A83、投資后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D84、以下不是股權(quán)投資基金投資決策委員會(huì)的成員的是（）。

A.具備豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)與能力、有足夠時(shí)間與精力履行相應(yīng)職責(zé)的投資管理專業(yè)人士

B.行業(yè)專家

C.股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)成員

D.基金投資者

【答案】：D85、正確的相對(duì)估值法的估值步驟是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B86、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金

B.基金管理人簽署委托集團(tuán)的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對(duì)象并向合格投資者之外的集體或個(gè)人募集資金

C.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金

D.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：D87、以凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.P/B（市凈率）

D.P/S（市銷率）

【答案】：A88、使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)盈利數(shù)據(jù)，不會(huì)選擇（）

A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)

B.最近十二個(gè)月的數(shù)據(jù)

C.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)

D.最近3年的數(shù)據(jù)

【答案】：D89、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制

B.銷售機(jī)構(gòu)自行制作有特色的宣傳推介材料

C.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明基金有關(guān)信息

D.基金管理人制作統(tǒng)一的宣傳推介材料

【答案】：B90、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯(cuò)誤的是（）

A.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】：C91、我國(guó)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）％時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：B92、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)的不足

B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長(zhǎng)并通過退出獲得較高收益

C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場(chǎng)預(yù)期的投資回報(bào)

D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

【答案】：A93、發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C94、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

【答案】：C95、股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資不包括（）

A.購買存量股權(quán)投資基金的份額

B.購買二級(jí)市場(chǎng)的股票

C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)

D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)

【答案】：B96、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D97、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.基金是獨(dú)立法人主體

【答案】：D98、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B99、關(guān)于私人股權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：C100、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B101、（2019年真題）某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對(duì)方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）

A.保密條款

B.排他性條款

C.有限認(rèn)購權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A102、（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B103、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。

A.董事會(huì)席位條款

B.反稀釋條款

C.回購條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A104、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A105、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是()

A.相對(duì)估值法

B.清算價(jià)值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

【答案】：C106、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配（）

A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

B.主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

C.主要滿足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

D.主要滿足了基金投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配

【答案】：D107、服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當(dāng)由（）先行承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.社會(huì)團(tuán)體法人

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.經(jīng)紀(jì)商

【答案】：B108、以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A109、（2017年真題）下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法中，正確的是（）。

A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)

B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響

C.銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市銷率倍數(shù)法

D.對(duì)于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法

【答案】：D110、股權(quán)投資基金幫助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市的最終目的是（）。

A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)

B.利用自己的資本市場(chǎng)資源

C.參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策

D.實(shí)現(xiàn)資本增值

【答案】：D111、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立

B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)

D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

【答案】：B112、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C113、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場(chǎng)

B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等

C.投資后管理指投資機(jī)構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為

D.投資后管理階段自投資決策委員會(huì)通過投資決策起至投資項(xiàng)目完全退出止

【答案】：D114、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D115、創(chuàng)投國(guó)十條提出了16項(xiàng)具體措施，如研究鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境、落實(shí)和完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D116、（2018年真題）下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管

C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A117、關(guān)于瀑布式收益分配體系，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系

B.項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者

C.當(dāng)投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配

【答案】：C118、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。

A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展

B.某股權(quán)投資基金管理人向保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金

C.某公司向銀行申請(qǐng)并購貸款用于本公司的對(duì)外收購

D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購

【答案】：B119、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D120、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.總收益倍數(shù)

B.已分配收益倍數(shù)

C.內(nèi)部收益率

D.未分配利潤(rùn)

【答案】：C121、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。

A.內(nèi)控管理

B.資金監(jiān)管

C.信息披露

D.合同指引

【答案】：B122、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A123、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的（）保管基金資產(chǎn)。

A.基金管理人

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C124、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.300

B.500

C.1000

D.2000

【答案】：C125、（2017年真題）下列不屬于投資后管理作用的是（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

C.評(píng)價(jià)被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿?/p>

D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

【答案】：C126、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B127、終值倍數(shù)法假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期（）將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值。

A.第一期的期初

B.第一期的期末

C.最后一期的期初

D.最后一期的期末

【答案】：D128、盡職調(diào)查報(bào)告一般包括（）。

A.前言、正文、附件

B.前言、正文

C.正文、附件

D.前言、目錄、正文、附件

【答案】：A129、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1；50%

B.1；70%

C.2；50%

D.2；70%

【答案】：D130、（2017年真題）基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.基金份額登記

B.辦理清算、交割事宜

C.定期出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：A131、在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B132、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C133、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B134、下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)不予登記的情形的是（）。

A.已提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)吿但成立未滿3年

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

D.新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

【答案】：D135、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。

A.合伙企業(yè)

B.企業(yè)年金基金

C.有限責(zé)任公司

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A136、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

【答案】：B137、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。

A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

【答案】：C138、境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

B.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B140、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：D141、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B142、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可分為（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.母基金和子基金

D.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

【答案】：D143、關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。

A.相對(duì)估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值

D.清算價(jià)值法作為一種輔助方法

【答案】：A144、對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B145、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

【答案】：A146、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.全體股東指定的代表

【答案】：B147、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：B148、(2017年)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C149、(2017年)某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是（）。

A.不予登記

B.列入異常機(jī)構(gòu)名單

C.接受申請(qǐng)并予以登記

D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記

【答案】：A150、下列關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資

B.股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理

C.基金投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定

D.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D151、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D152、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機(jī)構(gòu)的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家發(fā)展改革委

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D153、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算

D.場(chǎng)外資金清算

【答案】：B154、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o紅利可發(fā)放

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：C155、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%,按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)行8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。假設(shè)該基金收益分配條款中設(shè)有追趕機(jī)制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）

A.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為38.00億元

B.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為38.13億元

C.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為18.13億元

D.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為18.00億元

【答案】：A156、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、（2017年真題）下列關(guān)于我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)股票交易市場(chǎng)，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過5％

B.大宗交易不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

C.大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高

D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約

【答案】：C158、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A159、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備一些特點(diǎn)。根據(jù)這些特點(diǎn)，下列不可以認(rèn)定為當(dāng)然合格投資者的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.養(yǎng)老基金

D.大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

【答案】：B160、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要（）。

A.獨(dú)立運(yùn)作，分別核算

B.統(tǒng)一核算

C.整體運(yùn)作

D.統(tǒng)一運(yùn)作，統(tǒng)一核算

【答案】：A161、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為（）

A.實(shí)繳資本

B.認(rèn)繳資本

C.申購資本

D.真實(shí)資本

【答案】：A162、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來源渠道多種多樣，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B163、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B164、（2017年真題）對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務(wù)

【答案】：B165、下列關(guān)于股權(quán)投資基金W理人對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突

B.基金托管人一般是可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B166、（2017年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C167、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，下列崗位在設(shè)置時(shí)可不考慮分離制度的是（）。

A.保管崗位和記賬崗位

B.執(zhí)行崗位和審核崗位

C.投資崗位和研究崗位

D.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位

【答案】：C168、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個(gè)性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D169、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D170、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設(shè)立不涉及工商登記的程序。

A.合伙型基金

B.有限責(zé)任公司型基金

C.股份有限公司型基金

D.契約型基金

【答案】：D171、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

【答案】：D172、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A.1年之內(nèi)1次

B.1年之內(nèi)2次

C.2年之內(nèi)2次

D.2年之內(nèi)3次

【答案】：B173、下列不屬于杠桿收購基金的投資對(duì)象特征的是（）。

A.資產(chǎn)可剝離

B.未上市成長(zhǎng)企業(yè)

C.資產(chǎn)負(fù)債率較低

D.擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：B174、競(jìng)業(yè)禁止條款要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B175、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A176、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C177、通過分析應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。

A.盈利能力

B.運(yùn)營(yíng)能力

C.短期償債能力

D.長(zhǎng)期償債能力

【答案】：B178、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C179、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：B180、一般來說，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C182、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B183、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

【答案】：A184、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：B185、下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。

A.投資者解除基金合同，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定退還投資者的部分認(rèn)購款項(xiàng)

B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶

D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)

【答案】：B186、關(guān)于杠桿收購基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式

B.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源

【答案】：A187、()負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B188、合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A189、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C190、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算

D.場(chǎng)外資金清算

【答案】：B191、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

【答案】：C192、在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。

A.投資后管理，投資后管理

B.投資前管理，投資前管理

C.投資中管理，投資中管理

D.審核后管理，審核后管理

【答案】：A193、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】：B194、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)瞥線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者淸箅、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向投資者披露。

A.3個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.6個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

【答案】：D195、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實(shí)行差異化管理

D.與私募基金區(qū)分登記

【答案】：B196、對(duì)于我國(guó)來說，境外IPO市場(chǎng)不包括（）。

A.香港證券交易所

B.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

C.紐約證券交易所

D.上海證券交易所

【答案】：D197、了解投資者的類型、投資理念、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資產(chǎn)流動(dòng)性安排等情況，這是（）階段的投資者互動(dòng)重點(diǎn)。

A.募集

B.投資及投后管理

C.退出

D.以上都不是

【答案】：A198、下列各項(xiàng)屬于盡職調(diào)查作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A199、大學(xué)基金會(huì)是國(guó)外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來源于（）。

A.股權(quán)融資

B.社會(huì)捐贈(zèng)

C.政策性補(bǔ)助

D.金融租賃

【答案】：B200、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C201、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。

A.2013年5月1日

B.2014年6月1日

C.2013年7月1日

D.2013年6月1日

【答案】：D202、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

A.2014年1月17日

B.2014年10月1日

C.2015年4月30日

D.2015年1月17日

【答案】：A203、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，個(gè)人合伙人可以按照對(duì)初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的（）抵扣個(gè)人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營(yíng)所得。

A.15%

B.30%

C.50%

D.70%

【答案】：D204、在"四位一體"的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。

A.政府監(jiān)管

B.機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.行業(yè)自律

D.社會(huì)監(jiān)督

【答案】：C205、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。

A.基金管理人召集基金年度會(huì)議

B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人開展投資者教育

【答案】：A206、下列關(guān)于基金管理人準(zhǔn)入限制的說法，正確的是（）。

A.非公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制

B.公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松

C.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能公開募集

D.基金管理人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度

【答案】：D207、某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C208、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時(shí)，以下表述正確的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對(duì)部分基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：A209、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯(cuò)誤的是（）

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A210、相對(duì)于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B211、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A212、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

【答案】：C213、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個(gè)人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

【答案】：B214、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D215、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.公司型基金有參與基金的投資者組成,公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

【答案】：A216、自然人投資者需繳納股息紅利所得稅的稅率為（）％。

A.13

B.17

C.20

D.25

【答案】：C217、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營(yíng)型

【答案】：D218、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A219、2016年12月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績(jī)效評(píng)價(jià)

C.信用評(píng)價(jià)

D.以上都是

【答案】：D220、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C221、根據(jù)我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A222、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告?

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

【答案】：A223、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。

A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同

B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同

C.轉(zhuǎn)讓情形不同

D.轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同

【答案】：A224、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D225、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個(gè)人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預(yù)計(jì)不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）

A.有限責(zé)任公司型

B.有限合伙型

C.信托（契約）型

D.股份有限責(zé)任公司型

【答案】：C226、投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負(fù)責(zé)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C227、（2018年真題）根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有